安全风险分级管控

安全风险分级管控

2017年9月

目前一页\总数四十八页\编于十三点目录1术语的理解与探讨2双控机制对安全管理的促进作用3安全风险分级管控的主要特点4安全风险分级管控条文解读目前二页\总数四十八页\编于十三点3术语的理解与探讨第一部分目前三页\总数四十八页\编于十三点1.1安全与风险的关系，安全的人、机、环还存在风险吗？1术语的理解与探讨目前四页\总数四十八页\编于十三点安全Safety：免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。风险Risk：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。1术语的理解与探讨目前五页\总数四十八页\编于十三点1.2危险源与风险的关系，重大危险源都是重大风险吗？安全生产法第三十七条：生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。1术语的理解与探讨目前六页\总数四十八页\编于十三点危险源Hazard：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。

三种类型的载体：人、机、环1术语的理解与探讨目前七页\总数四十八页\编于十三点1.3可承受风险值在不同单位和同一单位的不同时期是同样的吗？1术语的理解与探讨目前八页\总数四十八页\编于十三点9双控机制对安全管理的促进作用第二部分目前九页\总数四十八页\编于十三点2双控机制对安全管理的促进作用2.1“双控机制”体现了全过程风险管理的思想，能够实现安全管理的关口前移目前十页\总数四十八页\编于十三点2双控机制对安全管理的促进作用2.2“双控机制”体现了“预控为主”的思想，能够切断事故发生的因果链目前十一页\总数四十八页\编于十三点2.3“双控机制”体现了主动安全控制的思想，能够提升煤矿员工的风险意识“双控机制”的推广和实施，要求煤矿领导对风险进行辨识、评估、分级和预先采取措施进行控制，这些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以说是主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发生事故后才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面。风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，能够提升风险意识。2双控机制对安全管理的促进作用目前十二页\总数四十八页\编于十三点13安全风险分级管控的主要特点第三部分目前十三页\总数四十八页\编于十三点3.1高层次、低频度高层次，也可以说是抓住关键人物

要求明确矿决策层职责，亲自组织辨识、评估、制定和落实管控措施，并每月、旬进行检查分析。低频度

要求每年开展一次全面辨识评估，仅在设计、重大变化、高危任务前和出现事故后，开展专线辨识评估。3安全风险分级管控的主要特点目前十四页\总数四十八页\编于十三点3.2抓住关键环节标准仅强制要求对能够造成群死群伤的重大风险进行辨识和评估，对于岗位上能够造成零打碎敲事故的一般风险未做强制规定。3安全风险分级管控的主要特点目前十五页\总数四十八页\编于十三点3.3重措施的落实和分析，以及措施的应用（1）要求矿长组织重大风险措施落实；（2）矿长每月组织进行检查分析；（3）分管负责人每旬组织检查分析；（4）1+4风险辨识评估，每条都要求措施的应用。3安全风险分级管控的主要特点目前十六页\总数四十八页\编于十三点17安全风险分级管控条文解读第四部分目前十七页\总数四十八页\编于十三点工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控目前十八页\总数四十八页\编于十三点职责分工：

（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。4安全风险分级管控条文解读目前十九页\总数四十八页\编于十三点职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。4安全风险分级管控条文解读目前二十页\总数四十八页\编于十三点制度建设：

建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。4安全风险分级管控条文解读目前二十一页\总数四十八页\编于十三点1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”

模式风险辨识4安全风险分级管控条文解读目前二十二页\总数四十八页\编于十三点年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等4安全风险分级管控条文解读目前二十三页\总数四十八页\编于十三点采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识14安全风险分级管控条文解读目前二十四页\总数四十八页\编于十三点系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识24安全风险分级管控条文解读目前二十五页\总数四十八页\编于十三点高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识34安全风险分级管控条文解读目前二十六页\总数四十八页\编于十三点出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识44安全风险分级管控条文解读目前二十七页\总数四十八页\编于十三点风险辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。4安全风险分级管控条文解读目前二十八页\总数四十八页\编于十三点风险评估确定严重性确定频率确定暴露率划分风险等级4安全风险分级管控条文解读目前二十九页\总数四十八页\编于十三点风险评估的方法1．定性风险评价方法2．定量风险评价方法3．半定量风险评价法4安全风险分级管控条文解读目前三十页\总数四十八页\编于十三点常用风险评估方法预先危险性分析等（PHA）危险与可操作性研究（HAZOP）作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵评价法故障模式与影响评价法（FMEA）改进的作业条件危险性评价法（MES）4安全风险分级管控条文解读目前三十一页\总数四十八页\编于十三点故障模式与影响分析（FMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D4安全风险分级管控条文解读目前三十二页\总数四十八页\编于十三点R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值≥800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100≥400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80≥250中度风险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长50＞80低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测10≤80可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1故障模式与影响分析法（FMEA）4安全风险分级管控条文解读目前三十三页\总数四十八页\编于十三点作业条件危险性评价法（D=LEC）

主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即D＝L×E×C4安全风险分级管控条文解读目前三十四页\总数四十八页\编于十三点作业条件危险性评价法：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡>320极其危险，不能继续作业6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残<20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能4安全风险分级管控条文解读目前三十五页\总数四十八页\编于十三点风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级划分较粗4安全风险分级管控条文解读目前三十六页\总数四十八页\编于十三点风险矩阵法：风险等级=可能性×严重性4安全风险分级管控条文解读目前三十七页\总数四十八页\编于十三点每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”

模式安全风险管控4安全风险分级管控条文解读目前三十八页\总数四十八页\编于十三点重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。管控措施4安全风险分级管控条文解读目前三十九页\总数四十八页\编于十三点在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。管控措施4安全风险分级管控条文解读目前四十页\总数四十八页\编于十三点定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。4安全风险分级管控条文解读目前四十一页\总数四十八页\编于十三点定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。4安全风险分级管控条文解读目前四十二页\