2017年河北省证券从业《市场》之自律性组织模拟试题

2017年河北省证券从业《市场》之自律性组织模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A．合法性原则B．完整性原则C．有效性原则D．独立性原则2、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，34、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5%B．10%C．30%D．50%5、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制6、独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所B．商业银行C．会计师事务所D．证券公司7、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长8、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值9、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券10、上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

11、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交12、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。A．2158.82点B．456.92点C．463.21点D．2188.55点13、从__年3月25El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999B．2000C．2001D．200214、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A．基金开元B．基金开泰C．基金金泰D．基金元泰5、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期6、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的________。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的________。__A．25%；20%B．30%；20%C．35%；25%D．40%；30%7、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者B．投资者与投资者C．登记结算公司与基金管理公司D．登记结算公司与结算参与人8、价值型股票可以进一步细分为（）。A．低市盈率股票B．收益型股票C．防御型股票D．逆势型股票9、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。A．基点价格值B．基础利率C．价格变动收益率值D．久期10、证券公司提供的服务有以下哪些特点__。A．无形性B．不可分性C．专业综合性D．差异性

11、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括__。A．营业税B．消费税C．增值税D．所得税12、__简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。A．上证50指数B．上证红利指数C．上证成分股指数D．沪、深300指数13、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A．收益率加权B．面值平均C．折现率折现D．折算率折算14、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7B．10C．15D．3015、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。A．市场总监B．总经理C．会员部D．会员大会常委会16、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月17、证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的______个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开______个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。（）A．3；5B．1；10C．1；5D．3；1018、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务19、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金20、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是__。A．公司治理健全，内部控制有效B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C．经营证券经纪业务已满5年D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上21、基金会计复核包括基金__等的复核。A．账务B．头寸C．资产净值D．业绩表现数据22、《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的__。A．60%B．50%C．40%D．30%23、证券投资分析的信息来源包括__。A．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息B．证券交易所向社会公布的证券行情C．上市公司的年度报告和中期报告D．通过家庭成员或朋友而得知的内幕信息24、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括__。A．日报B．周报C．月报D．季报25、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测