2022年第一季度证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

2022年第一季度证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共55题）1、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是()A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】A2、适当性管理的具体安排包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】C5、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C6、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A7、专项计划资产独立于（）的固有财产。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门【答案】A10、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】C11、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B12、（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。A.组织活力B.秉承守正创新C.崇尚专业精神D.坚持可持续发展【答案】A13、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回【答案】D14、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D16、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C18、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C19、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】C20、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6【答案】B22、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】D23、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C24、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】A26、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】C27、取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D28、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C29、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B30、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】B31、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B32、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%【答案】C33、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D34、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A35、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以从事股票期权经纪业务B.期货公司不可以从事股票期权相关业务C.期货公司可以从事股票期权做市业务D.期货公司可以从事股票期权自营业务【答案】B36、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导【答案】C37、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C38、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】B40、根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C43、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.10C.15D.20【答案】B44、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A45、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B47、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.50万元以上500万元以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C48、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D49、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A50、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、