某公司项目管理制度培训教材

安徽中粮生化燃料酒精有限公司

工程项目管理制度培训设备管理处2013.8第一页，共五十七页。项目管理制度组成

项目管理制度立项管理竣工验收管理后评价管理档案管理风险管理监理管理安全文明施工管理投资管理质量管理进度管理

开工前管理物质管理招标管理设计管理第二页，共五十七页。一、立项申请文件的编制（项目建设单位负责组织编制《项目建议书》等立项申请文件。投资规模在300万元及以上的新建项目，可行性研究报告由项目申请单位委托有资质的单位编制；投资规模在300万元以下项目，项目建设单位可根据项目的实际情况确定是否编制可行性研究报告。立项内容涉及到食品安全问题的，在项目立项调研期间，按中粮集团要求将食品安全内容纳入评价范畴，具体要求依据《食品安全评价专章》。第一节立项管理第三页，共五十七页。二、审核内容：立项技术方案的审核研发部侧重主要产品或工艺方案的技术适用性、先进性审核；运营管理部侧重对主要产品或工艺方案安全可靠性及环境影响的审核；财务管理部侧重对项目的经济合理性审核。

企业发展部负责对项目的市场条件和社会效益进行审核。主要审核产品是否符合国家的产业政策和公司的发展战略、市场情况及项目建设对社会的影响程度。第一节立项管理第四页，共五十七页。运营管理部负责对立项安全、消防、环境保护、劳动保护、食品安全、职业卫生进行审核，对产品的质量标准、消耗指标进行审核。项目管理部负责对立项内容的完整性、规范性进行审核。财务管理部负责对立项资金筹措方案及投资回报是否可行进行审核和评价第一节立项管理第五页，共五十七页。三、立项审批中粮集团项目立项审批权限：新建（技改）项目立项投资额在300万元以上的须报中粮集团审批；新建（技改）项目立项投资额在300万元以下的公司内部审批，批准后报事业部备案。第一节立项管理第六页，共五十七页。（一）公司内部立项审批流程：投资规模在300万元以下新建、改建、扩建项目的审批

项目申请单位编制《项目建议书》上报项目管理部，由项目管理部牵头组织企业发展部、运营管理部、研发部、财务管理部从各专业角度审核通过，报公司总工程师、财务总监、公司总经理审批。《项目建议书》批准后即为公司内部立项完成，由项目管理部上报事业部的运营部备案。第一节立项管理第七页，共五十七页。（二）公司外部立项：投资规模在300万元及以上的审批项目申请单位应编制《项目建议书》、《立项申请报告》、《项目情况介绍》。经各职能部门审核及公司批准后，上报事业部战略发展部，由事业部战略发展部上报中国粮油。立项申请获得批准后，项目申请单位应编制并提供《投资申请报告》、《项目情况介绍》（幻灯片格式）、有资质单位出具的《可行性研究报告》，上报事业部战略发展部，由事业部战略发展部逐级上报。第一节立项管理第八页，共五十七页。（三）政府立项中粮集团项目立项批准后，企业发展部负责编写《项目核准报告》、《备案报告》，按国家有关规定办理核准、备案工作，取得批复。四、项目立项文件的管理批准后的立项文件由财务管理部统一编号并留存立项文件原件及电子扫描件。立项文件批复后，项目立项申请部门须将批复文件复印件（电子扫描件）送公司项目管理部备案第一节立项管理第九页，共五十七页。五、项目审批时间项目建设单位要充分做好下年度技改项目前期资料准备工作，每年9月30日前将来年项目技改计划上报公司研发部，研发部负责对项目技改的必要性、技术性进行初步审核，审核通过后经有关部门协审上报领导批示。每年10月份，项目管理部牵头组织各职能部门及相关领导进行集中技改立项审批，根据技改项目的落实情况在年度中旬进行一次复查及调整。投资额在300万元以上的新建项目，具备条件时可单独报批。第一节立项管理第十页，共五十七页。第二节设计管理设计阶段的划分方案设计初步设计施工图设计第十一页，共五十七页。一、方案设计（一）方案设计文件包括设计说明书、总平面图及建筑设计图纸、工艺方案、设备选型、以及设计委托中规定的透视图、鸟瞰图、模型等。投资规模在300万元及以上项目，可根据项目具体情况确定方案设计内容；投资规模在300万元以下的项目，方案设计可与初步设计、施工图设计合并进行。第二节设计管理第十二页，共五十七页。（二）方案设计的审查设计单位完成方案设计后，提供审查资料、介绍设计依据、设计标准和投资费用情况。方案设计审查的内容：工艺合理性、技术先进性、适用性、安全可靠性、环保要求、经济性等；符合国家有关方针、政策和现行的工程设计标准、规范；总平面图、建筑设计图纸是否符合公司和政府的总体规划要求、是否符合项目的工艺要求。第二节设计管理第十三页，共五十七页。二、初步设计（一）初步设计文件应包括设计图纸、设计说明书、主要设备和材料表、工程投资概算、招标所需的技术文件等资料。投资规模在300万元及以上项目，可根据项目具体情况确定初步设计内容；投资规模在300万元以下的项目，初步设计可与施工图设计合并进行。（二）初步设计文件的审查设计单位完成初步设计后，提供设计审查资料，介绍设计依据、设计标准和投资费用情况。规模在300万以下的项目初步设计审查由项目建设单位牵头组织；规模在300万及以上的项目由项目管理部牵头组织研发部、财务管理部、运营管理部、审计部、公司有关领导参加对工程概算与工艺技术合理性进行审查，必要时可邀请外部专家参加。第二节设计管理第十四页，共五十七页。初步设计审查的主要内容是否符合国家法律、法规和现行标准、规范；审查初步设计内容是否完整；是否符合批准的项目立项书；初步设计的深度应满足工程物资采购准备和施工准备、开展施工图设计的要求；审定工艺流程、总平面布置、主要设备选型方案；核定环境保护、劳动安全卫生、消防等设施配置是否符合要求；审查设计概算与投资估算的差异性；根据项目的具体情况确定是否需要进行项目后评价。后评价内容见本制度第十四节相关要求。初步设计完成后应编制《初步设计审查报告》第二节设计管理第十五页，共五十七页。三、施工图设计（一）设计交底

项目建设单位负责组织施工承包方、监理单位人员、设计单位进行施工图设计交底，必要时可邀请公司研发部参加。

施工图交底时应由设计单位形成会议纪要，建设单位审核，会议纪要作为项目施工的技术资料存档。（二）施工图会审施工图会审由项目建设单位自行组织。（三）施工图交底、会审通过后方可进行项目施工。第二节设计管理第十六页，共五十七页。四、设计变更的控制

项目建设单位应严格控制设计变更的发生。如果确实需要发生设计变更，应按以下程序办理设计变更的审批手续：设计变更金额超过概算10%以上的，项目应重新申报项目审批手续，10%以内的按下列要求履行审批：单项变更金额不超过5万元的一般设计变更，由项目建设单位工程师、监理单位、项目经理审批。第二节设计管理第十七页，共五十七页。单项设计变更金额5万——20万元的一般设计变更，由项目建设单位分管副总审批。单项设计变更金额20万元——50万元的较大设计变更，由项目管理部组织审核，公司总工程师、财务总监审批。单项设计变更金额50万元以上的较大设计变更，由项目管理部组织审核，公司总工程师、财务总监、总经理审批。单项设计变更金额超过100万元的重大设计变更，应由公司组织专家论证会，邀请上级专业主管部门参加，公司审批后，报上级主管部门备案。第二节设计管理第十八页，共五十七页。一、工程项目招标的必要条件项目已获得立项批准；项目单位具备法人资格（或委托代理人资格）；资金来源已落实；有招标所需的技术资料。二、工程项目招标计划项目建设单位根据项目设计进度计划编制招标计划，依据招标计划编制工程实施进度计划；招标计划分为项目建设整体招标计划、月度招标计划三、工程项目招标原则在满足设计文件、工艺、性能、质量、进度等要求的前提下，合理低价者优先。相关规定按公司《招标管理制度》执行。第二节招标管理第十九页，共五十七页。

四、合同签订的原则合同签订应按招标文件的约定和投标文件的响应程度签订。合同签订不得与招标文件约定有实质性的改变，但可以在招标文件约定的基础上进行细化分解，达到可操作的目的。有关合同管理按公司《经济合同管理制度》执行。不具备招标条件的采购，按公司采购管理相关制度执行。第三节招标管理第二十页，共五十七页。一、工程物资验收入库各类工程物资严格按照合同约定的质量标准进行验收，未达到标准的不予办理接收。物资进厂后，项目建设单位组织人员按合同的质量约定对进厂物资进行验收，关键设备以及进口设备验收时，需有供货方人员参加，验收合格后共同签字确认。未经验收或验收不合格的物资不得使用。验收资料包括装箱清单、说明书、合格证、质量检验证明、检验试验报告，产品质量证明资料必须真实、有效、完整且具有可追溯性。验收资料由项目建设单位妥善保管，竣工时转为工程资料归档。第四节物资管理第二十一页，共五十七页。二、工程物资出库任何物资不得未入库先出库，不得无凭据（物资领料单）出库。工程物资需经项目建设单位的项目经理、部门经理批准后办理领用，保管员核对无误后发放并登记备案物资领用时应注明具体使用的车间、工序名称，以便对各项资产准确核算。三、项目建设单位应把住物资采购计划关，严格控制物资剩余量，避免造成工程完成后产生不必要的剩余物资。第四节物资管理第二十二页，共五十七页。一、项目开工前，项目建设单位应完成涉及到的项目用地审批、报建审批相关手续。主要包括国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、环境影响评价批复、安全（预）评价批复，未办理以上相关手续的，项目建设单位不得开工建设。二、没有通过初步设计审查、概算审查的项目，项目建设单位不得开工建设。第五节开工前管理第二十三页，共五十七页。第六节进度管理进度计划的划分总进度计划月进度计划施工进度计划第二十四页，共五十七页。一、项目进度计划编制总进度计划编制项目建设单位负责编制项目总进度计划。项目总进度计划包括工程设计、招标、设备（材料）供应、施工准备、施工安装、生产准备及投料试车等阶段的主要控制性节点，并明确各阶段里程碑事件时间。月进度计划的编制项目建设单位负责根据批准后的项目总进度计划要求和本月具备开工条件的工程内容，编制的月进度计划。施工进度计划编制项目正式开工前，施工承包方负责编制施工进度计划。第六节进度管理第二十五页，共五十七页。二、项目进度计划审批项目的总进度计划，投资规模300万元以下项目由建设单位编制后提交项目管理部备案。投资规模300万元及以上项目由建设单位编制后提交项目管理部审核、备案后，上报上级主管部门备案。月进度计划。月进度计划由项目建设单位编制后提交项目管理部备案。月进度计划作为项目进度检查、考核的依据。施工进度计划施工承包方编制的施工进度计划由项目建设单位和监理审批后、由项目建设单位备案，作为施工进度考核的依据第六节进度管理第二十六页，共五十七页。三、项目总进度计划的调整投资规模300万元及以上项目总进度计划原则上不得调整。如确实需要进行调整，应按以下规定的程序办理审批手续，并及时调整其它进度计划：项目总进度计划延期1至3个月的，项目建设单位将调整后的总进度计划报项目管理部审核，公司审批后，由项目管理部上报主管部门备案。项目总进度计划延期3个月以上的，项目建设单位将调整后的总进度计划报项目管理部审核，公司审批后，由项目管理部上报主管部门审批。第六节进度管理第二十七页，共五十七页。四、工程建设月报项目建设单位负责在每月25日前把上月项目进度完成情况（包括存在问题）及下月进度计划上报到项目管理部。上报内容见《工程建设项目月报》

第六节进度管理第二十八页，共五十七页。一、验收管理设备、材料进场后，由施工单位、项目建设单位和监理单位三方共同进行验收。验收包括：材料合格证、材质检测报告、设备合格证、说明书等相关资料的验收；数量、外观的验收；建筑工程用的水泥和钢筋应现场抽测送检；项目建设单位和监理单位负责质量的中间验收和隐蔽工程验收，验收要有验收记录；建筑物、构筑物的土建基槽验收、基础、主体工程验收应由项目建设单位组织监理单位、勘探、设计单位、政府质量监督部门共同验收；工艺简单的一般验收项目由项目建设单位、监理单位验收。第七节质量管理第二十九页，共五十七页。二、项目建设单位质量管理任务成立质量管理机构，明确质量管理责任和责任人；项目建设单位在开工前，按照有关规定办理工程质量监督手续；进行工程质量检查，对发现的质量问题进行分析、总结，制定整改措施，以保证工程质量处于受控状态；做好设备、材料等进场前验收工作，应形成相应的验收记录；进行节点、过程验收和隐蔽工程验收。第七节质量管理第三十页，共五十七页。一、立项阶段的投资管理投资估算编制内容要齐全，不得有漏项、重项。《项目建议书》与《立项申请报告》原则上由项目建设单位（或研发部）编制，《立项申请报告》和《项目建议书》未批复前，不得支付可行性研究报告及其他有关后期费用。公司不具备编制能力，需要委托外部编制《立项申请报告》和《项目建议书》的，经公司领导批准可支付《立项申请报告》和《项目建议书》费用。项目立项批复前发生的费用，立项获批复计入项目投资，未获批复计入公司管理费用。八、投资管理第三十一页，共五十七页。二、设计阶段的投资管理（一）概算的控制初步设计时编制概算。概算是确定建设投资额和控制施工图预算的依据。概算是控制工程投资的最高限额，项目建设单位对概算执行全面负责，根据批准的概算合理使用资金，按照概算内容安排工程项目，不得任意改变工程标准和工程内容。概算原则上不得超过投资估算，如果确实要超出投资估算，应办理相应报批手续。八投资管理第三十二页，共五十七页。投资规模300万元及以上的项目概算超过投资估算，差额在300万元及以下且不超过投资估算5%的，公司批准后报上级主管部门备案。概算超过投资估算，差额在300万元以上或投资超过投资估算5%-10%的，须报上级主管部门审批。概算金额超过投资估算10%的，应当重新履行项目的立项报批手续。投资规模300万元以内的项目概算金额不超过投资估算金额10%的，直接按概算金额进行项目控制、考核；概算金额超过投资估算金额10%的，应当重新履行项目的立项报批手续。八投资管理第三十三页，共五十七页。（二）施工图预算的控制投资规模在300万元以上的项目，项目建设单位委托施工图设计时应同时委托编制施工图预算，预算编制单位应具备相应资质与能力。施工图预算应控制在已批准的概算额度内。施工图预算是控制工程造价、进行施工结算的依据。八投资管理第三十四页，共五十七页。三、施工阶段的投资管理项目建设单位必须严格控制工程进度款的拨付，不得超过合同规定的比例。拨付工程进度款时，必须要求施工承包方提供详尽的已完工程进度款资料，并经监理、项目建设单位现场工程师确认、审计部门审计后，由项目建设单位总经理审批。项目建设单位在施工阶段应严格控制设计变更的发生，确实要发生设计变更的，应履行设计变更的审批手续。因项目建设单位原因发生现场签证的，由施工承包方提出现场签证，监理单位或项目建设单位现场代表进行确认，公司审计部复核、项目建设单位总经理批准。进度款审批应在5个工作日内完成。八投资管理第三十五页，共五十七页。四、竣工验收阶段的投资管理（一）工程结算工程进度款审计应在3个工作日内完成未通过竣工结算审计的工程建设项目，项目建设单位不得与施工承包方办理竣工结算付款事宜。项目建设单位对施工承包方报送的工程结算书进行初审，报审计部，由审计部委托有资质的中介机构进行审核，并出具正式的工程决算审计报告。结算应在30日内完成单项工程结算的初步审计报告。工程结算审计按公司《基建审计制度》执行。八投资管理第三十六页，共五十七页。（二）财务决算竣工决算报告的编制，原则上应遵循一个概算范围内的工程项目，编制一个竣工决算报告。工程竣工验收交付使用后，应及时编制竣工决算报告。项目建设单位应在项目竣工后三个月内完成竣工财务决算的编制工作。经验收具备投产条件的工程项目，原则上不得留有尾工。如确有未完收尾工程和费用的，可以预计纳入竣工决算，并按概算项目编报未完收尾工程明细表，但预计未完收尾工程的实物工作量和费用不得超过总概算的5%。工程竣工验收投运生产的，财务管理部应对其资产及时入账，不能准确计价的资产应先行估价入账；

八投资管理第三十七页，共五十七页。已具备竣工验收条件的项目,3个月内不办理竣工验收和固定资产移交手续的,视同项目已正式投产,其费用不得从基建投资中支付,所实现的收入作为生产经营收入,不再作为基建收入管理。投资规模在300万元以上项目的财务决算应委托有资质的中介机构审核并出具决算报告，财务部门依据决算报告进行账务处理。

八投资管理第三十八页，共五十七页。五、资金使用计划项目建设单位应按进度计划要求，合理安排每月资金使用计划，在每月25日前编制月资金使用计划，以明细表的形式提交项目管理部。项目管理部根据工程进度情况，控制工程投资风险，审核资金使用计划，审核后报公司财务管理部批准。八投资管理第三十九页，共五十七页。一、项目建设单位的安全管理责任项目建设单位应建立和健全安全保证体系，建设单位是安全工作的第一负责人，要严格执行国家法律、法规和公司有关安全管理制度，落实安全管理责任，明确项目安全责任人。与施工承包方签订《安全施工协议书》。严格审查施工承包方的安全技术措施或专项安全施工方案对施工承包方安全行为进行检查、监督和考核。发生安全事故后，要及时向公司汇报。第九节安全及文明施工管理第四十页，共五十七页。二、招标和合同签订阶段的安全管理招标文件应按以下条件对投标人资格条件进行设置：投标人应具有有效的营业执照，与施工项目相符合的施工资质和有效的安全生产许可证。招标文件应明确要求投标人项目经理、技术负责人、施工员、安全员、质检员、材料员、造价人员，应为投标人本单位员工并持相应的资格证件。明确上述管理人员在施工期间不得随意更换。投标人若出现特殊情况需更换相关人员，应提以书面形式与招标人协商，经招标人同意后方可更换。要求投标人近三年内无重大安全质量事故发生。要求投标人应在施工组织设计中编制安全施工组织措施，措施要科学、可行、有针对性，作为技术标符合性的主要条件之一。第九节安全及文明施工管理第四十一页，共五十七页。合同签订要求：施工队伍（中标人）与项目建设单位签订合同时，应按招标文件的有关约定，不得与招标文件安全方面内容的约定有实质上的偏离。安全保证金；按国家规定以合同额的2%作为安全保证金，由建设单位预先支付政府部门，作为安全保证押金。若不上缴政府部门由项目单位从工程款中扣除，工程施工结束无安全事故无息返还施工方。应在合同文本上写明双方的安全负责人、投标文件约定的施工承包方的项目管理人员名单及执业资格证书编号。并约定“上述管理人员在施工期间不得随意更换；施工承包方若需更换相关人员，应提前7天以书面形式通知甲方，经项目建设单位同意后方可更换”。

第九节安全及文明施工管理第四十二页，共五十七页。三、施工准备阶段安全管理开工前，项目建设单位应落实以下施工安全准备工作，对于施工安全准备工作未落实的项目，项目建设单位不得签发开工令。施工承包方负责编制《安全技术措施方案》对于危险性较大的施工工程还应编制专项安全施工方案，报项目建设单位进行审批，审批后由项目建设单位报项目管理部备案。项目建设单位应对施工承包方配置的现场项目管理人员有效身份、资格证件进行查验，核实是否按照招投标文件及合同的约定配置，并留存相关证件复印件；对于未按要求配置的，将视为施工承包方施工准备工作未落实。项目建设单位负责检查、落实施工承包方的施工准备工作是否具备开工条件，特别是检查安全施工技术组织措施是否落实。施工承包方负责组织对施工人员进行安全技术培训、考核，并将考核情况报项目建设单位。项目建设单位应对进入厂区的施工人员进行安全培训、考核。未组织安全培训的、视为施工准备条件未落实。第九节安全及文明施工管理第四十三页，共五十七页。四、施工阶段安全管理项目建设单位应配置专职安全员，负责现场的施工安全管理工作。项目建设单位应做好对施工承包方的安全检查、监督管理工作（有检查书面记录），发现问题及时下发安全整改书。情节严重的签发停工令，整改完成后方可恢复施工。第九节安全及文明施工管理第四十四页，共五十七页。项目建设单位监理工作管理职责项目建设单位通过招标形式委托监理单位开展施工监理工作，并负责对工程监理单位的工作完成情况进行督促、检查和考核。项目建设单位应按照国家现行监理规范和双方合同约定，授权监理单位代表建设单位管理施工现场的质量、进度、费用控制及安全文明施工等工作，并应积极支持监理单位的工作。项目建设单位负责审批监理单位编制的监理规划，并确认项目监理组织机构形式及人员配备情况、数量是否满足工作需要。项目建设单位有权对不胜任的总监理工程师和专业监理工程师提出撤换。第十节监理管理第四十五页，共五十七页。一、项目的风险管理目的积极利用各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最小的成本获得最大安全保障。二、工程建设项目风险的定义工程建设项目风险指在整个工程建设项目全寿命过程中，因自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性。三、项目建设单位应按照风险识别、风险估计、风险评价、风险处置四个步骤做好风险管理工作。第十一节风险管理第四十六页，共五十七页。项目建设单位设立专职或兼职人员负责档案文件的统一管理，进行文件的收集、整理与归档工作。包括调研、可行性研究评估、决策、计划、勘测、设计、采购、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（使用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料等与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件。项目建设过程中，项目建设单位负责督促设计单位、施工单位、监理单位等有关单位做好建设项目文件材料的形成、积累、整理、归档和保管工作,并及时移交。项目建设单位负责收集、汇总和保管勘察、设计、施工、监理等各参建单位提交的立卷归档的工程档案，接收项目的全部档案。归档资料十二、档案管理第四十七页，共五十七页。一、验收形式单项工程竣工验收的定义:施工承包方完成合同规定的全部内容后，项目建设单位组织设计、施工、工程监理等相关单位，按工程合同规定内容对交付工程进行的验收。政府专项验收的定义：政府行政主管部门对建设单位实施的项目进行消防验收、职业卫生验收、劳动安全验收、环境保护验收、其它专项验收等。项目竣工总体验收的定义：项目竣工总体验收是建设项目的最终阶段，竣工验收应在单项工程竣工验收、政府专项验收后进行，是对工程建设项目目标完成程度的全面检验过程。第十三节竣工验收管理第四十八页，共五十七页。二、项目验收的组织单项工程竣工验收由项目建设单位组织设计、施工、工程监理等相关单位验收。政府专项验收手续由项目建设单位办理。投资规模在300万元以下的项目总体竣工验收由项目建设单位组织验收；投资规模在300万元以上的项目总体竣工验收由项目管理部组织研发部、运营管理部、财务管理部、审计部等部门验收；投资规模达到在3000万元的项目由项目管理部部报中国粮油项目管理部进行项目总体竣工验收。第十三节竣工验收管理第四十九页，共五十七页。三、单项工程验收的程序施工承包方自验合格；施工承包方申请单项工程竣工验收时应提交“工程竣工报验单”；监理单位（若有）现场初步验收合格后签署“工程竣工报验单”并提交给项目建设单位；项目建设单位组织竣工验收。验收合格后，项目建设单位和施工承包方共同签署“工程竣工验收证书”（房屋工程等报建工程向政府主管部门需要办理工程竣工验收证书备案手续）；单项工程竣工验收证书应报项目管理部备案。第十三节竣工验收管理第五十页，共五十七页。四、项目的总体竣工验收项目总体竣工验收前，项目建设单位应完成以下主要工作：完成工程单项工程竣工验收工作；完成政府部门专项验收工作，获得相关证书或证明文件；完成竣工决算和审计；工程建设文件归档；完成《总体竣工验收与自我总结评价报告》的编制。第十三节竣工验收管理第五十一页，共五十七页。项目总体竣工验收工作组织及程序1.总体竣工验收申请投资规模300万及以上的项目，全部工程符合总体竣工验收条件时，项目建设单位向项目管理部提交《工程建设项目总体竣工验收与自我总结评价报告》、

《工程建设项目总体竣工验收评价申请书》和竣工验收资料。2.项目管理部进行初步审查3.组建总体竣工验收组项目管理部负责组建验收组