2022-2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共200题）1、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A2、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C3、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【答案】A4、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危险来自三个方面：【答案】B5、证券公司开展自营业务要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D7、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】B8、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】B9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D10、证券发行核准制实行（）审查。A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】D11、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、保护基金公司设立的意义有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D13、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B14、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算公司）【答案】D15、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D16、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D17、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D18、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C19、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【答案】B23、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B24、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D25、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A26、机构投资者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制注册制D.核准制复核制【答案】A28、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A29、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B30、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A31、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】C32、根据《证券资信评级机构执业行为准则》，下列属于评级业务程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D33、证券经纪业务包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D34、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】D35、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A36、对于监事会会议表述不正确的有（）。A.监事会会议由监事长负责召集和主持B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议C.监事会决议应当经2/3以上的监事通过D.监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告【答案】C37、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】D38、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C39、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】C40、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况【答案】D41、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.社会基金管理业务C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【答案】C42、通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票【答案】B43、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D44、国际信贷主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（）扣收。A.资金存管银行B.中国结算公司C.证券交易所D.商业银行【答案】A46、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C47、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B48、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C50、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C51、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】B52、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】D53、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C54、（）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C55、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A56、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D57、证券投资基金收入的构成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D59、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B60、下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场C.交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制【答案】D61、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D62、（2018年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D63、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A64、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B65、区域性股权市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】A66、基金的募集一般要经过()等步骤。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】D68、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A69、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易【答案】A70、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A71、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D73、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A75、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D76、合格境外机构投资者可以参与()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】B78、2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C79、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A80、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、关于债券基本性质说法正确的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B84、按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】C86、（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B90、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】B92、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B94、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B95、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】C96、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】D97、（2020年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.场外协商B.约定价格C.公开竞价D.场内大宗【答案】C98、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D99、通常情况下，证券的风险与预期收益()。A.成反比B.成正比C.没关系D.以上说法都不正确【答案】B100、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B101、下列关于金融期权的说法错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】D102、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D103、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C104、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B105、以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体【答案】D106、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】B107、下列有关股利政策的说法，错误的是（）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】B108、证券市场监管的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D109、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C110、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A111、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A112、保荐制度主要内容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D113、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B114、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C115、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B116、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B117、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B118、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】C119、关于公司的盈利水平影响股票的描述中，错误的是（）。A.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨B.预期公司盈利减少，股票市场价格下降C.股票价格的涨跌和公司盈利的变化完全同时发生D.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一【答案】C120、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C121、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】B122、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】C123、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C124、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D125、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D126、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B127、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C128、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B129、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）。A.社会公众股B.红筹股C.法人股D.国家股【答案】B130、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A131、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.信用合作社C.储蓄银行D.抵押贷款银行【答案】A132、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B133、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（）。A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国【答案】A134、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B135、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D136、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】B138、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】C139、（2021年真题）政府发行债券所筹集的资金可用于（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D140、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】D141、债券与股票的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D142、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A143、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】B144、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务【答案】D145、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C147、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】D148、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】B149、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】B150、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C151、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D152、区域性股权市场投资者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C153、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】A154、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】A155、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C157、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D158、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B159、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B160、下列关于股票的说法中，错误的是（）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】A161、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款【答案】B162、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】B163、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B164、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B165、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A166、期货交易与现货交易的区别是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C167、（2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】C168、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（）。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】C169、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D170、按照能否分散，可将金融风险分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C171、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】B172、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】D173、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】A174、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】A175、凭证式国债和储蓄国债的不同点有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B176、下列选项中最基础的金融衍生产品是（）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】D177、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B178、国