2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

单选题（共50题）1、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是（）。A.2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人【答案】D2、A公司在融资前，企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了10000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A3、股权投资基金起源于（）。A.中国B.美国C.德国D.英国【答案】B4、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）。A.某高速公路运营企业B.某早期人工智能企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】A5、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D6、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A7、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3B.5C.7D.10【答案】D8、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B9、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】D10、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。A.有限责任B.无限连带责任C.无限责任D.有限连带责任【答案】B11、狭义股权投资基金特指（）A.投资基金B.入股基金C.购入基金D.并购基金【答案】D12、下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（）。A.母基金通常只会投资于1只股权投资基金，以防利益分散B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源C.投资者可以通过投资于母基金获得投资优秀基金的机会D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道【答案】A13、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()A.股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品【答案】A14、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（??）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范【答案】D15、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】D16、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】A17、（）是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.财务清算【答案】C18、高净值个人投资者主要为（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、下列关于大宗交易的描述中，错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】C21、关于股权投资母基金与股权投资基金的比较，下列描述错误的是（）。A.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易的股权D.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更趋于稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报【答案】D22、下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A23、（2021年真题）关于拖售权条款，以下表述错误的是（）。A.拖售权行使时的交易价格通常由股权投资基金和收购方进行协商B.拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益C.通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件D.拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性【答案】B24、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。关于该基金三个未退出投资项目的投资成本的公允价值，以下表述正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、息税前利润对应的价值是（）。A.企业价值B.市场价值C.股权价值D.理论价值【答案】A26、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。A.3％B.5％C.8％D.10％【答案】B27、（2018年真题）关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C28、股权投资基金是否选择托管，通常由（）。A.基金销售机构单独决定B.基金管理人单独决定C.基金投资者和基金管理人共同约定D.基金投资者单独决定【答案】C29、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A30、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳"、"规模最大"等相关措辞【答案】D31、（2021年真题）投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D32、关于基金估值的原则，说法错误的是（）。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值【答案】B33、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（）投资者人数的限制规定。A.单只股权投资基金B.混合基金C.指数基金D.母基金【答案】A34、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以更适用（）。A.市销率倍数法B.市盈率倍数法C.市净率倍数法D.企业价值／息税前利润倍数法【答案】C35、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A36、（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】B37、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A38、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B.基金的资产负债状况C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.预测基金投资业绩【答案】B41、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】A42、股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.股份转让B.挂牌转让C.项目退出D.股权转让【答案】C44、下列关于股权投资基金财务会计报告的说法，错误的是（）。A.由股权投资基金管理人负责编制B.4分为年度、半年度财务会计报告C.包括资产负债表、利润表等会计报表D.基金募集者对财务报告相关内容进行复核【答案】D45、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的2/3以上通过D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过【答案】A47、尽职调查的操作流程一般包