内外因风险估计预控体系

内外因综合致因风险评估应用培训（班组长）2015年2月9日第一页，共三十九页。发电企业内外因综合风险分析法应用的重要性1第二页，共三十九页。本安体系一级元素评分结果序号评价项目及条款（）标准分最终得分得分率1总要求52安全生产方针53风险预控体系策划704体系文件605资源、机构、职责和权限1006危险源辨识、风险评估和控制2407能力、培训、意识和文化1208建设项目9生产系统运行控制100010不安全行为控制20011其他要素管理55012相关方管理11013应急准备和响应10014隐患和事件30015安全信息5016体系检查与评价7017持续改进20合计

3000第三页，共三十九页。结论：发电企业风险管控体系考核评级标准极其重视发电企业内外因综合风险分析法在发电企业的全面的实施和落地，对其组织机构建立、评估全过程、相关培训、落地执行、问题整改闭环反馈全方位进行评价管控。第四页，共三十九页。2日常工作中的风险辨识评估和预控第五页，共三十九页。例：在日常管理和工作中，安全生产管理制度的修订、应急预案编制、点检标准制定和修订、检修计划制定、安反措的制定、技术改造方案的论证、隐患排查、作业前的安全技术交底、安全费用的使用等等工作均和风险评估风险预控有着千丝万缕的关联。针对特定区域、特定人员制定的相关安全管理规定，安全工作工作细则都基于风险的评估和对风险控制措施的落实。运行人员电气操作，要戴绝缘手套、穿绝缘鞋、用绝缘杆，保持安全距离，严格按照运行规程、操作票制度来执行。检修工作，要做好防火、高空、受限空间、机械伤害等等防范措施。结论：工作中，风险评估及预控措施的无处不在。

工作中的风险辨识、风险评估和控制第六页，共三十九页。3内外因风险评估预控管理体系简介第七页，共三十九页。

根据电力行业特点，以内外因事故综合致因理论为指导，按照统一的风险预控流程，神华集团建立了系统的发电企业风险预控管理方祛，称为内外因综合分析法，简称MIEC法，该方法包括设备故障风险评估、区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。基本思路是通过辨识导致事故的内因暨可能意外释放的危险能量及物质载体入手，在此基础上，分析导致事故的外因暨人、机、环三个方面存在的不安全因素，最后，从技术和管理上制定预控措施，三种模式相互衔接。

内外因风险评估预控管理体系简介第八页，共三十九页。内外因事故综合致因理论生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因；不安全因素（危害因素）是造成各类事故的外因，其中人的不安全行为、机（物）的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次根本原因。人身伤害和财产损害事故是通过各种不安全因素的综合作用，生产系统中的能量。被偶然事件触发，意外释放井作用于人身或财产机体组织的结果。内外因风险评估预控管理体系简介第九页，共三十九页。

发电企业内外因综合风险分析法包含设备故障风险评估、区域风险评估和工作任务风险评估，三种模式相互关系如下：1、设备故障风险评估作为区域评估的基础参考信息，在区域评估时可参照设备故障风险确定区域风险的严重度，确保区域评估的全面性；2、区域评估是工作任务评估的基础，在进行工作任务评估时可参照已评估出的区域风险，为工作任务风险评估提供参考依据，确保工作任务评估的完整性；故障风险评估和区域风险评估主要是对固有的物和环境的评估。工作任务评估主要是对在上面两个评估的基础上，对工作过程中物、环的不安全状态和人的不安全行为的评估。3、三种评估模式相互关联，按照事故致因理论，逐层次分析，完成对企业全面系统的风险评估，建立完善的风险信息库，作为企业制定相关标准、流程、制度、措施的重要参考依据，真正做到风险预控管理。内外因风险评估预控管理体系简介第十页，共三十九页。成立风险评估组织机构组织风险评估小组培训统计全厂系统、设备、部件、生产区域、工作任务2、区域风险评估数据库年度风险评估概述3、工作任务风险评估数据库1、设备故障风险评估数据库月度风险预警单安全投入的依据发电企业内外因综合风险分析法应用流程第十一页，共三十九页。内外因事故综合致因理论的应用优点。1、因该分析法通过辨识导致事故的内因（暨可能意外释放的危险能量及物质载体），从人、机、环、管理等方面辨识其外因；最终针对性的从技术和管理上制定预控措施，从而保证辨识的全面性及措施的针对性有效性。2、实际评估过程，三种模式相互衔接；按照设备故障风险评估、区域风险评估和工作任务风险评估三种模式依次顺次评估的方式，按照机（物）、环、人的顺序依次提升评估应用层次，将上级评估的结果同时应用到下级风险评估及应用中，成形渐进、全面的评估体系及模式。结论：发电企业内外因综合风险分析法相对原先的半定量风险评估模式，更有序、更全面、更有针对性、更有效用性。是一种新型的优秀的风险评估分析法。内外因风险评估预控管理体系简介第十二页，共三十九页。4内外因风险评估预控管理与日常工作和生活风险管理的关系第十三页，共三十九页。1）通过以上分析，我们得知风险辨识、风险评估和控制实际上存在于我们工作、生活的方方面面。2）基于内外因事故综合致因理论的发电企业内外因综合风险分析法是一种新颖的、优秀的风险辨识及评估方法。3）总结当前工作和生活中的已有的风险评估风险控制的结果和方法，再用发电企业内外因综合风险分析法来重新进行评估和测评，对照新的评估结果，针对性的完善已有的制度、标准、应急预案，重新来审视和规范区域风险管理、设备运行及检修维护管理，重新规范人员的安健环意识和行为，使安健环管理水平在更高的理论平台上得以提升。内外因风险评估预控管理与日常工作和生活风险管理的关系第十四页，共三十九页。注意事项：1、在用发电企业内外因综合风险分析法完成的风险评估中应提及我们应用的、新修订的制度标准、措施等，和实际应用的充分对应。2、部门、专业班组制定的新的制度、标准、措施，建议有内外因分析的条款或对应的过程；3、在故障模式风险评估中，设备的日产检查维护周期及方法应与实际的点检定维周期及方法相吻合，避免出现两层皮的现象。4、区域风险评估中评估出的区域职业危害应与现场的安健环标示对应，和现场人员的PPE防护对应，避免出现两层皮的现象。内外因风险评估预控管理与日常工作和生活风险管理的关系第十五页，共三十九页。55发电企业内外因综合风险分析法应用简析第十六页，共三十九页。内外因故障模式风险评估和当前工作的应用关系第十七页，共三十九页。内外因故障模式风险评估应用探究设备故障风险评估结果主要应用范围（评价标准要求）：制定企业点检、检查、设备维护等生产定期工作标准，设备检修维护计划，反事故措施计划，设备改造计划等；企业执行的点检、检查、设备维护等定期工作标准以及定期检修标准应与设备故障风险评估制定风险控制措施一致；反事故措施计划、设备改造计划；对于通过维护和检修等手段无法有效控制的设备故障，制定相应的技术改造计划。第十八页，共三十九页。内外因故障模式风险评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：设备维护标准设备点检标准；检修维护计划；注意事项：以上三种主要设备管理的标准应注意三者的各项标准、措施及周期应与设备故障风险评估内容保持一致，两者应定期调整，使之不断趋于合理和一致。以下事例只为说明方便，并未达到上述要求。皮带机点检标准表

皮带机定维标准皮带机故障模式风险评估第十九页，共三十九页。内外因故障模式风险评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：设备隐患排查；重大设备损失应急预案的编制；相对应设备管控措施或反措的制定；注意事项：以上三种为设备故障风险评估结果的运用，实际工作中根据设备故障模式评估结果针对性的去进行设备隐含排查、进行反措的制定，对于那些不可接受的重大设备损失应制定应急预案。反过来，基于对于新的隐患的发现，应对设备故障模式风险评估进行及时的完善和修订，并进一步修订定维工作计划、点检工作计划及设备检修维护计划。应用举例：为有效防止燃料区域的设备较大故障燃料部防止较大设备故障措施、燃料部防抓斗掉落措施、卸煤系统皮带机重大故障现场处置方案；公司组织编制《关于宾金直流系统投运后保安全争发电的若干措施》、《关于保障极端气候条件下公司安全生产的通知》。第二十页，共三十九页。内外因故障模式风险评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：技术改造；新的系统及设备；新材料；注意事项：应对新材料、新工艺、新设备以及设备、系统技术改造可能产生的后果进行危害辨识，其中包括设备故障模式风险评估，风险评估结果应经过正式的编审批手续，最终并入公司的风险评估数据库。应用举例，燃料部将最新安装的无动力除尘器、船用岸电系统等进行设备故障模式的风险评估并完善在部门风险评估数据库中。第二十一页，共三十九页。内外因故障模式风险评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：事故分析调查。注意事项：当发现设备损失事件后，设备故障风险评估数据库对设备损失事件的原因及后果分析的基础。反过来，对照发现设备损失事件，可以完善和修订相应的风险评估数据库，其中包含设备故障风险评估数据库。以上多数新的及新修订的设备故障风险评估数据库的资料，应及时下发相应班组组织培训，以便于落地执行。第二十二页，共三十九页。区域风险评估和当前工作的应用关系第二十三页，共三十九页。内外因区域风险评估评估应用探究区域风险评估结果主要应用范围（评价标准要求）：生产区域风险评估结果用于制定企业安全设施配置标准、劳动保护用品配置标准、环境管理标准、职业健康管理标准、区域管理标准等技术、管理标准，点检、检查、设备维护等生产定期工作标准、定期检修标准以及反事故措施计划，设备改造计划、安全技术劳动保护措施计划等；企业执行的安全设施配置标准、劳动保护用品配置标准、环境管理标准、职业健康管理标准、区域管理标准应与生产区域风险管理标准一致。企业执行的点检、检查、设备维护等定期工作标准以及定期检修标准应与生产区域风险评估制定的风险预控措施一致。对于不符合管理标准的生产区域危害因素，应制定相应的反事故措施计划，设备改造计划、安全技术劳动保护措施计划。第二十四页，共三十九页。内外因区域风险评估评估应用探究我们当前理解的区域风险评估结果主要应用范围：企业安全设施配置标准完善及实施；动保护用品配置标准及实施；环境管理标准及实施；职业健康管理标准及实施；区域管理标准及实施。注意事项：根据生产区域风险评估结果对以上标准进行完善；对现场的安全设施，如护栏、护罩、安全标示、安全提示进行完善；对于特定区域作业的人员给与相应的PPE的配置及安全提示标示；对于特殊的区域，如安全、油区、氢站及重点防火区域，制定针对性的区域管理标准、出入管理固定等并严格执行。第二十五页，共三十九页。内外因区域风险评估评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：以上5项我公司具体应用：在粉尘、噪音、工频电场超标区域及入口设置风险告知牌，将粉尘、噪音、工频电场检测值、检测时间及对照标准设置在风险告知牌上，使人一目了然，做好相应防护。梳理完善现场安健环标示，同时检查完善现场相应的护栏、护罩及安全盖板，如在原先未设置警示牌而实际存机械伤害、高处落物等风险的而的区域设置相应的安健环警示牌。并将这些安健环防护设施列入安健环区域代表的督查项目，督促各管理人员及时全面的做好相应的管理工作。装置性违章检查整改计划等辨识该评估现场应用。第二十六页，共三十九页。内外因区域风险评估评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：

安全管理制度及其他管理细则的编制修编；应急预案的修行完善；注意事项：根据生产区域风险评估结果，对于以前未发现的等级较高的的风险，应对当前的安全管理制度及其他管理细则的修编或新编制，决定是否修订或增加新的应急预案。具体应用：针对燃料区域保洁人员机械伤害制定《燃料区域卫生清扫风险预控措施》、《防止设备启动造成人身伤害的措施》；针对燃料区域易发生火险制定《燃料部防火措施》；《输煤皮带着火现场处置方案》、《静电除尘器自燃现场处置方案》、《煤罐存煤自燃现场处置方案》等。第二十七页，共三十九页。内外因区域风险评估评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：

安全管理制度及其他管理细则的编制修编；应急预案的修行完善；注意事项：根据生产区域风险评估结果，对于以前未发现的等级较高的的风险，应对当前的安全管理制度及其他管理细则的修编或新编制，决定是否修订或增加新的应急预案。具体应用：针对燃料区域保洁人员机械伤害制定《燃料区域卫生清扫风险预控措施》；针对燃料区域易发生机械伤害制定《防止设备启动造成人身伤害的措施》；针对燃料区域易发生火险制定《燃料部防火措施》；《输煤皮带着火现场处置方案》、《静电除尘器自燃现场处置方案》第二十八页，共三十九页。内外因区域风险评估评估应用探究我们当前理解的设备故障风险评估结果主要应用范围：事故分析调查。注意事项：当发现设备及人身事件后，区域风险评估数据库作为事件分析的基础。反过来，对照事件，可以完善和修订相应的风险评估数据库。其他的应用，如辨识出的区域风险及控制措施应作为安健环培训或交底的内容。第二十九页，共三十九页。工作任务风险评估和当前工作的应用关系第三十页，共三十九页。内外因工作任务风险评估应用探究工作任务评估结果主要应用范围（评价标准要求）：工作任务风险评估结果用于制定企业作业指导文件、风险预控票或安全工作程序、到岗到位标准等；企业执行的作业指导文件、风险预控票或安全工作程序应与工作任务风险评估制定作业标准一致；企业应根据工作任务风险等级制定各级人员监督作业标准落实的到岗到位标准；每一项工作任务均应执行风险预控票或包含风险预控措施的作业指导文件，风险预控票与工作票一同审批，风险预控票应作为安全技术交底的重要内容，组织所有参与作业的人员学习、掌握，并签字确认。第三十一页，共三十九页。内外因工作任务风险评估应用探究工作任务风险评估对安全管理的提升现场应用：针对日常检修维护作业，在安全工作程序的基础上提炼编制《检修作业风险预控措施参考标准》，对作业中使用的风险预控票内容进行标准化、规范化、作业步骤模块化，最大可能性的避免因为人员素质、技能的不同造成风险预控措施的遗漏及不合理的现象发生，在大大提升风险预控措施填写的质量的同时，也大大提升风险预控票填写的速度，在保证使用人喜用爱用方便用的前提下，也让使用人在应用过程中对作业步骤及风险预控措施有个思考组合的过程。附件：《检修作业风险预控措施参照标准编制要求》、《宁电公司检修作业风险预控措施参照标准》----就是内外因分析法在宁电的具体应用。第三十二页，共三十九页。内外因工作任务风险评估应用探究工作任务风险评估对安全管理的提升现场应用：《检修文件包》增设安健环预控措施栏，针对周期长、有着复杂繁复的作业步骤的检修作业，在检修文件包中增加“风险预控措施”栏，对应的作业步骤及质量要求后面编制有对应风险预控措施要点，并要求对应级别的人员对照检查签字。强化有计划观察：有计划工作观察是一种有效的安健环技能培训、作业流程规范、使作业人员形成良好的安健环意识和行为的方法，同时可以对工作安全程序和《检修作业风险预控措施参考标准》现场适用性进行验证并做到持续改进。附件：《14碎煤机弃铁室清理工作观察书》、《燃料运行3值14年6月份有计划工作观察》第三十三页，共三十九页。内外因工作任务风险评估应用探究工作任务风险评估对安全管理的提升现场应用：针对工作任务风险评估出受限空间这项突出高风险，公司编制了《受限空间现场作业标准》确定受限空间的数量、位置以及危险有害因素等基本情况，建立本单位“受限空间管理台账”；梳理受限空间作业配备的装备、器材、检测仪表清单；按照“先通风、再检测、后作业、全过程监护、有异常情况立即撤离”的原则，作业前交底清楚，检查预案演练有效，预防措施落实，监护人全过程到位，过程中定时检测有害气体，同时作好应急救援准备。以风险基准评估为基础，结合各岗位作业风险，针对性为每个员工的制作便携的“四不伤害岗位风险管控卡”，随身携带，起到风险提示作用。第三十四页，共三十九页。内外因工作任务风险评估应用探究工作任务风险评估对安全管理的提升现场应用：新的系统及设备；新材料；不安全事件分析。在遇到技术改造、新系统、新设备、新材料、新工艺，必须对新的工作任务进行风险评估，形成安全工作程序，并参照执行。第三十五页，共三十九页。发电企业内外因综合风险分析法落地的思考发电企业内外因综合风险分析法的落地途径：主要通过电力企业日常管理的制度、标准、细则、预案、工作计划的修订完善来完善管理体系；通过对现场设备、设施、标示、PPE的完善完成其现场硬件管理的落地；通过风险预控票、检修作业指导书、相关培训及有计划工作观察等，来完成对人员安健环知识、意识和行为等软件的落地；