2023年大学试题(财经商贸)-证券投资考试参考题库（含答案）

2023年大学试题(财经商贸)-证券投资考试参考题库（含答案）（图片大小可任意调节）第I卷一.全考点试题库(共20题)1.SEC是指（）

A、新加坡证监会

B、悉尼证监会

C、西雅图证监会

D、美国证券管理委员会

正确答案:D2.按照购并公开与否分类，公司购并可以分成公开收购和非公开收购。

正确答案:正确3.简述证券市场的参与者

正确答案:

（1）证券市场主体：投资者、发行者

（2）证券市场中介

（3）自律性组织

（4）证券监管机构4.金融期货于1972年5月16日诞生于（）商品交易所。

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、美国洛杉矶

D、美国华尔街

正确答案:B5.动态分析时，是以K线图的四个价位中的开盘价作为当期代表价。

正确答案:错误6.基金契约的当事人有（）。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金持有人

D、基金托管人

正确答案:A,B,C7.同业客户范围不包括以下哪项（）

A、中资银行

B、外资银行

C、证券公司

D、担保公司

E、财务公司

F、保险公司

正确答案:D8.证券投资分析的信息来源是历史资料、媒体信息、（）。

正确答案:实地查访9.平仓主要有（）。

A、对冲平仓

B、买空平仓

C、卖空平仓

D、实物平仓

E、交割平仓

正确答案:A,E10.宏观经济分析中的经济指标有：（）。

A、领先指标

B、先行指标

C、同步指标

D、反馈指标

E、滞后指标

正确答案:B,C,E11.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸从而锁定未来现金流的功能成为（）

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

正确答案:A12.某公司销售利润率0.41，资产周转率为0.70，杠杆比率为1.22，则该公司的净资产收益率为（）。

A、0.70

B、0.55

C、0.45

D、0.35

正确答案:D13.证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A、5

B、10

C、15

D、20

正确答案:A14.关于市场组合，下列叙述错误的是（）。

A、它包括所有风险资产

B、它在有效边界上

C、市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比

D、它是资本市场线和无差异曲线的切点

正确答案:D15.中国证监会决定，自2001年（）起，允许境内居民以其合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。

A、2月1日

B、2月下旬

C、6月1日

D、1月1日

正确答案:B16.“如果一种股票的期权大都为实值期权，那么说明股票的价值在最近几个月上升的很快。”对此话该如何理解？

正确答案:这句话是片面的。因为当一个期权开始交易时，执行价格一般都非常接近于当前的股票价格。如果本题中所指的是看涨期权，则表明股票的价格在最近上涨的很快；但是如果是看跌期权，则表明股票的价格下跌得很快。17.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）

A、马柯威茨

B、索罗斯

C、艾略特

D、凯恩斯

正确答案:A18.（）是指两个或两个以上的公司合并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的合并形式。

A、收购

B、吸收合并

C、新设合并

D、公司分立

正确答案:B19.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人民会在期货市场上寻找与现货（）的品种，以其作为替代品进行套期保值

A、在功能上互补性强

B、期限相近

C、功能上比较接近

D、地域相同

正确答案:C20.根据《证券投资基金法》