拱升科技质量手册及程序文件

台州拱升科技有限公司

质量手册

（B/0版）

受控状态|受控

分发号o

持有人____________

编制日期

审核日期

批准日期2020-4-1

发布日期：2020—4—1实施日期：2020—4—7

目录

页码更改标记

0.1质量手册颁布令------------------------------------------------------2O

0.2管理者代表任命书-------3O

0.3质量方针、质量目标----------------------------------------------------4O

0.4公司质量管理体系机构图---------------------------------------------5O

0.5部门质量职责分配表--6O

1.0质量管理体系范围--7O

2.0引用标准---------------------------------------------------------------7O

3.0术语------------------------------------------------------------------7O

4.0质量管理体系----------------------------------------------------------8O

4.1总要求--------------8O

4.2文件要求--------------------------------------------------------------8O

4.2.1总则-----------------------------------------------------------------8O

4.2.2质量手册-------------------------------------------------------------8O

4.2.3文件控制程序--------------------------------------------------------10O

4.2.4记录控制程序--------------------------------------------------------12O

5.0管理职责--------------------------------------------------------------13O

5.1管理承诺------------------------------------------------------------13O

5.2以顾客为关注焦点----------------------------------------------------13O

5.3质量方针------------------------------------------------------------13O

5.4策划----------------------------------------------------------------13O

5.5职责、权限和沟通----------------------------------------------------13O

5.5.1各岗位各部门职责、权限---------------------------------------------14O

5.5.2管理者代表----------------------------------------------------------15O

5.5.3内部沟通----------------------------------------------------------15O

5.6管理评审程序--16O

6.0资源管理-------------------------------------------------------------18O

6.1资源的提供----------------------------------------------------------18O

6.2人力资源控制程序------------------------------------------------------19O

6.3设施和工作环境控制程序-----21O

7.0产品实现-------------------------------------------------------------22O

7.1产品实现策划控制程序------------------------------------------------23O

7.2与顾客有关过程控制程序---------------------------------------------25O

7.4采购控制程序--28O

7.5生产和服务提供过程控制程序------------------------------------------30O

7.6监视和测量设备控制程序----------------------------------------------34O

7.7产品一致性控制程序--------------------------------------------------36O

8.0监视、分析和改进---------------------------------------------------37O

8.1总则----------------------------------------------------------------37O

8.2.1顾客满意度测量程序------------------------------------------------38O

8.2.2内部审核程序------------------------------------------------------39O

8.2.3过程和产品监视测量程序--41O

8.3不合格品控制程序----------------------------------------------------43O

8.4数据分析控制程序-----------------------------------------------------44O

8.5改进程序--------------------------------------------------------------46O

修改记录49

质量手册颁布令

为建立和完善我公司的质量管理体系，提高企业的竞争能力，实现公司

的质量方针和目标，依据GB/T19001-2008idtIS09001:2008《质量管理

体系-要求》标准，结合本公司的实际情况及顾客需求和期望，编制了B版《质

量手册》。《质量手册》是全公司质量工作的法规性、纲领性文件，用于统

一、协调全公司的质量管理体系运行的各个过程，是公司开展各项质量活动

的行为准则，全公司员工必须严格贯彻执行。

现批准发布B/0版《质量手册》，并于2020年4月1日开始实施。

总经理:

2020年4月1日

管理者代表任命书

为贯彻执行GB/T19001-2008idtIS09001:2008《质量管理体系一

要求》，确保质量管理体系的有效性，特任命为我公司的管理者代

表。

管理者代表在质量管理体系方面的职责为：

1.确保公司质量管理体系得到建立和保持；

2.向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；

3.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；

4.确保节能认证产品的一致性；

5.就质量管理体系和质量保证体系有关事宜对外联系。

总经理:

2020年4月1日

质量方针及质量目标

质量方针

精益求精的产品质量，诚实守信的经营理念，持续改进管理绩效，不断满足

顾客需求。

质量目标

产品一次交检合格率95%

交付合格率100%

顾客满意度不低于90%

台州拱升科技有限公司

管理体系机构图

_一

_

_

_财

_

_务

_

_部

_

_

_

_

_

_

L

一

部门质量职责分配表

途Y才务部不在本体

管

系春豌即管

理

办

仓

技

生产品

销采

者

公

储

术

部质

理售购

室

部

部

部

代（含

表部部

车间）

层

质量管理体系要求

4.1质量管理体系*OOOOOOO

4.2文件要求OOOOO•OO

5管理职责•OOOOOOO

6资源管理

6.1资源的提供•OOOOOOO

6.2人力资源OOOOOOO•

6.3基础设施

O•OOOOOO

6.4工作环境

7产品实现

7.1产品实现的策划OOOOO•OO

7.2与顾客有关的过程OO••OOOO

7.2.3OO••OOOO

7.3设计OOOOO•OC

7.4采购

7.4.1采购过程

OOOOOO•O

7.4.2采购信息

7.4.3采购产品验证OOOOO•OO

7.5生产和服务提供

7.5.1生产和服务提供的控制O•OOOOOO

7.5.2生产和服务提供过程的

OOOOO•OO

确认

7.5.3标识和可追溯性O••OO

7.5.4顾客财产OO••OOO

7.5.5产品防护O••OOO

7.6监视和测量设备的控制OOOOO•OO

8.1总则•OOOOOOO

8.2.1顾客满意OO••OO

8.2.2内部审核OOOOOOO•

8.2.3过程的监视和测量OOOOO•OO

8.2.4产品的监视和测量OOOOO•OO

8.3不合格品控制OOOOO•OO

8.4数据分析OOOOO•OO

8.5改进OOOOO•OO

・主要责任部门。配合部门

1质量管理体系范围

1.1总则

依据GB/T19001-2008idtIS09001：2008《质量管理体系要求》结合公司实际情况，建立

质量管理体系，编制本《质量手册》。

本《质量手册》适用于公司内部质量管理以及对质量管理体系的审核、评审和持续改进；

适用于公司生产经营全过程的各相关环节；证实公司具有稳定地提供满足顾客和适用法律法规

要求的产品的能力，以及持续增强顾客满意的能力，是向社会和相关方的承诺。

1.2应用

1.2.1本手册适用于：

a）本公司的生产和服务；

b）本公司QMS覆盖的所有区域、部门和人员；

a）第二方、第三方对本公司QMS的审核；

b）本公司与供方/顾客的合同条件；

1.2.2本手册对ISO9001:2008标准第7章中7.3条设计和开发予以删减，其原因为：

本企业目前的所有产品全部根据相关国家、行业标准和客户要求进行生产，生产工艺

成熟，技术性能指标在国家、行业标准、本企业生产工艺和顾客要求中有明确规定，不存在设

计和开发问题。

2引用标准

1809000:2008质量管理体系——基础和术语

ISO9001:2008质量管理体系——要求

本手册采用IS09000所确立的术语和定义。

4质量管理体系

4.1总要求

4.1.1本公司按照GB/T19001-2008idt1509001:2008《质量管理体系一要求》标准的要求建立、

实施、保持了文件化的质量管理体系，并将持续改进其有效性。

4.1.2在建立质量管理体系的过程中：

a.确定公司质量管理体系过程；

b.确定过程的输入、输出以及过程的排列顺序和相互作用；

c.为确保过程有效运行并能达到预期的目标，编制了所需的接收准则、作业指导书、操作

规程或规范等；

d.公司配备了必要的资源和信息，包括经培训的人力资源、资金、生产设施、技术和必要

的信息；

e.为了分析、评价和改进过程的有效性，确定了监视、测量（适用时）和分析过程的方法

和要求。

f.通过对监视、测量结果的分析，找出质量管理体系中的不足和差异，并制定采取措施的

程序，以实现公司的目标和对过程的持续改进。

4.1.3本公司暂无外包过程。

4.2文件要求

4.2.1总则

4.2.1.1本公司质量管理体系文件包括：

a.公司的质量方针和质量目标；

b.质量手册；

C.GB/T19001-2008标准要求的形成文件的程序和记录，包括：文件控制程序、记录控制程序、

不合格品控制程序、内部审核程序、改进程序（含纠正与预防措施控制程序）以及相关记录；

d.为确保各过程的有效策划、运行和控制，除标准要求的程序外，公司还编制了相关的作业

指导书、操作规范、规程、图纸和质量计划等文件，包括记录；

4.2.1.2在策划质量管理体系文件的数量和详略程度时，充分考虑了：

a.公司的规模和公司所处行业的特点；

b.质量管理体系的过程，特别是产品实现过程以及过程之间复杂性；

c.本公司人员的能力。

4.2.1.3本公司文件均采用文字形式、纸张媒体。

4.2.2质量手册

4.2.2.1本公司编制并保持了质量手册。

a.本公司所建立的质量管理体系覆盖的产品范围为：智能马桶设计、的生产。所建立的体

系覆盖GB/T19001-2008标准除7.3以外的所有要求。

b.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其应用；

C.质量管理体系过程之间的相互作用的表述；

4.2.2.2《质量手册》的控制规定

A《质量手册》的编写

a.总经理负责《质量手册》编制工作的组织与协调。

b.办公室负责《质量手册》的具体编制工作。

B《质量手册》的审核、批准和发布

a.管理者代表对《质量手册》的正确性、完整性和适宜性进行审核。

b.审核后的《质量手册》经总经理批准并签署发布令。

c.《质量手册》的所有文本都应带有批准发放的标识。

C《质量手册》的发放

《质量手册》的发放由办公室负责。发放时填写《文件发放（回收）登记表》，并在《质量

手册》的封面上做“受控”标识，注明分发号和持有人。

D《质量手册》持有人的责任

a.受控《质量手册》须妥善保管,不得向无关人员传借。

b.受控《质量手册》换版时，原持有人有权获得新版本。

c.受控《质量手册》持有人调离公司，应归还手册。

E《质量手册》的更改

a.当需要对《质量手册》的内容进行更改时，办公室填写《文件更改通知单》报管理者代

表审核，总经理批准后进行。

b.批准后，办公室负责将所有《质量手册》收集起来，统一更改，更改后再返回原持有人。

F《质量手册》的换版

a.《质量手册》需要换版时，办公室提出申请，经总经理批准后进行。

b.换版后，原手册持有人以旧换新，并办理登记手续。办公室收回旧手册，新手册沿用原手

册的分发号。同时，对收回的旧手册予以销毁。

G《质量手册》的非受控版本

a.封面上无“受控”标识、无分发号和持有人的《质量手册》，为非受控《质量手册》。

b.因投标或顾客要求以及其它原因，需要《质量手册》时，办公室在征得管理者代表同意

的情况下，根据需要提供《质量手册》的非受控版本。

c.《质量手册》的更改和换版，不对非受控版本进行控制。

4.2.3为满足对文件控制的要求，本公司编制了形成文件的《文件控制程序》。

4.2.4为满足对所建立记录的控制要求，本公司编制了形成文件的《记录控制程

序》。

拱升科技有限公司程序文件编号:GS/CX4.2.3-2020

版次及修改状态：B/0

文件控制程序

第1页共2页

1目的

对质量管理体系相关的文件进行控制，确保各相关场所及时得到和使用文件的有关版本。

2适用范围

适用于公司质量管理体系文件的控制。

3职责

3.1总经理负责质量方针、质量目标以及质量手册的批准发布；

3.2管理者代表负责程序文件的批准发布；

3.3办公室

3.3.1负责组织质量手册、程序文件的编制以及所有文件的发放、回收的控制；

3.3.2负责组织对文件进行评审与更新；

3.3.3负责外来文件的识别和控制。

3.3.4负责技术文件、工艺文件的控制和管理。

3.4文件使用部门配合文件更改和换版的管理，保证使用受控文件。

4工作程序

4.1文件的分类、编写和审批。

4.1.1质量管理体系文件包括：

a.形成文件的质量方针和质量目标；

b.质量手册和程序文件；

c.公司确保过程有效运行和控制所需的文件；

d.与质量管理体系要求有关的记录。

4.1.2文件的编制与审批

为确保文件的充分性和适宜性，文件在发布前应予批准：

a.质量方针和质量目标由总经理制定，并批准发布；

b.质量手册、程序文件由技术部编审，管理者代表审核，总经理批准

c.支持性文件由职能管理部门编写，技术部审核，管理者代表批准。

4.1.3编写文件时，要作到表述清晰、准确，版面整洁，并易于识别和检索。

4.1.4文件的编号

a.质量手册编号为:GS/SC00-2020,其中“GS/SC”为“拱升手册”汉语拼音的缩写，2020

为手册形成年代。

b.程序文件的编号为：GS/CX（质量管理体系标准条款顺序号）-文件形成年号，其中“GS/CX”

为“拱升/程序”汉语拼音的缩写。

4.2文件的评审与更新

按照规定的周期（一般为一年）或当公司的组织机构、产品品种、工艺流程、相关法律法

规发生变化时，应对相关文件进行评审，以确定其是否需要更新，若需更新，应再次批准。文

件的评审也可结合内部审核进行。

4.3为确保文件的更改和现行修订状态得到识别，办公室应建立《受控文件清单》，在清单上标

明文件的更改和现行修订状态。

4.4文件的发放与回收

4.4.1文件的发放与回收由办公室负责。

4.4.2办公室文件管理员在文件上加“受控”标识、编制分发号，填写《文件发放（回收）登

记表》。文件的发放应确保在各使用处均可获得适用文件的有效版本。

拱升科技有限公司程序文件编号：GS/CX4.2.3-2020

版次及修改状态：B/0

文件控制程序

第2页共2页

4.4.3当质量管理体系文件破损严重，影响使用时，由文件使用人提出申请，到技术部办理更换

手续，交回破损文件，补领新文件。新文件的分发号仍沿用原文件分发号。技术部将收回文件

销毁。

4.4.；质量管理体系文件发生丢失时，由使用人提出申请，部门负责人签字，经办公室同意后，

办理领用手续。办公室在补发时，给予新的分发号，并将作废文件的分发号通知各部门，防止

误用。

4.5外来文件的控制

4.5.1公司应确保策划和运行质量管理体系所必需的外来文件（如：法律、法规和技术标准等）

得到识别，并控制其分发。外来文件应由技术部识别，并在《受控文件清单》上登记。

4.5.2外来文件发放时，应编写分发号，并填写《文件发放（回收）登记表》。

4.5.3顾客提供图纸，由销售部和进出口部接受，转交办公室，办公室对图纸确认后发放，并

在《文件发放（回收）登记表》。

4.6文件的更改

4.6.1文件的更改应由原审批部门进行审批，若指定其它部门审批，该部门应获得更改所需依

据的有关背景资料。

4.6.2文件更改时，由办公室填写《文件更改通知单》，注明更改原因、更改内容和更改生效时

间，由办公室按《文件发放（回收）登记表》的记录将领用部门的文件全部收回，统一进行修

改，并注明现行修改状态。

4.6.3所有《文件更改通知单》均由办公室统一保管。

4.7文件的换版与作废

4.7.1文件经多次修改或大幅度修改应进行换版，原版次文件作废，由办公室负责换发新版本。

4.7.2文件作废时，办公室收回作废文件，由原文件批准人批准后，统一销毁。

4.7.3因法律或其他原因需保留的作废文件，加盖“作废备查”印章后方可保留,并记录《作废

文件清单》。

4.7.4文件更改与换版时，应对《受控文件清单》进行相应的修改。

5相关支持文件

5.1GS/CX4.2.4-2020记录控制程序

6相关记录

6.1GS/QR-4.2.3-01受控文件清单

6.2GS/QR-4.2.3-02文件发放（回收）登记表

6.3GS/QR-4.2.3-O3文件更改通知单

6.4GS/QR-4.2.3-04作废文件清单

本条款主要责任部门：办公室

拱升科技有限公司程序文件编号：GS/CX4.2.4-2020

版次及修改状态：B/0

记录控制程序

第1页共1页

1目的

对记录进行控制，以提供符合标准要求和质量管理体系有效运行的证据，并为保持和改进质量

管理体系提供信息。

2适用范围

适用于产品和质量管理体系有关记录的控制。

3职责

3.1办公室负责记录运行的监督管理工作。

3.2与产品和质量管理体系运行有关的部门负责记录的控制和管理。

4工作程序

4.1记录的审批与编号

4.1.1记录格式、内容及标识，与程序文件一同批准；

4.1.2审批后的记录报办公室备案保存，办公室编制《受控记录清单》。

4.1.3记录的编号执行《文件控制程序》的有关规定。

4.2记录的填写要求

4.2.1各种记录按规定的内容、格式填写，并要求字迹清晰、内容真实、准确、完整。

4.2.2一般情况记录不得涂改，当记录的填写内容需局部修改时，由修改人签字或盖章，并注明

更改日期。

4.3记录的收集与归档。

记录形成部门负责收集、整理本部门形成的记录。

4.4记录的贮存

4.4.1记录存放应便于存取和检索。保存期内的记录，应防止损坏、变质和丢失，应有防潮、防

腐措施。

4.4.2记录由记录形成部门负责保存，保存期一般不少于三年，法律法规、合同有要求的记录，

按要求执行。

4.5记录的查阅

4.5.1公司内部人员查阅记录，由查阅人填写《记录查阅申请表》，经记录管理部门负责人批准。

4.5.2顾客查阅记录，在合同规定的范围内，由顾客填《记录查阅申请表》，经记录管理部门负

责人批准。

4.6记录的销毁

超过保存期需要销毁的记录，由记录管理人员填写《记录销毁清单》，经记录管理部门负责

人批准后由记录管理人员销毁。

5相关文件

5.1GS/CX4.2.3-2020文件控制程序

6记录

6.1GS/QR-4.2.4-01受控记录清单

6.2GS/QR-4.2.4-02记录查阅申请表

6.3GS/QR-4.2.4-03记录销毁清单

本条款主要责任部门：办公室

5管理职责

5.1管理承诺

总经理通过以下活动，对本公司建立和改进质量管理体系的承诺提供证据：

a.通过培训或其他方式，向公司的全体员工传达满足顾客要求和遵守法律法规的重要性；

b.制定和批准公司的质量方针和质量目标；

c.按照《管理评审程序》的要求，进行管理评审；

d.提供资源，确保质量管理体系有效运行，执行《人力资源控制程序》和《基础设施和工

作环境控制程序》的规定；

5.2以顾客为关注焦点

5.2.1公司的成功与发展依存于顾客。因此，总经理的工作应以增强顾客满意为目的。

5.2.2依据《与顾客有关的过程控制程序》的规定，识别并评审顾客当前的需求和未来的期望;

5.2.3按照《生产和服务提供过程控制程序》制造产品，实现顾客的要求；

5.2.4按照《顾客满意度测量程序》，测量、分析顾客的满意度，找出差距，采取纠正措施，更

好满足顾客的要求和期望。

5.3质量方针

5.3.1本公司的质量方针由总经理制定并批准发布，所制订的质量方针

a.与本公司总的管理宗旨相一致，是公司总方针的重要组成部分；

b.在满足顾客的要求和持续改进质量管理体系有效性方面做出了承诺；

c.为质量目标的制定与评审提供了框架。

5.3.2为确保质量方针在公司内部得到沟通和理解，总经理和各级管理人员通过各种方式宣传

质量方针，统一对质量方针的理解。

5.3.3通过管理评审，对质量方针的适宜性进行评审，以适应公司内、外部环境和条件的变化。

5.3.4方针的内容：见P4.

5.4策划

5.4.1质量目标

为满足顾客要求，结合公司的产品质量要求以及相关法律、法规的要求，在公司质量方针的

框架下，建立公司质量目标。为确保公司各项目标的实现，在公司的相关职能和层次上建立部

门的质量目标,并尽可能规定可测量的的指标。

公司在建立和评审目标时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求，同时，还应考虑可

选技术方案、财务、运行和经营要求。对目标和指标的管理应是动态的，并能体现持续改进的

思想。

办公室对各部门目标和指标的实施情况和效果进行监督考核，并保存相应的考核记录。如

果目标没有实现，责任部门应进行原因分析，制订改进措施，以确保管理体系持续的有效性。

部门质量目标的建立见《部门质量目标及考核办法》。

5.4.2质量管理体系策划

在公司改制、人事变动、机构变更或体系标准换版时，可能引起质量管理体系的变更，在

对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性。

民5职责、权限和沟通

・5.01目的

对公司内部各部门的职能及其相互关系予以规定和沟通，使得各岗位、各部门职责和权限

更趋合理，从而提高公司质量管理体系的有效性。

5.5.0.2职责

a.总经理批准对公司各岗位、各部门职责、权限的具体规定；

b.办公室制定公司各职能部门的职责、权限；

c.各部门按规定履行各自的职责和权限。

5.5.1各岗位、各部门职责、权限

为明确各部门的质量职能，对质量管理体系的过程进行职能分配，以明确各部门的职责和权

限。

5.5.1.1总经理

a.向公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性；

b.制定质量方针和质量目标；

c主持管理评审.

d.为确保质量管理体系有效运行配备必要的资源；

e.任命管理者代表及与质量有关的工作人员，并予以授权；

5.5.1.2管理者代表

a.确保质量管理体系的过程得到建立和保持；

b.向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；

c.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；

d.就质量管理体系有关事宜对外联系。

e.公司分配的其他工作。

5.5.1.3办公室

a.负责对文件和记录实施管理和控制。

b.负责内审工作的组织工作，对体系运行过程中的不合格组织采取纠正、预防措施。

c.负责公司的人力资源管理以及培训控制，执行职工培训计划，搞好职工质量教育。

5.5.1.4技术部

a.负责制订公司有关检验和试验所依据的标准文件（检验规程）。

b.组织参与对供方的资格审查。

c.按质量计划或程序文件规定，组织进货检验、过程检验和最终检验；对监视和测量状态

标识情况进行监督检查；

d.参与不合格品的评审，认真做好不合格品的标识、记录并监督隔离；

e.负责生产过程控制和过程确认。

f.组织质量信息的收集、传递、分析和处理工作，建立质量信息系统。

g.协调生产现场的质量管理活动。

5.5.1.5生产部

a）负责生产和服务提供的控制（组织车间按计划和操作规程生产，做好产品和状态的标识

及产品生产过程中的防护）；

b）配合技术部审定技术管理标准，编制生产工艺流程，不断提高产品的市场竞争力；

c）负责抓好生产安全教育，加强安全生产的控制、实施、严格执行安全法规、生产操作规

程，即时监督检查，确保安全生产，杜绝重大设备、人身伤亡事故的发生；

d）依据订单编制和下达生产计划，并对车间的计划完成情况进行考核；

e）抓好生产管理人员的专业培训工作；

f）负责生产设备及设施的管理工作；配合办公室对办公设施进行维护和管理。

g）负责公司的仓库管理；

5.5.1.6销售部

a.组织（国内业务）合同评审工作，对合同评审进行管理和协调；组织服务人员到顾客现

场服务，收集顾客意见，反馈顾客信息,及时提供顾客的要求；

b.负责（国内业务）顾客满意度的调查

5.5.1.7进出口部

a.组织（进出口业务）合同评审工作，对合同评审进行管理和协调；组织服务人员到顾客

现场服务，收集顾客意见，反馈顾客信息,及时提供顾客的要求；

b.负责（进出口业务）顾客满意度的调查

5.5.1.8采购部

a.负责对供方进行管理，对供方进行评价。

b.负责编制采购计划；组织原辅材料的采购、报检；

c.负责保存合格供方的档案资料；

5.5.1.9仓储部

a.负责仓库的管理、建账。

b.负责库存产品的入库、储存、标识、和防护。

5.5.1.10生产车间

a.按照公司下达的生产任务，组织生产，保证按要求完成；

b.对生产过程进行策划和控制，加强调度，组织均衡生产，督促、检查工艺纪律贯彻情况，

提出改善生产环境的建议，负责生产设备的管理、维护和保养，确保生产设备的过程能力；

c.负责在用的工位器具、工具、计量器具的管理，配合技术部做好计量器具的鉴定工作；

d.负责过程中不合格品的隔离、申报和处置，参与对质量体系中不合格的分析，提出并实

施纠正措施；参与原因分析会，提出并实施预防措施；

e.负责有关产品标识的工作；

f.对发放的文件和资料实施管理，保证生产现场使用的文件和资料齐全、正确，并且是有

效版本；

g.提供必要的质量统计数据和资料；

h.对车间的工作全面负责。

5.5.2管理者代表

相关内容见管理者代表任命书

5.5.3内部沟通

5.5.3.1应确保公司不同层次和职能之间信息的相互沟通。沟通的内容包括：质量管理体系过程

的有效性、质量目标的完成情况以及其他需沟通的信息，以便相互了解、相互促进。

5.5.3.2内部沟通的形式包括：调度会、质量例会等。

5.5.3.3对内部沟通结果的分析处理，执行《数据分析控制程序》。

红管理评审

和确葆管包评审的有效实施，编制《管理评审控制程序》。

台州拱升科技有限公司程序文件编号：GS/CX5.6-2020

版次及修改状态：B/0

管理评审程序

第1页共2页

1目的

通过管理评审，确保公司质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并满足

GB/T19001-2008idtIS09001：2008标准的要求。

2适用范围

适用于对公司质量管理体系进行管理评审的控制。

3职责

3.1总经理主持管理评审,确定评审日期,批准评审计划，审批《管理评审报告》。

3.2管理者代表负责向总经理报告质量体系的运行情况，并协助总经理做好管理评审的计划及

协调工作，提出改进建议，编写管理评审报告。

3.3办公室负责收集评审资料，记录评审情况，保存评审记录，验证评审中提出的纠正、预防措

施的有效性。

3.4各部门负责人准备并提供与本部门工作相关的评审资料，并负责落实评审中提出的纠正和

预防措施的实施工作。

4程序内容

4.1管理评审的时间

4.1.1正常情况下,管理评审每年进行一次，间隔不超过12个月份。

4.1.2当发生以下情况时,可适时增加管理评审的频次。

a.与产品有关的国家和行业的法规、政策、标准有重大变更时；

b.公司外部市场环境发生重大变化时；

c.公司内组织机构发生重大变化时（包括产品范围、资源配置）；

d.发生重大质量事故、顾客连续投诉或有重大投拆时；

e.质量管理体系初评或复评时；

f.总经理认为必要时。

4.2管理评审的准备工作。

4.2.1编制管理评审计划

管理评审计划在管理者代表的组织下，由办公室部编写，经总经理批准后执行。管理评审

计划的内容包括：

a.评审时间安排；

b.评审目的、范围及评审依据；

c.评审内容及涉及部门和要求

4.2.2确定参加管理评审的人员

管理评审由总经理主持,管理者代表及各部门负责人参加。必要时，由总经理批准，可扩大

参加管理评审人员的范围。

4.2.3相关部门按管理评审输入的要求准备资料；

4.2.4办公室发放管理评审计划。

4.3管理评审的输入

管理评审的输入应包括以下方面的信息：

a.质量方针的适宜性、质量目标实现情况以及质量管理体系的总体有效性及改进的机会和

更改的需要；

b.内、外部审核结果；

c.顾客反馈的意见和建议，包括顾客的表扬、抱怨和投诉及其对顾客满意度分析结果的信

息；

台州拱升科技有限公司程序文件编号：GS/CX5.6-2020

版次及修改状态：B/0

管理评审程序

第2页共2页

d.过程控制效果和产品质量状况

e.预防和纠正措施制订、实施情况；

f.上次管理评审提出改进措施的落实情况；

g.因各种因素影响到质量管理体系的变更；

h.因各种原因而引起的组织的产品、过程和体系改进的建议。

4.4管理评审实施

4.4.1管理评审会议由总经理主持，评审人员对评审输入的内容进行分析、评价，必要时深入现

场进行专题核查。通过管理评审形成管理评审的输出。

4.4.2办公室负责作好管理评审记录。

4.5管理评审的输出

4.5.1管理评审的输出应包括的内容：

a.对现行质量管理体系的综合评价并得出结论；

b.质量管理体系及其过程改进要求；

c.与顾客要求有关的产品的改进；

d.对资源配置进行调整，以满足质量管理体系正常运行的需求。

4.5.2在对输出信息汇总的基础上，管理者代表编制《管理评审报告》，报总经理审批。

4.5.3对管理评审报告提出的改进、纠正和预防措施的有效性，技术部进行检查、验证，并向总

经理报告实施效果。

4.5.4纠正和预防措施的跟踪和验证按《改进程序》规定执行。

5.相关文件

5.1GS/CX8.2.2-2020内部审核程序

5.2GS/CX8.5-2020改进程序

6.记录

6.1GS/QR-5.6-01管理评审计划

6.2GS/QR-5.6-02管理评审会议记录

6.3GS/QR-5.6-03管理评审报告

6.4GS/QR-5.6-04管理评审改进措施跟踪表

本条款主要责任部门：管理层办公室

6资源管理

6.1资源提供

6.1.1公司应为实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性确定并提供所需的资源。

6.1.2公司应确定并提供满足顾客要求，增强顾客满意所需的资源。

6.1.3资源包括：人员、设备、设施、资金、技术、方法和信息等。

为了对从事影响产品要求符合性的人员能力的控制，制订《人力资源控制程序》

为确保设施能力和适宜的工作环境，编制《设施和工作环境控制程序》

台州拱升科技有限公司程序文件编号:GS/CX6.2-2020

版次及修改状态：B/0

人力资源控制程序

第1页共2页

1目的

确定从事影响产品要求符合性的人员应具备的能力，并通过培训等途径满足这种能力的要求,

同时，增强员工的质量意识和以顾客为关注焦点的意识。

2范围

适用于对公司从事影响产品要求符合性的人员的能力控制。

3职责

3.1办公室负责公司培训工作，编制、实施员工培训计划，考核培训效果，保存培训档案。

3.2其它各部门配合办公室搞好培训工作。

4工作程序

4.1人员能力要求

a.公司识别并规定从事影响产品要求符合性的人员应具备的能力。判定人员是否能够胜任

其工作，应从受教育程度、所接受的培训、技术等级和工作经验等方面考核。

b.各职能部门及各岗位的任职要求由办公室制定，总经理审批《岗位职责与任职要求》。

c.各部门及岗位的工作标准按公司相关文件执行。

4.2能力、培训和意识的实现

4.2.1为确保相关人员满足任职要求，适用时应通过培训等途径，使其具备能力，并胜任其所从

事的工作。这些员工应包括新员工、在岗员工、转岗员工、专业人员、技术人员和特殊工种人

员等。

4.2.2使员工具备要求能力的途径根据需要确定，培训是常用的方法。对培训周期较长、本公

司员工现有能力难以胜任的岗位，实行聘请、委培方式来满足要求。

4.3培训计划的编制与实施

4.3.1每年年底各部门根据本部门人员的状况和工作需求向办公室申报培训申请，办公室根据

公司的安排及各部门的培训需求，制定公司下年度的《员工培训计划》，经总经理批准后实施。

4.3.2各部门要按照《员工培训计划》的要求，组织本部门有关人员按时参加培训。

4.4培训内容

a.入厂基础教育，包括公司规章制度、安全知识、质量方针和质量目标、相关法律法规、

质量管理体系要求等，由办公室组织实施；

b.部门基础教育，包括部门职责和部门工作内容等，由部门负责人组织实施；

c.岗位技能培训，包括作业指导文件、操作规程和服务规范等相关技能的培训，由各部门

配合办公室实施。培训后进行必要的考核，合格后方具备上岗资格。

4.4.1新员工

对4.4的所有内容进行培训。

4.4.2转岗员工

只进行4.4.b、c的培训。

4.4.3在岗员工

根据从事工作的不同，通过再教育的形式保持其能力。

4.4.4技术人员、专业人员、特殊工种人员

按专业或行业要求，对相关人员进行资格认可或保持资格，如电工、焊工等。

4.4.5通过以上措施，使员工具备相应的能力，并认识到所从事工作的重要性以及如何为实现

公司的质量目标做出贡献。

4.4.6对关键工序和特殊岗位的操作人员进行专业培训，培训合格后持证上岗。

台州拱升科技有限公司程序文件编号：FB/CX6.2-2008

版次及修改状态：B/0

人力资源控制程序

第2页共2页

4.5措施有效性评价

4.5.1办公室对接受培训的人员进行考核，建立考勤制度，保存《员工培训记录》，培训结束后,

进行必要的考核，并保存考核成绩等培训记录。

4.5.2培训结束后，应进行有效性评价，评价方法包括：面试、笔试、现场操作、业绩评定等。

评价的组织工作由办公室进行，相关部门配合实施。

4.5.3评价结果的处理

a.评价合格的人员，准予上岗或继续从事本岗位的工作；

b.评价不合格的人员，不得上岗或停止该岗位的工作，接受继续教育或转岗或辞退。

4.6有关记录由办公室保存，保存期为三年。

5相关/支持文件

5.1GS/ZC6.2-01人员任职要求

6记录

6.1GS/QR-6.2-01培训申请表

6.2GS/QR-6.2-02员工培训计划

6.3GS/QR-6.2-03员工培训记录

6.4GS/QR-6.2-04人员资格鉴定表

本条款主要责任部门：办公室

台州拱升有限公司程序文件编号:GS/CX6.3-2020

版次及修改状态：B/0

设施和工作环境控制程序

第1页共1页

1目的

识别并提供和维护为实现产品符合性所需要的设施；

识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境。

2适用范围

适用于实现产品所需的设施和工作环境的控制。

3职责

3.1生产部负责对公司全部设备、辅助设施和所属工作环境进行控制。

3.2各部门负责对所用设施的日常维护。

4.工作程序

4.1设施的提供

公司应为产品的实现提供所需的设施，包括：工作场所（办公场所、车间、仓库等）、设备、

辅助设施（水、电供应）、通讯设施、信息系统等。

4.2设备（含工装,下同）的提供

4.2.1需配备新的生产设备，由生产部填写《设备购置报废申请单》，注明设备名称、规格型号、

技术参数、价格和数量，经总经理批准后购买，技术部对其质量和性能进行检验、测试，合格

后投入使用；

4.2.2验收合格的设备，由生产部统一编号，建立设备台帐；

4.2.3设备维护中所需配件，由生产部提出计划，经审批后购买；

4.3设备的使用、维护和保养

4.3.1对于关键工序、特殊过程的设备，必须编制操作规程，相关人员应经培训，考核合格后，

方可上岗操作。

4.3.2为保证设备的能力，生产部在年初根据设备运行情况，编制《年度设备维修保养计划》，

并确保计划按时实施；

4.3.3经过维修的设备，应在《设备维修保养记录》上登记，记录维修情况；

4.3.4生产部定期对设备的运行状况进行检查，确保设备性能满足生产要求。

4.3.5操作者应加强对设备日常的维护保养。

4.3.6不能满足使用要求的设备，由生产部填写《设备购置报废申请单》，报总经理批准后予以

报废。

4.4工作场所的新建和维修由生产部编制计戈（报总经理批准后实施,生产部保存相关记录。

4.5工作环境

4.5.1公司根据生产和服务的要求，提供适宜的工作环境，包括物理的、环境的和其他因素。

4.5.2工作环境应配置相应的消防设施。

4.5.3工作环境要确保员工的职业健康安全。

5相关支持文件

5.1GS/CX7.5-2008生产和服务提供过程控制程序

6记录

6.1GS/QR-6.3-01设备验收记录单

6.2GS/QR-6.3-02设备购置报废申请单

6.3GS/QR-6.3-03设施台帐

6.4GS/QR-6.3-04年度设备维修保养计划

6.5GS/QR-6.3-05设备维修保养记录

本条款主要责任部门：生产部

7产品实现

产品实现过程是质量管理体系中的主过程，是产品实现所要求的一组有序的

过程和子过程。产品实现过程的输入的是顾客的要求及所需的资源，通过采购、

生产和服务的提供等过程，输出顾客满意的产品和服务。

产品实现的主过程为：

产品实现策划过程；

与顾客有关的过程；

采购过程；

生产和服务提供过程；

监视和测量设备控制过程；

产品一致性的控制过程等。

各主过程又包含了若干的子过程。

为控制上述过程的有效性，制订了以下程序文件。

7.1产品实现策划控制程序

7.2与顾客有关过程控制程序

7.4采购控制程序

7.5生产和服务提供过程控制程序

7.6监视和测量设备控制程序

台州拱升科技有限公司程序文件编号:GS/CX7.1-2020

版次及修改状态：B/0

产品实现策划控制程序

第1页共2页

1目的

对产品的实现过程和服务提供过程进行策划，以确保产品的符合性，并满足顾客对产品和服

务的要求和期望。

2适用范围

适用于对对特定产品、项目及合同的质量策划的控制及质量计划的编制、实施。

3职责

3.1管理者代表负责产品实现过程策划的组织与协调，批准质量计划。

3.2技术部负责对各部门质量策划的实施情况进行监督检查。

3.3各部门负责人负责相关的策划及实施相应的质量计划。

4工作程序

4.1产品实现的策划

4.1.1管理者代表组织对本公司产品实现所需的过程进行策划。

4.1.2产品实现的策划应结合产品的特点和过程的特点，将质量管理体系通用的过程要求转化为

具体可操作的要求，再应用于特定产品的实现过程活动中。

4.1.3产品实现的过程可能涉及质量管理体系其他过程的要求，如文件和记录的控制、管理职责、

资源管理、采购控制和测量、分析和改进的要求。除此之外，产品实现的策划的内容还包括：

a.确定要实现产品的质量目标和要求，包括产品质量特性的目标值和满足顾客、法律法规

的要求；

b.实现产品的质量目标和要求，确定应建立的过程及过程的输入和输出；

c.确定为确保产品实现过程所需的文件和资源，如：需编制哪些程序文件或作业指导书、

需要配置哪些资源和设施；

d.确定为实现产品所需开展的各项活动，如策划评审、验证和确认、过程确认、产品和过

程所要求的监视、测量、检验和试验活动以及各阶段产品的接收准则；

e.建立证明产品实现过程和过程结果符合要求所需的记录。

4.1.4产品实现过程策划的输出因产品的特点而有所不同，可以是文件形式、流程图形式等，质

量计划是策划输出较为常见的一种。

4.