2023年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘考试参考题库（含答案）

2023年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘考试参考题库（含答案）（图片大小可任意调节）第I卷一.全考点试题库(共20题)1.证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。

正确答案:正确2.A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（）

A、公司董事会批准

B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

正确答案:B3.公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。

正确答案:错误4.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

正确答案:C5.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每（）内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为（＊只有公司上市超过12月的，有关大股东才可以实施前述增持行为），增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。

A、3个月

B、12个月

C、6个月

D、24个月

正确答案:B6.以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：（）

A、决定公司的经营计划和投资方案

B、选举和更换由职工代表担任的董事

C、对发行公司债券作出决议

D、决定公司内部管理机构的设置

正确答案:C7.上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时（）

A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上

B、涉及金额超过1000万元

C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，或超过1000万元

D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且超过1000万元

正确答案:D8.上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定（）

A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%

B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价

C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让

D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让

正确答案:A9.上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述（）规定。

A、高管禁止买卖公司股票相关规定

B、《证券法》禁止内幕交易规定

C、《公司法》禁止短线交易规定

D、刑法修正案相关条款

正确答案:C10.上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。

正确答案:正确11.发行人的机构独立是指：（）。

A、建立健全内部经营管理机构；

B、独立行使经营管理职权；

C、独立使用办公场所；

D、与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形；

正确答案:A,B,D12.股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容（）

A、教育经历、工作经历、兼职等个人情况

B、与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

C、披露持有上市公司股份数量

D、是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

正确答案:A,B,C,D13.董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

正确答案:错误14.上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

A、6个月内

B、12个月内

C、24个月内

D、36个月内

正确答案:B15.利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在（）内不受理该公司的公开发行证券申请。

A、12个月

B、36个月

C、24个月

D、6个月

正确答案:B16.在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A、三个月

B、六个月

C、十二个月

D、二十四个月

正确答案:C17.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（）

A、该债券的期限为2年

B、该债券的累计发行额为人民币8000万元

C、筹集的资金投向符合国家产业政策

D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

正确答案:B18.除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产；

B、借予他人资金；

C、购买专利权；

D、委托理财

正确答案:A,B,D19.上市公司解