2022年证券交易真题D有答案

2012年_证券交易真题D_有答案一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。

A．理事长

B．总经理

C．理事会

D．会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。

A．理事长

B．总经理

C．理事会

D．会员大会

3、转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A．T+0

B．T+1

C．T+3

D．T+5

4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）__,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A．2%

B．3%

C．10%

D．5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%

B．10%

C．30%

D．51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。

A．一级

B．二级

C．三级

D．四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。

A．10%

B．9%

C．同期银行存款利率水平

D．一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。

A．百分之一

B．千分之三

C．千分之一

D．万分之一

10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。

A．120日

B．60日

C．180日

D．20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括（）。

A．口头竞价

B．书面竞价

C．电脑竞价

D．拍卖竞价

2、金融期货主要包括（）。

A．绿豆期货

B．外汇期货

C．利率期货

D．股票价格指数期货

3、证券经纪业务的特点包括（）。

A．业务对象的特定性

B．经纪业务的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的公开性

4、证券上市后的存管业务包括（）。

A．交易过户

B．分红派息

C．非交易过户

D．股票帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括（）。

A．数量

B．指数

C．价格

D．签名

6、证券清算、交割业务主要遵循（）原则。

A．净额交收

B．公开、公正、公平

C．次日交割

D．钱货两清

7、交割的具体方式有（）。

A．当日交割

B．例行日交割

C．次日交割

D．特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。

A．B股

B．债券

C．A股

D．基金券

9、股权登记变更的种类有（）。

A．交易性变更

B．帐户挂失变更

C．非交易性变更

D．托管券商变更

10、上市公司年度报告的内容包括（）。

A．公司简况

B．财务报告

C．董事会报告

D．董事长或总经理的业务报告

三、

填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、

证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、

证券交易的三个原则是____、____和____。

3、

根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、

受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、

证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、

国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、

证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、

新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、

证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、

判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上5

1、

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。

2、

证券交易所的会员可以要求退还席位。

3、

证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。

4、

投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。

5、

未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。

6、

集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行C．董事会秘书

D．监事会成员

25．上市公司设董事会秘书，负责（）事宜。

A．公司股东大会的筹备

B．董事会会议的筹备

C．文件保管

D．公司股东资料的管理，办理信息披露事务

26．关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（）。

A．公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定

B．董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所

C．公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘

D．公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

27．中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

A．机构、制度的检查

B．年度报告的检查

C．业务的检查

D．人员的检查

28．企业股份制改组的目的为（）。

A．建立规范的公司治理结构

B．筹集资金

C．确立法人财产权

D．建立国有产权

29．股份制改制的法律审查的内容包括（）。

A．发起人资格及发起协议的合法性

B．发起人投资行为和资产状况的合法性

C．无形资产权利的有效性和处理的合法性

D．原企业重大变更的合法性和有效性

30．企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。

A．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

B．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展

C．完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

D．部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能31．证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

C．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

不同的处理。

7、

内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

8、

任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

9、

证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。

10、

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。

11、

证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。

12、

证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

13、

国债代保管单可以替代国债实物券入库。

14、

上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。

15、

某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。

16、

新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。

17、

如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。

18、

全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。

19、

证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。

20、

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。五、

改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、

设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、

股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、

董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、

发行公司债券，必须符合：(1)

累计债券总额不超过公司净资产额的50%；

(2)

最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

5、

公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、

股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、

证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、

上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、

基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、

简答题：本大题共5个小题

，每小题5分，共25分。

1、

什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、

有形席位与无形席位有哪些区别？

3、

什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？

4、

什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

5、

欺诈客户行为有哪些表现方式？

七、

计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。

1、

某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:

(1)每股收益(摊薄)

(2)提取法定盈余公积金

(3)提取法定公益金

(4)提取任意公积金

(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、

某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司