2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共50题）1、申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（）提出申请，（）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。A.基金业协会、证券交易所B.证券交易所、证券交易所C.证券交易所、中国证监会D.基金业协会、中国证监会【答案】B2、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A3、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】D4、基金公司监事会行使以下职权（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理【答案】B7、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B8、(2017年)在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】A9、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B10、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（）A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请B.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲劝其哥哥取消赎回申请【答案】C11、(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】D12、关于基金从业人员"保守秘密'’职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（）。A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息B.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息【答案】D13、基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C14、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】D15、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（）以上。A.25％B.30％C.50％D.80％【答案】D16、关于投资者教育,以下描述正确的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】A18、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】D19、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】A20、（2016年真题）对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A.15B.30C.45D.60【答案】D21、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B22、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】B23、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、基金定期公告主要是（）。A.基金季度报告B.基金半年度报告C.基金年度报告D.以上都是【答案】D25、（2017年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】A26、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格【答案】B27、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】D28、下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】B29、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域【答案】D30、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.5个B.10个C.15个D.30个【答案】C31、基金托管人的工作不包括（）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】C32、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】B33、（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】A34、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A35、（2017年真题）下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】B36、基金监管活动的要素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】A38、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】B39、(2017年)货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B40、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】A42、风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估【答案】C43、（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】B44、关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类D.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求【答案】B45、下列投资者视为合格投资者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券投资基金业协会D.地方私募基金行业协会【答案】C47、(2016年)以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】C48、封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B