案件审理和查办工作流程讲课材料

案件审理和查办工作流程

案件审理室第一页，共六十二页。一、案件查处基本程序二、案件审理工作三、平时工作应注意的地方和碰到的情况第二页，共六十二页。（一）案件查处基本程序查办案件程序主要分六个步骤一是受理二是初核三是立案四是调查五是审理六是处分、执行第三页，共六十二页。第一步受理下面就以信访案件为例：要做…………依据“信访材料”(办案依据)填写《初核呈批表》，呈报审批经批准后才能进行初核信访举报：某村党支部书记范XX以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，并非法占有。第四页，共六十二页。中共兰溪市纪委兰溪市监察局

初步核实呈批表线索来源被反映人性别年龄民族单位职务反映的主要问题承办处室意见领导批示附:反映材料份填表人:年月日第五页，共六十二页。第二步初核要做…………首先核实被反映人的身份其次核实“信访材料”反映的问题（调查取证，制作谈话记录）。核实结束后撰写初核报告第六页，共六十二页。中共中央纪律检查委员会中华人民共和国监察机关谈话记录第次谈话时间_______________________________谈话地点________________________谈话人_______________________________记录人________________________谈话对象__________________性别_______出生年月___________民族___________政治面目__________________文化程度_________________职务________________工作单位_______________________________________________________________现在住址_______________________________________________________________联系方式_______________________________________________________________问:我们是兰溪市纪委的工作人员，今天向你了解有关情况，你要如实回答，不得隐瞒或者虚假陈述，不然是要负相关责任的，听清楚了吗？____________________答：好的，我听清楚了。__________________________________________________问：你的家庭情况？______________________________________________________答：____________________________________________________________________问：你的工作简历？______________________________________________________答：____________________________________________________________________问：你以前有无违法违纪的情况？__________________________________________

第七页，共六十二页。谈话记录问：你何时加入中国共产党？答：。问：（具体情况）……？答：………………。问：你对自己的行为有什么认识？答：问：还有补充吗？答：没有了？问：以上事实吗？答：事实的。以上记录我已看过，和我讲的一样（被谈话人所写）被谈话人签名（按手印）注明日期注：被谈话人逐页签名（名字、页码上按手印）。第八页，共六十二页。关于范XX职务侵占问题的初核报告

2014年1月1日，根据信访举报，经镇领导批准，我们对反映XXX镇XXX村村支委范XX职务侵占的问题进行了初核，现将初核情况报告如下：一、基本情况范XX，男，年月出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月加入中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住兰溪市XXX镇XXX村。二、主要问题

2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，擅自以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，并用于家庭日常开支。三、我们的看法和建议

范XX身为党支部书记，利用职务便利，将集体资金占为己有，其行为已构成职务侵占错误。根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十六条之规定，建议对范XX同志予以党纪立案。调查人：（签名）（两人）

2014年月日第九页，共六十二页。第三步立案要做…………召开党委会（由党委会讨论是否立案）决定立案后，填写《立案呈批表》，下发《立案决定通知书》。立案当月必须报市纪委案管室（《立案呈批表》和电子材料）。第十页，共六十二页。第十一页，共六十二页。第十二页，共六十二页。中共某某镇委员会

立案决定书

纪字〔〕号某党支部

：

根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经

党委会议研究决定，对

同志的严重违纪问题予以立案。中共某某镇委员会年月日抄送：市纪委第十三页，共六十二页。第四步调查要做…………调查取证（证人证言、书证物证等证据材料）。个人认识材料调查结束后形成“错误事实见面材料”与被调查人见面撰写《调查报告》第十四页，共六十二页。个人认识的基本内容标题：个人认识第一部分：违纪事实的简要过程第二部分：犯错误的原因第三部分：对所犯错误的认识结尾：签名、时间要求：1、内容不能太简单；2、基本的文书格式不能出错（及时提醒）；3、签字按手印。第十五页，共六十二页。错误事实见面材料

范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，擅自以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，并用于家庭日常开支。以上材料我已看过，事实我无不同意见。调查人签名：签名：时间：时间：第十六页，共六十二页。

关于范某某职务侵占错误的调查报告

2014年1月1日，根据群众举报提供的线索，镇纪委案件调查小组对范某某侵占集体资金问题进行了初核。2014年月日，经镇党委研究，决定对范某某予以党纪立案，现将调查情况报告如下：

一、基本情况

范某某，男，19年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。

二、主要错误事实

2006年6月至2011年11月，原XX镇XX村党支部委员范XX以XXX村XXX自然村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，在自然村实体工程中也未使用或通报此项收入，而是隐瞒此笔资金，由其自行保管，并用于家庭日常开销。

三、我们的看法和建议

范某某身为XX党支部书记，利用职务便利，将集体资金非法占为己有，并用于家庭日常开销，其行为已构成职务侵占错误，根据《中国共产党纪律处分条例》第九十八条之规定，建议给予范某某的XX处分。

调查人：（签名）（两人）

2014年月日第十七页，共六十二页。第五步审理要做…………自办案件开展自行量纪工作告知违纪人权利和义务填写案件审议记录协助审理撰写审理报告第十八页，共六十二页。违纪人员自行量纪登记表案件名称被调查人性别年龄单位及职务立案机关主要错误事实自行量纪对错误事实的意见对适用条规的意见有无从轻减轻或免予处分情节的意见处分档次的意见违纪人员签名年月日第十九页，共六十二页。被审查人权利义务告知书

：根据《党章》、《中国共产党党员权利保障条例》、《行政监察法实施条例》等有关规定，现向你告知有关权利和义务：一、权利（一）承办案件的审理人员有下列情形之一的，有权要求其回避：1、是本案当事人或当事人的近亲属的；2、本人或其近亲属和本案有利害关系的；3、是本案的检举人、控告人、证人的；4、与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。（二）有权核对违纪错误事实，并说明情况和申辩。（三）有权核对审理谈话笔录，可以提出补充或者修改意见，或自行书写陈述材料。（四）所在党组织讨论决定对本人的党纪处分或其他处理时，本人有权参加和进行申辩，或委托其他党员作证和辩护。（五）对处分决定和所依据的事实材料有权要求与本人见面，并说明情况和申辩。（六）对处分决定不服，有权提出申诉，并要求有关党组织、机关给予负责的答复。第二十页，共六十二页。被审查人权利义务告知书（七）有权对党纪政纪和相关法律法规进行咨询。（八）合法权益受到侵害时，有权提出控告。（九）有权要求对本人案件实行公开审理。（十）其他权利。二、义务（一）配合案件审理人员开展审理工作，不得故意推脱、逃避、阻挠审理工作的正常进行。（二）自觉接受调查和询问，如实说明情况，实事求是地进行陈述和申辩，不得故意隐瞒、歪曲事实，不得捏造事实、诬告陷害他人。（三）审理谈话笔录及其他相关材料确认无误后，应当签名押印。（四）正确对待处分，积极改正错误。如数退缴、上交违纪违规所得。（五）其他义务。被审查人签名（押印）：年月日

本告知书一式两份，留档一份、交被审查人一份。第二十一页，共六十二页。审议案件记录案件名称主持人会议时间会议地点审理主办人审理承办人记录人会议记录审议案件记录应载明：一、案件基本情况二、讨论发言记录三、会议形成的审议意见（填写不下可另附纸）参加会议人员签名第二十二页，共六十二页。协助审理要做…………乡镇纪委自办的所有案件（开除党籍处分的除外）必须填写《协助审理登记表》报市纪委案件审理室协助审理撰写《审理报告》（向党委会汇报）第二十三页，共六十二页。党纪政纪案件协助审理表（）案审协字〔20××〕第××号呈报单位案件名称被调查人单位职务立案时间立案机关报送协助审理材料□被调查人所在党组织、单位或其主管部门的意见□初步审理报告□调查报告□立案依据□证据材料□违纪事实见面材料□调查组对被调查人意见的说明□被调查人检讨材料□暂予扣留、封存涉案款物呈批表、登记表、移交清单□司法机关、行政机关材料其他材料:

主要违纪事实初步审理意见

第二十四页，共六十二页。协助审理承办人意见年月日协助审理机关案件审理部门意见

年月日协助审理机关分管案件审理工作领导意见年月日协助审理意见落实情况备注注：本表仅适用于案情相对简单的协助审理案件。第二十五页，共六十二页。关于范某某职务侵占错误的审理报告

2014年月日，某某镇党委决定对范某某职务侵占错误予以党纪立案，经调查核实，现将审理情况报告如下：

范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。

一、主要错误事实

2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，擅自以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，并用于家庭日常开支。

二、定性及处理意见

某某镇党委根据范某某所犯错误事实提出给予其XX处分。经审理，我们认为，范某某所犯错误事实清楚、证据确凿。范某某身为XX村支部书记，利用职务便利，将集体资金非法占为己有，并用于自己日常开销，其行为已构成职务侵占错误，根据《中国共产党纪律处分条例》第九十八条之规定，建议给予范某某XX处分。

主审人：

协审人：

2014年月日第二十六页，共六十二页。第六步处分、执行党委会讨论支部大会讨论党委请示（开除党籍案件）第二十七页，共六十二页。党委会要做…………召开党委会（讨论定性、处分档次）第二十八页，共六十二页。支部大会要做…………召开支部党员大会，形成支部决议第二十九页，共六十二页。支部决议基本情况：姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、文化程度、入党时间、工作简历。错误事实（基本案情）：××××××××××××××××××××××××××××××××××××××根据《中国共产党纪律处分条例》有关规定，于×年×月×日召开支部大会，应到正式党员名，预备党员名。实到正式党员名，预备党员名，经举手（无记名）投票表决，同意××处分名，不同意名，弃权名，会议表决结果同意给予××处分。（受处分人意见：）（受处分人签名：）

×××支部委员会年月日第三十页，共六十二页。请示要做…………如果党委会讨论提出给予违纪人开除党籍处分，必须请示市纪委批准（给予开除党籍处分以下处分档次不必请示）市纪委立案查处的案件也有基层党委请示。第三十一页，共六十二页。

中共XX镇委员会文件

X委〔2014〕XX号

关于给予×××开除党籍处分的请示

中共兰溪市纪律检查委员会：基本情况：姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、文化程度、工作简历、家庭住址。错误事实（基本案情）：××××××××××××××××××××××××××××××××××××××根据《中国共产党纪律处分条例》第××条之规定，经××党委（党工委）研究，建议市纪委给予××开除党籍处分。当否，请批示。

中共×××委员会年月日第三十二页，共六十二页。处分决定书要做…………签发处分决定。（处分决定书初稿必须送市纪委审理室审核）第三十三页，共六十二页。X委〔2014〕XX号

关于给予范某某XX处分的决定

范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文

化，年月日加入中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记。

2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，擅自以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，并用于家庭日常开支。

范某某身为XX村支部书记，利用职务便利，将集体资金非法占为己有，并用于家庭日常开支，其行为已构成职务侵占错误。根据《中国共产党纪律处分条例》第九十八条之规定，经党委会研究，决定给予范某某XX处分。

本决定自2014年月日起生效。如对本决定不服，可自收到本决定书之日起，向本委提出申诉。

中共兰溪市XX镇委员会

2014年月日

。

主送：XXX村党支部、范某某。

抄送：市纪委。

。

兰溪市XX镇办公室2014年月日印发

第三十四页，共六十二页。执行要做…………处分决定执行。（宣布、送达、归档等）制作送达笔录。第三十五页，共六十二页。党纪政纪处分决定书送达回证送达文件、发文单位及文号送件人送达时间送达地点送达方式直接送达委托送达留置送达邮寄送达其他方式收件人签名或盖章年月日备注注：请将此证交送达人或寄回、送回中共××纪委（××监察局）案件审理室。第三十六页，共六十二页。党纪政纪处分决定宣布（送达）

谈话笔录应载明以下内容：一、向受处分人表明谈话人员的身份。二、宣布、送达处分决定。三、告知受处分人有权说明情况和进行申辩。四、听取受处分人对给予纪律处分的认识、意见和想法。五、要求在《送达回证》上签名（押印）。六、对受留党察看和行政处分的人员，告知其申请恢复党员权利和解除行政处分的时间、方式。七、告知有权对处分决定提出申诉，及申诉期限、受理申诉的组织（机关）。八、其他需要谈话的内容。第三十七页，共六十二页。（二）平时工作中如何查办案件前面已经以信访案件为例说明了案件查办的具体程序，下面再讲讲行政机关处罚和法院判决案件的查办第三十八页，共六十二页。公安行政处罚案件比如党员被公安机关处罚的案件查办：1、从市纪委拿到案件材料2、核实党员身份3、找被处罚人谈话（以行政处罚决定书内容为依据，初核、调查、审理程序可以同时进行，也就是谈话记录、个人认识、错误事实见面材料、权利义务告知书、自行量纪登记表等同时制作）4、经党委会讨论后，报市纪委审理室协审，确定处分档次5、处分、执行、送达、案卷归档等工作第三十九页，共六十二页。法院判决案件1、从市纪委拿到相关案件材料2、核实党员身份3、依据判决书内容找本人谈话（如果是在看守所或者监狱服刑的，可以与市纪委联系），不需要其他证据材料。4、初核、立案、调查等程序之后，到所在党支部召开党员大会，形成支部决议5、经党委会讨论，决定开除党籍，请示市纪委6、由市纪委下达处分决定书第四十页，共六十二页。二、案件审理工作案件审理工作，是指对调查结束的违犯党的纪律和行政纪律的案件所进行的审核处理工作。案件审理“二十四字”方针：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法事实清楚、证据确凿是前提和基础，定性准确、处理恰当是关键和目的，手续完备、程序合法是要求和保证第四十一页，共六十二页。（一）事实清楚事实清楚指处分决定或者审查结论所依据的事实，必须做到真实、具体、准确。（一）所认定的事实符合客观实际（二）能够反映违纪事实发生、发展的全过程，包括错误发生的时间、地点、情节、手段、主客观原因、造成的后果，以及有关人员的责任（三）能够准确地概括出究竟犯了哪些错误，每一条错误究竟错在什么地方第四十二页，共六十二页。证据确凿证据确凿指处分决定或者审查结论所依据的违纪事实，都有确实、充分的证据加以认定。（一）证据真实（二）证据与案件有内在的联系（三）证据充分，能证明结论惟一（四）证据之间不能有矛盾第四十三页，共六十二页。定性准确定性准确指根据法律、法规和党纪政纪处分条规准确地认定案件性质。（一）建立在事实清楚、证据确凿的基础上（二）所认定的错误性质符合违纪构成要件（三）适用条规准确第四十四页，共六十二页。处理恰当处理恰当指依据法律、法规和党纪政纪条规，给予违纪人员恰当的处理。（一）错误的性质和应负的责任相适应（二）同一性质、情节相近的，应当给予轻重相近的处理（三）数个违纪错误应合并处理（数个错误中最高处分加重一档，最高是开除党籍）（四）从轻、从重、减轻、加重条款的使用第四十五页，共六十二页。手续完备、程序合法指对违犯党纪案件进行调查处理时，要按照违纪案件程序性法规所规定的方法和步骤合法办理。第四十六页，共六十二页。处分审批程序1、警告、严重警告处分的，由本级纪委讨论决定，下达处分决定书；2、撤销党内职务、留党察看处分的，由本级纪委讨论报党委批准，由党委作出处分决定3、开除党籍的，召开党委会和支部会后，向市纪委请示，由市纪委作出处分决定第四十七页，共六十二页。（二）审核案卷审理案件的核心是审核案卷，因为这是提高案件质量，严肃党纪政纪，切实维护党员干部合法权利的重要保证。审核案卷要以事实为依据，以党纪条规为准绳，认真把好三个关口，即事实证据关、定性量纪关、程序手续关。你们所办案件主要是三类，一是被追究刑事责任的案件；二是受行政处罚的案件，三是自办案件。所以，我针对这三类案件分别讲一下如何把好三个关口。第四十八页，共六十二页。1、事实证据关被追究刑事责任的案件，简单走程序就可以了，有了判决书就可以省略对事实证据的把关。行政处罚案件，除了要到行政机关复印有关证据材料外，还必须要有调查核实的材料，简单地说，调查人员至少要找当事人谈一次话，对行政机关认定的违纪事实进行核实。自办案件，应根据事实清楚、证据确凿的要求审核证据材料。第四十九页，共六十二页。2、定性量纪关定性方面，被追究刑事责任的案件，法院认定的罪名即为错误性质。行政处罚的案件，行政处罚决定书认定的违法行为即为错误性质。其他自办案件，根据证据材料反映的错误事实，对照《党纪处分条例》分则中的条款，从违纪行为的四个构成要件进行分析，准确认定错误性质，这个比较复杂，这里我就不展开讲了，请大家从实践中去摸索。量纪方面，被追究刑事责任的案件，无论是被判处有期徒刑还是缓刑，省市进行了统一，一律给予开除党籍处分。行政处罚案件，赌博的，按目前的规定是先免职后处理。嫖娼、违反计划生育超生的，一律给予开除党籍处分。其他自办案件的量纪，根据《党纪处分条例》和我们处理同类案件的量纪，给予恰当的处分，关键是要把握量纪幅度平衡。第五十页，共六十二页。3、程序手续关市纪委制定的《党政纪案件查处工作流程》，对调查的程序手续和审理的程序手续分别做出了明确的规定，是我们今后党政纪案件查处工作的指导性文件。这里所谓的审核程序手续，是审核调查阶段的程序是否合法、手续是否完备。经过审核，发现事实不清，证据不足的，可以重新调查、补充调查。但是，因为我们乡镇纪委的人员配备较少，没有专门的审理小组和审理人员，调查和审理两项职能很难做到真正意义上的独立，在坐的各位领导可能既要参与调查又要参与审理，因此，审核案卷的标准反过来其实就是对调查案件的要求。所以从调查开始就要严格落实事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法“二十四”字的要求。第五十一页，共六十二页。三、平时工作应注意的地方和碰到的情况1、规范2、准确3、办案时效4、备案5、违纪党员不配合或者特殊原因无法进行谈话如何处理6、没有条件召开党支部大会或者无法形成支部决议的情况如何处理第五十二页，共六十二页。规范是指各类文书和表格使用规范。准确是指表达准确、定性准确和条款使用准确。第五十三页，共六十二页。X委〔2014〕XX号

关于给予范某某XX处分的决定

范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文

化，参加工作时间，年月日加入中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记。

2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，擅自以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，并用于家庭日常开支。

范某某身为XX村支部书记，利用职务便利，将集体资金非法占为己有，并用于家庭日常开支，其行为已构成职务侵占错误。根据《中国共产党纪律处分条例》第九十八条之规定，经党委会研究，决定给予范某某XX处分。

本决定自2014年月日起生效。如对本决定不服，可自收到本决定书之日起，向本委提出申诉。

中共兰溪市XX镇委员会

2014年月日

。

主送