沪昆公司变更设计管理办法和供应商调查管理制度

PAGE23-沪昆湘工管〔2023〕10号关于印发《沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司变更设计管理办法（暂行）》的通知各参建单位：为规范沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司（以下简称公司）变更设计管理工作，不断完善和优化设计，保证工程建设安全、质量和工期，依据铁道部相关文件，结合所建工程的特点，公司组织制定了《沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司变更设计管理办法（暂行）》，现予以印发，请遵照执行。二〇一〇年一月十八日

沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司变更设计管理办法（暂行）第一章总则第一条为规范新建沪昆铁路客运专线湖南有限责任公司（以下简称公司）变更设计管理工作，不断完善和优化设计，保证工程建设安全、质量和工期，根据《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设〔2023〕146号）、《铁路建设项目Ⅰ类变更设计问责暂行办法》（铁建设〔2023〕111号）和《关于调整重大复杂Ⅰ类变更设计审查程序的通知》（铁建设函〔2023〕633号），制定本办法。第二条本办法所称变更设计是指施工图经审核批准后至工程正式验收前变更施工图的活动。第三条经审核批准的施工图任何单位和个人不得擅自变更。第四条变更设计必须严格执行国家工程建设强制性标准，在确保工程安全、质量和使用功能前提下，尽量节约投资。第五条变更设计应当坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。尽量一次变更到位，避免“反复变更”(即同一工点发生2次或2次以上同一变更内容或同一工程问题引起的变更)。未经批准自行变更和施工的不予计量，并追究相关单位领导责任，相关单位承担由于变更产生的全部费用。第六条公司成立变更设计领导小组，总经理任组长，副总经理、总工程师任副组长。具体工作归口工程管理部管理，计划财务部等其它相关部门参与变更设计管理工作。第二章变更设计分类及审批权限第七条依据部有关规定，变更设计分为以下两类。（一）符合下列条件之一者为Ⅰ类变更设计。1.变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；2.变更初步设计主要批复意见的；3.变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；4.变更重点工点的设计原则；5.变更设计一次增减投资300万元（含）以上的。（二）Ｉ类变更设计以外的其他变更为Ⅱ类变更设计。工程的Ⅱ类变更设计视具体情况分Ⅱa、Ⅱb、Ⅱc三类：1.Ⅱa类指技术复杂，一次变更设计增减投资在200万元（含）至300万元；2.Ⅱb类指技术相对复杂，一次变更增减投资在50（含）～200万元之间；3.Ⅱc类指技术简单，不影响工程主体结构或整体不降低技术条件、施工条件和效能，一次变更增减投资在50万元以下。第八条变更设计项目划分原则。（一）同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计；（二）同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目（初步设计批准单位批准者除外）。第九条变更设计必须按照上述原则划分，严禁将变更设计项目合并或拆分。第十条变更设计原因分为以下5种。（一）完善设计的变更，对设计文件缺陷、错误、遗漏的修改、补充完善或优化；（二）工程质量事故的变更，按《铁路建设工程质量事故处理规定》(铁建设〔2023〕48号)界定的工程质量事故引起的变更设计；（三）标准的变更为铁道部批准的技术标准、规范和规模的变化引起的变更设计；（四）不可预见的变更，是指不可抗力、不可预见的外部因素等引起的变更设计；（五）其他变更为上述原因之外的变更设计。第十一条变更设计的审批权限。（一）Ⅰ类变更设计由公司组织初审，报铁道部工程设计鉴定中心审批，同时抄报部发展计划司、建设管理司；（二）Ⅱa类变更由公司负责审批；（三）Ⅱb类变更由公司各指挥部负责审批；（四）Ⅱc类变更在不降低工程建设标准或减少工程量情况下，由总监理工程师审批，报公司指挥部核备。第三章变更设计程序和分工第十二条施工过程中发现现场情况与设计不符时，施工单位、设计单位、监理单位都可提出变更设计建议。第十三条变更设计整个过程分建议书审查、组织会勘、变更设计审查与批复三阶段进行。第十四条建议书审查。由提议单位填写《变更设计建议书》（格式见附件1），详细说明变更理由，提出建议方案、技术与经济比较估算资料。经提议单位负责人审查签发，提交监理单位审查，总监签署意见后，送指挥部审查，由指挥部负责分发建议书至各会勘单位。其中Ⅰ类变更指挥部审查后报公司工程部。《变更设计建议书》一式4～6份，公司（Ⅰ类）、指挥部、咨询（Ⅰ类）、监理、设计、施工单位各一份。第十五条组织现场调查研究，形成《变更设计会勘纪要》Ⅰ类变更设计由公司组织现场会勘，公司有关部门、指挥部、咨询、设计、监理、施工单位参加。Ⅱa类变更设计由公司工程部组织、Ⅱb类变更设计由各指挥部组织会勘，公司、监理、设计、施工单位参加；Ⅱc类由总监理工程师组织会勘，设计、施工单位参加。通过现场调查研究，分析和确认现场变更原因，讨论变更的必要性，与会各方务必提出明确的处理意见或变更初步方案，确定责任单位和责任比重，形成《变更设计会勘纪要》。（格式见附件2,如有不同意见应一并纳入）。《变更设计会勘纪要》一式4～6份，公司（Ⅰ类）、指挥部、咨询（Ⅰ类）、监理、设计、施工单位各一份。第十六条变更设计审查与批复。（一）设计单位根据《变更设计会勘纪要》开展变更设计，填写《变更设计送审单》（格式见附件3），按变更类别送相应单位审查；设计单位完成Ⅰ类变更设计文件后，报公司送咨询单位，由咨询对变更设计方案的合理性进行审查，并在《变更设计送审单》上签署审查意见。设计单位根据咨询单位审查意见，修改完善变更设计文件。Ⅰ类变更设计文件（15份）应同时送公司（8份）、各指挥部（3份）、咨询（2份）、监理单位（2份）。Ⅱ类变更设计文件（5份）应同时送指挥部（3份）、监理单位（2份）。（二）Ⅰ类变更设计文件由主管院总工程师审定签发；Ⅱa类变更设计文件由处总工程师签发；Ⅱb类变更设计文件由设计院项目总体审签；Ⅱc类变更设计文件可由设计现场指挥部负责人或委托现场配合组审签；（三）变更设计的审查和批复；各单位收到变更设计文件后，应进行认真审核。指挥部、监理应进行变更方案和数量的现场核对；咨询（监理）进行变更设计方案（含工程量）的审核和优化，公司各部门按职能分工对变更范围、编制原则、费用处理等相应内容进行审查，并提交公司、指挥部总工签署书面意见。Ⅰ类变更设计。按公司领导分工负责的要求，由公司分管领导主持，组织公司相关部门、相关指挥部、设计、咨询、监理对变更设计进行初审，形成初审意见。连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案报公司变更设计领导小组审定后报铁道部。经审查批准后，公司组织勘察设计单位进行变更设计，并组织对施工图进行审核。总工程师或分管副总经理签发《变更设计通知单》后，公司发各指挥部组织施工。Ⅱ类变更设计。Ⅱa类由公司工程部负责人或委托指挥部总工程师主持、Ⅱb类由指挥部总工程师主持，组织指挥部相关人员、监理、设计进行审查，Ⅱa类经公司分管领导同意后由公司工程部负责人签发、Ⅱb类由指挥部总工程师签发《变更设计通知单》，设计单位出变更施工图，监理单位审查变更（监理单位有意见时应立即以《施工图审核意见通知书》反馈设计单位）后，由指挥部发各单位执行。Ⅱc类由监理单位审查（含工程量），总监理工程师签发《变更设计通知单》。3.Ⅱ类变更设计《变更设计通知单》应同时送公司工程管理部和计划财务部备案。《变更设计通知单》一式6～7份，分发公司工程管理部、计划财务部、指挥部、设计院、咨询（Ⅰ类）、监理、施工单位。（四）重大复杂的Ⅰ类变更设计。重大复杂的Ⅰ类变更设计包括：大面积拆迁、电力（高压）迁改、重要文物、重大地质等问题引起的线路方案变化，隧道、桥梁重大方案变化；经公司组织研究认为属于重大复杂的Ⅰ类变更设计的。其审查程序分两个阶段：第一阶段：按十五条（一）办理后，公司组织审查确定变更设计方案和概算编制要求。第二阶段：按公司组织审查确定的变更设计方案和概算编制要求，设计单位修改《变更设计送审单》后，按照十五条变更设计审查与批复要求进行批复。第十七条变更设计影响后序和相关专业工作的，设计单位应及时通报各专业。设计各专业应及时对设计进行相应的调整。否则设计应承担由此而增加或变更项目的相关费用。第十八条因突发事件、危及工程安全需要立即处理的变更设计，公司立即组织咨询、设计、监理、施工单位现场制定应急措施，形成会审纪要并实施，同时按变更类别向审批单位报告，并及时按程序补办变更设计手续。第十九条Ⅰ类变更设计问责有关事宜纳入施工、勘察设计、监理信用评价。第二十条对设计文件中差、错、漏、碰的更正，凡不涉及工程量、费用增减的，设计单位可直接发更正通知单，并抄送相关单位，不做变更处理。第四章变更设计时限第二十一条Ⅰ类变更设计。（一）收到《变更设计建议书》后，监理单位2个工作日内提出审查意见并报指挥部，指挥部3个工作日内完成审核，并报公司；（二）公司接到《变更设计建议书》后4个工作日内，组织现场会勘，形成《变更设计会勘纪要》；（三）设计单位在《变更设计会勘纪要》形成后7个工作日内完成变更设计文件交咨询或监理，咨询或监理单位在3个工作日内完成审查，设计院3个工作日内修改完善后分送公司、指挥部、咨询、监理，公司在5个工作日内组织审查会，并于审查会后7个工作日内报铁道部。（四）审查会确定如需对变更设计进行修改，设计单位在审查后7个工作日内完善修改后报公司。第二十二条Ⅱ类变更设计。（一）收到《变更设计建议书》后，监理单位2个工作日内提出审查意见并报指挥部，指挥部2个工作日内完成审核；（二）Ⅱa类由公司工程部、Ⅱb类由指挥部在3个工作日内组织现场会勘，并形成《变更设计会勘纪要》；Ⅱc类由监理在2个工作日内召开现场会勘，并形成《变更设计会勘纪要》；（三）设计单位在《变更设计会勘纪要》形成后7个工作日内完成变更设计文件交监理，监理单位在2个工作日内完成审查，设计院上报《变更设计送审单》；（四）指挥部在3个工作日内对变更设计进行研究审批，并签发《变更设计通知单》；（五）如需对变更设计进行修改，设计单位应在收到审批意见后5个工作日内完成变更设计修改，并提交相关单位。第二十三条地方政府和其它单位提出的变更，考虑到设计影响因素较多，应区分类别根据轻重缓急酌情而定，但原则上不应超过1个月，不得久拖不决。第五章变更设计工程数量和费用第二十四条变更设计数量。变更设计数量应为变更后工程数量与施工图工程数量进行对比后增减数量。在审批签发《变更设计通知单》时，必须核定工程数量，批准后的工程数量作为编制变更设计工程概（预）算的依据。第二十五条变更设计费用。（一）Ⅰ类变更设计按合同及部批准的概算编制原则和有关规定按单项编制概算；（二）Ⅱ类变更设计费用增减按以下规定处理。1.已标价工程量清单中有适用于变更子目的，采用该子目的单价；2.已标价工程量清单中无适用于变更子目的，但有类似子目的，在合理范围参照类似子目商讨确定；3.已标价工程量清单中无适用或类似子目的，另行编制单项概算（设计负责）、预算（施工单位负责）分析单价。（三）变更设计引起后序相关专业的修改，在计算工程量和费用增减时应全额纳入一次计列。（四）变更设计增减工程费的计算，必须执行合同约定的编制原则、定额、单价标准、计费标准、工料价格及有关规定。第二十六条变更设计预算文件的组成。（一）封面及工程预算审批表；（二）费用计算表；（三）分析单价。第二十七条概（预）算的编制与审批程序。（一）Ⅰ类变更设计概算由设计单位编制、公司工程部、计财部审核、公司领导审定后报铁道部审批，并每年将Ⅰ类变更设计审批情况向公司董事会报告。（二）Ⅱ类变更设计概（预）算。变更设计概算由设计单位编制，预算由施工单位编制、监理单位审查、指挥部审批，报计财部核备。第二十八条工程质量事故引起的变更设计费用按《铁路建设工程质量事故处理规定》（铁建设〔2023〕48号），各方承担相应费用。Ⅰ类变更设计的勘察设计费，按变更设计批准意见办理；工程质量事故引起的变更设计，勘察设计费由事故责任单位承担；勘察设计单位无偿完成因勘察设计质量引起的变更设计，造成经济损失的，依法承担赔偿责任。第二十九条属于施工单位原因的，由施工单位承担由于变更设计增加的工程及相关费用。第六章变更设计的责任第三十条施工单位如擅自变更设计，公司、监理将不予计量，同时责令按原设计施工，造成损失由施工单位负责赔偿。第三十一条监理单位违反变更设计程序签发监理指令造成损失的，按照监理合同约定和有关规定负责赔偿。第三十二条公司各部门及指挥部违反变更设计程序签发指令造成损失的，追究责任人和部门负责人的责任。第三十三条各类变更设计资料必须齐全，提交的施工图（或施工资料）需有必要的平纵断面、地质图、设计图和说明，标高尺寸注明清楚，资料不全不清者，应补报或重报，否则将视作作废的变更设计。第三十四条在变更设计通知单中必须明确变更设计各单位承担的责任和责任比重。对有争议的变更设计原因和责任界定，应在会商纪要中记录各方意见，在变更设计通知单中明确。Ⅰ类变更设计以铁道部审批意见为准，Ⅱ类变更由公司或各指挥部及监理确定。第七章变更设计的管理第三十五条公司工程管理部是变更设计归口管理部门。负责组织Ⅰ类变更设计的初审与上报；组织Ⅰ类、Ⅱa类变更设计的现场会勘和《变更设计通知单》及变更设计文件的签发；负责Ⅱ类变更设计的审批资料备案工作。公司计划财务部按分工负责变更设计的费用审查、合同调整等相关工作。第三十六条地方政府和其它单位提出变更设计要求时，由所在标段施工单位代办提议手续，按相应变更类别程序报批。对于设计单位不同意采纳的变更设计建议，公司有权做出变更设计的决策，并对决策方案的正确性负责，设计单位受公司委托进行变更设计时对自己所作的设计成果负责。第三十七条公司可根据需要，组织变更设计专题会议，通报变更设计情况，对变更设计较集中的专业和工点进行分析，防止违规变更或“重复变更”。第三十八条设计单位应认真听取其它单位提出的变更设计建议，加以分析论证，并对采纳建议所作的变更设计负责。第三十九条严禁各单位不顾客观条件、不负责任、不做工作将矛盾上交，盲目满足甚至纵容他人额外增减工程；杜绝同一工点反复变更。第四十条各类变更设计引起的费用增减按相关合同有关约定办理。第四十一条各类变更设计，均由原设计单位负责设计，并对设计质量负责，公司按照勘测设计合同中的相关规定，依据设计合同，对变更设计进行考核。第四十二条各指挥部、设计、咨询、监理、施工单位应加强对变更设计文件的管理，明确管理部门和管理岗位，建立变更设计文件台帐和收发登记制度，实行签认手续。应认真做好变更设计文件更换和被替代、作废图纸的处理，防止错用图纸造成事故。第四十三条为规范管理，设计和施工单位应及时办理变更设计手续并于每季度末月10日前，全面清理完善各类变更手续，施工单位应及时填写变更设计台帐（格式见附件8），经监理和指挥部审查后，报公司核备，配合季度验工计价。第八章变更设计文件及归档第四十四条变更设计文件包括变更设计说明（含必要的图纸）、工程数量对照表、工程数量计算书、变更设计费用及增减对照表。所有变更设计文件、图纸、数量等（含电子文档）必须符合铁道部有关规定。Ⅰ类变更需有变更前后单项概算、甲供材料对照表和变更前后的影像资料。第四十五条变更设计建议书说明变更的原因、影响的工程范围、工程费用估算。第四十六条会审纪要说明工程变更前后情况、变更原因、明确责任单位及责任比重，制定工程措施和方案。第四十七条《变更设计通知单》编号格式“沪昆客专湖南公司杭长、长昆段①标②变〔③〕④号”，其中①表示施工标段；②表示工程专业简称；③表示年度；④表示顺序号。第四十八条参建各方应加强对变更设计文件的管理，建立变更设计文件台帐和收发登记制度，实行签证手续。监理和施工单位及时填写《变更设计工程量汇总表》，季度末月30日报公司工程部核备。第四十九条参建各方应及时对变更设计文件归档，同时建立变更设计电子档案。归档变更设计文件、资料包括：（一）变更设计建议书；（二）变更设计会勘纪要；（三）变更设计送审单；（四）变更设计图纸；（五）变更设计工程量计算单；（六）原设计与变更设计工程数量对照表；（七）变更设计概（预）算书；（八）Ⅰ类变更含铁道部审核批准文件、概算、修整概算及报批文件；（九）变更前后的相关影像资料；（十）变更设计通知单。第九章附则第五十条本办法由公司工程部归口管理，自发布之日起执行。附件：1.变更设计建议书2.变更设计会勘纪要3.变更设计送审单4.变更设计工程量计算单5.原设计与变更设计工程数量对比表6.变更设计概（预）算书7.变更设计通知单8.变更设计台帐附件1：变更设计建议书沪昆客专（湖南）杭长、长昆段①标②变〔③〕④号致（工点、事由、工程范围、建议方案及工程费增减估算）①表示施工标段；②表示工程专业简称；③表示年度；④表示顺序号。填报单位：填报人：联系：日期：收件登记号：收件日期：年月日监理审查意见：审核人：日期：公司审查意见：审核人：日期：附件2：变更设计会审纪要沪昆客专湖南公司杭长、长昆段①标②变纪〔③〕④号二OO×年××月××日，由项目管理机构主持，咨询单位、监理单位、设计单位、施工单位参加，对××标段(某具体工点或项目)进行了现场勘察，经会审形成纪要如下：1．原设计情况2．变更设计原因(应在此条中明确责任单位及责任比重，对有争议的，应记录各方意见)3．处理方案(主要工程措施及技术参数)4.费用处理按照相关合同约定的有关条款办理。参加单位及人员：项目管理机构：咨询单位：监理单位：设计单位：施工单位：二0O×年月日附件3：变更设计送审单沪昆客专（湖南）杭长、长昆段①标段②变送审〔③〕④号致公司或指挥部：根据杭长或沪昆客专①标段②变建议〔③〕④号《变更设计建议书》与杭长或沪昆客专①标段②变纪〔③〕④号《变更设计会勘纪要》，我院进行了工程变更设计，现将《变更设计文件》送交你们，请审核。设计单位(公章)：签发人：年月日变更设计内容(详见附件，共页)工程名称里程变更类别：类增减工程数量工程费(万元)增减差变更设计图纸目录作废图纸目录经办人职务联系审查单位意见(另附审核意见，共页)单位(公章)：负责人：年月日

附件4：变更设计工程量计算单计算者：年月日复核者：年月日监理审查者：年月日咨询审核者（I类）：年月日附表5：原设计与变更设计工程数量对比表××工程第××标段变号

计算者：年月日监理签认：年月日附件6：杭州（长沙）至长沙（昆明）铁路客运专线工程概（预）算书合同编号：工程项目：上报金额：批准金额：预算编号：施工单位负责人：（章）监理单位负责人：（章）公司计财部：（章）公司负责人：（章）年月日杭州（长沙）至长沙（昆明）铁路客运专线工程预算审批表工程项目监理工程师公司主管工程师公司造价工程师年月日施工单位：（公章）编制者：负责人：杭州（长沙）至长沙（昆明）铁路客运专线类变更设计审批表工点名称及里程编号原设计图图号变更设计类别原设计概况变更设计理由、内容及附图提出变更设计单位或个人签章：年月日施公章：经办人：年月日公章：经办人：年月日监公章：经办人：年月日公章：经办人：年月日公章：经办人：年月日注：本表填写一式七份，批准后分送设计、施工、监理、咨询单位及公司（工程部、计财部、项目部）各一份附件7：变更设计通知单编号：线标变号致：根据号《变更设计建议书》对（单位工程、结构部位、里程）的变更建议，由于年月日组织现场调查研究并签订《会审纪要》（编号：），委托进行变更工程的设计，并经审核，现予批准，依据本通知单施工、监理。抄送：签发单位：签发人：年月日变更设计内容、工程质量及工程费增减：变更设计分类：类。变更设计原因、责任单位及责任比重：变更设计图目录：作废图纸目录：备注：说明：变更设计通知单主送施工单位，抄送咨询、设计、监理单位。PAGE—PAGE26—附件8：变更设计台帐年季度施工单位：标段：变更类别：Ⅰ（Ⅱ）序号变更设计编号工程地点及里程专业上报费用（元）批复费用（元）提议日期批复日期备注主题词:变更管理办法通知抄送：公司各部门、各指挥部。沪昆铁路客运专线湖南公司综合部2010年1月18日印发

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