第三章工程项目前期管理

第三章工程项目前期管理第一页，共四十五页。第一节工程项目前期策划一、项目前期策划的主要任务项目前期策划的任务主要是寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证。主要有以下内容：（1）环境调查和分析。主要是了解项目所处的政策环境、宏观经济环境、自然环境、市场环境、建设环境（能源、基础设施）以及建筑环境（风格、主色调等）等，从而为项目的定义和论证提供资料。（2）项目定义和论证。主要是确立开发或建设的目的、宗旨以及指导思想，并确定项目的规模、组成、功能、标准和布局、总投资以及开发或建设周期。（3）组织策划。主要是确定决策期的工作流程和任务分工及管理职能分工。（4）管理策划。要确定项目建设和经营期的管理总体方案。（5）合同策划。是确定决策期的合同结构、内容和文本。（6）经济策划。注重于项目开发中的成本效益分析，制定资金需求量计划和融资方案。（7）技术策划。主要是分析和论证技术方案以及技术标准和规范的应用和制定。（8）营销策划。分析确定营销策略、广告及销售价格等。（9）环境和文化策划。关注项目规划中的环境艺术、生态文化等方面。（10）风险分析。包括政治风险、政策风险、经济风险、组织风险、管理风险以及营销风险等。第二页，共四十五页。第一节工程项目前期策划二、项目前期策划的特点工程项目前期策划具有系统性、科学性和重要性的特点。（一）项目前期策划的系统性（1）工程项目构思产生和选择。（2）项目的目标设计和项目定义。（3）可行性研究。（二）项目前期策划的科学性（三）项目前期策划的重要性第三页，共四十五页。第一节工程项目前期策划三、项目前期策划应注意的问题（1）在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要影响因素，是进行正确决策的基础。（2）在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。（3）在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分析、选择。（4）图纸未到位的工程，可先根据指南编制出策划大纲，明确策划责任，准备基础资料；同时根据已到的图纸参考同类过程经验进行定性策划，然后根据随后到位的图纸逐步补充定量内容。（5）对项目当地市场情况不了解时，不可凭经验盲目策划，必需根据需要安排项目相关部门人员对市场详细了解，必要时项目经理要亲自深入了解一些关键市场信息（材料涨跌因素、供应商诚信度、运输条件、设备材料租赁等）。第四页，共四十五页。第一节工程项目前期策划三、项目前期策划应注意的问题（6）项目人员未完全到位，策划职能部门不健全的情况下，在催促人员尽快到位的同时，充分利用现有资源完成有能力进行策划的部分，或通过上级单位协调相关、就近的项目人力资源参与本部策划。（7）防止出现不按科学程序办事，不愿花费时间、金钱和精力，过多考虑自身利益而忽视工程风险的现象。（8）上层管理者的任务是：提出解决问题的期望或将总的战略目标和计划进行分解，不注重细节，不能立即提出问题的方案，项目的可行性研究应从市场、法律和技术经济等的角度来论证可行或不可行。（9）应争取高层组织的支持，协调好战略层和项目层的关系。（10）相关研究应详细全，注意定性分析和定量分析相结合，用数据说话，加强风险的预测分析和防范。第五页，共四十五页。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思1、项目构思的含义项目构思又称项目创意，是指承约商为了满足客户提出的需求，在需求建议书所规定的条件下，为实现客户预定的目标所作的设想。项目构思在很大程度上可以说是一种思维过程，是对所要实现的目标进行的一系列想象和描绘，当然这种想象和描绘并非天马行空，无所约束。2.项目构思的产生项目构思是指对未来项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。它是一种创造性地探索过程，是项目策划的基础和首要步骤，其实质在于挖掘企业可能捕捉到的市场机会。项目构思的好坏，不仅直接影响到整个项目策划的成败，而且关系到项目策划过程的繁简、工作量的大小等。第六页，共四十五页。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思3.项目构思的特征（1）地域性。要考虑开发项目的区域经济情况，周围的市场情况等。（2）前瞻性。项目构思的理念、创意、手段应着重表现为超前、预见性。（3）市场性。项目构思要适应市场的需求，自始至终要以市场的需求为依据。（4）创新性。项目构思要追求新意、独创。项目构思的方式与方法虽有共性，但运用在不同的场合、不同的地方，其所产生的效果也不一样，这需要通过构思实践来创新。（5）操作性。项目构思方案要易于操作、容易实施。（6）多样性。开发的方案是多种多样的，我们要对多种方案进行权衡比较，扬长避短，选择最科学、最合理、最具操作性的一种。第七页，共四十五页。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思4.项目构思内容进行项目构思要考虑的内容及其范围有哪些呢?一般来说，进行项目构思时，要考虑如下的内容：(1)项目的投资背景及意义；(2)项目投资方向和目标；(3)项目投资的功能及价值；(4)项目的市场前景及开发的潜力；(5)项目建设环境和辅助配套条件；(6)项目的成本及资源约束；(7)项目所涉及的技术及工艺；(8)项目资金的筹措及调配计划；(9)项目运营后预期的经济效益；(10)项目运营后社会、经济、环境的整体效益；(11)项目投资的风险及化解方法；(12)项目的实施及其管理。第八页，共四十五页。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思5.项目构思的方法项目构思是一种创造性的活动，无固定的模式或现成的方法可循，需要具体情况具体分析，但仍有一些常用的分析构思方法可以借鉴、参考，项目管理者们根据实践的经验，归纳出了一些有用的方法。（1）项目混合法。根据项目混合的形态，项目混合法又分为两种形式：其一是项目合法；其二是项目复合法。（2)比较分析法。这种项目构思方法是指项目策划者通过对自己掌握或熟悉的某个或多个特定的项目，既可以是典型的成功项目，也可以是不成功的项目，进行纵向分析或横向联想比较，从而挖掘和发现项目投资的新机会。（3)集体创造法。一个成功的项目构思，单靠投资者本人或某些项目构思者，往往很难顺利地完成项目构思。发挥集体的力量，依靠群众力量和群众智慧进行项目构思是十分重要的。第九页，共四十五页。第一节工程项目前期策划四、工程项目的构思6.项目构思的过程项目构思不是一蹴而就的，它需要一个逐渐发展的递进过程。项目的构思一般分为三个阶段，即准备阶段、酝酿阶段和调整完善阶段。（1）准备阶段。项目构思的准备阶段即进行项目构思的各种准备工作，（2）酝酿阶段。酝酿阶段一般包括潜伏、创意出现、构思诞生三个小过程。（3）调整完善阶段。项目构思的调整完善阶段，就是从项目初步构思的诞生到项目构思完善的这一过程。它又包含发展、评估、定形三个小阶段。第十页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书1.项目建议书定义项目建议书是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。往往是在项目早期，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项目的具体建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。第十一页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书2.编制项目建议书的目的（1）机会研究或规划设想的效益前途是否可信，是否可以在此阶段阐明的资料基础上提出投资建议的决策；（2）建设项目是否需要和值得进行可行性研究的详尽分析；（3）项目研究中有哪些关键问题，是否需要作专题研究；（4）所有可能的项目方案是否均已审查甄选过；（5）在已获资料基础上，是否可以决定项目有无足够吸引力和可行度。第十二页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书3.项目建议书和可行性研究报告的区别4.项目建议书的主要内容1、项目投资方名称，生产经营概况，法定地址，法人代表姓名、职务，主管单位名称；2、项目建设的必要性和可行性；3、项目产品的市场分析；4、项目建设内容；5、生产技术和主要设备。说明技术和设备的先进性、适用性和可靠性，以及重要技术经济指标；6、主要原材料及水、电、气，运输等需求量和解决方案；7、员工数量、构成和来源；8、投资估算，需要说明需要投入的固定资金和流动资金；9、投资方式和资金来源；10、经济效益初步估算。第十三页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书5.项目建议书的编报程序项目建议书由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出。其中，跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项目，应由有关部门和地区联合提出；中外合资、合作经营项目，在中外投资者达成意向性协议书后，再根据国内有关投资政策、产业政策编制项目建议书；大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书时，应附初步可行性研究报告。初步可行性研究报告由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。第十四页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书6.项目建议书的编报要求根据现行规定，建设项目是指一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单位工程组成，经济上统一核算，行政上实行统一管理的建设单位。因此，凡在一个总体设计或初步设计范围内经济上统一核算的主体工程、配套工程及附属设施，应编制统一的项目建议书；在一个总体设计范围内，经济上独立核算的各工程项目，应分别编制项目建议书；在一个总体设计范围内的分期建设工程项目，也应分别编制项目建议书。项目建议书的编制同可行性研究报告一样属于工程咨询范畴，国家对工程咨询机构颁发甲级、乙级工程咨询资质证书，全国具备工程咨询甲级资质的机构大约几十家，例如：中国产业竞争情报网、君略产业研究院、中国项目可行性研究中心、中元国际等。第十五页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书7.项目建议书通用提纲（1）项目概况1）项目名称2）项目建设主管单位和负责人3）项目建议单位4）拟建项目地址5）项目实施单位简介6）建议书编制依据（2）项目背景与建设必要性1）项目背景2）项目建设的必要性（3）项目前期调研和所开展的工作1）主管部门批文2）收集到的国家和拟建地区的工业建设政策、法令和法规3）项目可行性研究报告4）项目实施单位的优势5）基本风险

第十六页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书7.项目建议书通用提纲（4）建设规模与产品方案1）建设规模2）产品方案（5）技术方案、设备方案和建设方案1）技术方案2）设备方案3）建设方案（6）项目建设进度安排（7）投资估算及资金筹措1）投资估算2）资金筹措（8）经济效益评价1）生产规模2）经济效益测算3）盈利能力分析4）财务小结（9）结论第十七页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书8.项目建议书的审批权限目前，项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主观部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。（1）大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目，委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中大型项目（总投资4亿元以上的交通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目），由国家发改委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家发改委会同外经贸部等有关部门审批；超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批。（2）小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批。1）小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。2）总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。第十八页，共四十五页。第一节工程项目前期策划五、项目建议书9.项目建议书批准后的准备工作（1）确定项目建设的机构、人员、法人代表、法定代表人。（2）选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。（3）落实筹措资金方案。（4）落实供水、供电、供气、供热、雨污水排放、电信等市政公用设施配套方案。（5）落实主要原材料、燃料的供应。（6）落实环保、劳保、卫生防疫、节能、消防措施。（7）外商投资企业申请企业名称预登记。（8）进行详细的市场调查分析。（9）编制可行性研究报告。第十九页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（一）工程项目目标管理概述1、工程项目的目标工程项目的目标具有以下特点：（1）多目标性。（2）优先性。（3）层次性。第二十页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（一）工程项目目标管理概述2、工程项目管理的目标体系（1）质量、投资（成本、费用）、工期（进度）控制目标1）三大控制目标之间互相联系，互相影响，存在着既对立又统一的关系。2）这三个目标在项目的策划、设计、计划过程中经历由总体到具体，由概念到实施，由简单到详细的过程。第二十一页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（一）工程项目目标管理概述2、工程项目管理的目标体系（2）在传统的三大控制目标的基础上，现代工程项目管理中还强调：（1）环境目标，即在项目的实施和运行中必须与环境协调。（2）安全目标，即在项目的实施和运营中必须保证施工工作、现场周边的人员、在工程运营中的操作人员、项目产品使用者的安全。（3）健康目标，即在项目的实施和运营中必须保证施工工作、现场周边的人员、在项目运营中的操作人员、项目产品使用者的健康。（4）各方面满意，与业主及其他相关者有友好的合作关系，企业信誉好、形象好等。第二十二页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（一）工程项目目标管理概述3、工程项目目标的分解（1）目标分解的要求1）合理。如可将任务分层次、分阶段、分部门、分工序等进行分解。2）方便明确。对关键问题或薄弱环节经分解后应当易于识别。3）便于落实。项目分解后要便于操作。（2）目标分解的方法。工程项目目标可按层次逐级分解。第二十三页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（二）工程项目的目标管理1、目标管理的定义目标管理是以目标为导向，以人为中心，以成果为标准，而使组织和个人取得最佳业绩的现代理方法。目标管理是一种基本的管理技能，它通过划分组织目标与个人目标的方法，将许多关键的管理活动结合，实现全面、有效的管理。工程项目的目标管理作为工程项目管理中重要的工作内容，因其涉及内容繁杂、利益方众多、建设周期长、不确定因素多等原因，在建设执行过程中，项目目标会受到各方面影响。第二十四页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（二）工程项目的目标管理2、目标管理的程序项目目标管理的全过程是由一个个循环过程所组成的，而循环控制要持续到项目建成动用。通过各个阶段项目目标管理来实现项目目标。（1）按计划要求投入。（2）做好转换过程的控制工作。（3）及时做好反馈。（4）对比目标以确定是否偏离。（5）取得纠正控制效果。第二十五页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（二）工程项目的目标管理3、目标管理控制的主要内容（1）进度控制。（2）质量控制。（3）投资控制第二十六页，共四十五页。第一节工程项目前期策划六、工程项目目标设计（三）工程项目目标管理的控制措施为了取得目标控制的理想成果，应从多方面采取措施对项目实施控制。1、组织措施2、技术措施3、经济措施4、合同措施第二十七页，共四十五页。第一节工程项目前期策划七、工程项目的可行性研究（一）项目可行性研究概述1、项目可行性研究的作用可行性研究是建设项目投资决策和编制设计任务书的依据；是项目建设单位筹集资金的重要依据；是建设单位与各有关部门签订各种协议和合同的依据；是建设项目进行工程设计、施工、设备购置的重要依据；是向当地政府、规划部门和环境保护部门申请有关建设许可文件的依据；是国家各级计划综合部门对固定资产投资实行调控管理、编制发展计划、固定资产投资、技术改造投资的重要依据；可行性研究是项目考核和后评估的重要依据。第二十八页，共四十五页。第一节工程项目前期策划七、工程项目的可行性研究（一）项目可行性研究概述2、项目可行性研究的意义可行性研究是确定建设项目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术经济分析的科学论证，在投资管理中，可行性研究是指对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。第二十九页，共四十五页。第一节工程项目前期策划七、工程项目的可行性研究（一）项目可行性研究概述3、项目可行性研究的阶段划分项目可行性研究共分为三个阶段：（1）机会鉴定阶段，即通过对社会需求，技术发展趋势和资源状况分析，寻求合适的投资机会。内容包括市场调查预测，投资的目标、范围，项目投资费用范围。（2）初步可行性分析阶段，即在投资机会研究的基础上，寻找可行项目和投资方向，从经济上进一步考察原料市场，在技术上进行实验和中间试验。（3）技术经济可行性论证阶段，即在全面分析，计算，比较，论证的基础上，对项目进行可行性定性分析，选择最优方案，并对项目投资作可行性定性结论。第三十页，共四十五页。第一节工程项目前期策划七、工程项目的可行性研究（二）可行性研究报告的内容1、总论2、工程项目建设背景可行性3、工程项目产品市场分析4、工程项目产品规划方案5、工程项目建设地与土建总规6、工程项目环保与劳动安全方案7、工程项目组织和劳动定员8、工程项目实施进度安排9、工程项目的经济评价10、工程项目投资估算11、工程项目可行性研究结论与建议第三十一页，共四十五页。第一节工程项目前期策划七、工程项目的可行性研究（三）我国可行性研究存在的主要问题（1）工程技术方案的研究论证深度不够。按照国外的通常做法，可行性研究阶段的研究深度应能达到定方案的程度，因此要求在工程技术方案论证，应达到BasicDesign或ConceptDesign的程度，基本相当于我国的初步设计应达到的水平，应提出明确的设备清单；（2）财务评价就项目论项目，这与国外利用企业理财的理论和方法进行资本预算管理，对投资项目进行投资决策和融资决策的通行做法存在重大差异，并且在经济评价方面不恰当地使用了"国民经济评价"的概念，由此引起一系列的认识误区；（3）在市场分析、组织机构分析等方面与国外差别较大，研究深度严重不足；（4）不重视多方案的比选及项目风险分析，或者分析的内容、深度严重不足，缺乏项目周期各阶段风险管理的统一筹划及策略论证。第三十二页，共四十五页。第二节工程项目管理规划一、工程项目管理规划概述（一）工程项目管理规划的定义与作用1、工程项目管理规划的定义项目管理规划是对工程项目全过程中的各种管理职能、各种管理过程以及各种管理要素进行完整的、全面的总体计划。项目管理规划作为指导项目管理工作的纲领性文件，应对项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。根据项目管理的需要，项目管理规划文件可分为项目管理规划大纲和项目管理实施规划两类。第三十三页，共四十五页。第二节工程项目管理规划一、工程项目管理规划概述（一）工程项目管理规划的定义与作用2、工程项目管理规划的作用按照管理学对规划的定义，规划实质上就是计划，所以规划的作用就是计划的作用。但与传统的计划不同，项目管理规划的范围更大，综合性更强，所以它有更为特殊的作用。（1）规划又是对项目的构思、项目的目标更为详细的论证。（2）项目管理既是对项目目标实现方法、措施和过程的安排，又是项目目标的分解过程。（3）规划是项目管理实际工作的指南和项目实施控制的依据。（4）业主和项目的其他方面（如投资者）需要了解和利用项目管理规划的信息。第三十四页，共四十五页。第二节工程项目管理规划一、工程项目管理规划概述（一）工程项目管理规划的定义与作用3、工程项目管理规划的要求项目管理规划作为项目管理的一个重要的工作，在项目立项后编制。由于项目的特殊性和项目管理规划的独特作用，它应符合如下要求：（1）管理规划是为保证实现项目管理总目标而作的各种安排，所以目标是规划的灵魂，必须详细地分析项目总目标，弄清总任务。（2）符合实际。（3）全面性要求。（4）项目管理规划应是集成化的，规划所涉及的各项工作之间应有很好的接口。（5）管理规划要有弹性，必须留有余地。（6）规划中必须包括相应的风险分析的内容。第三十五页，共四十五页。第二节工程项目管理规划一、工程项目管理规划概述（二）工程项目管理规划的内容1、工程项目管理目标的分析2、工程项目实施环境分析3、工程项目范围的划定和项目结构分解（PBS）4、工程项目实施方针和组织策略的制定5、工程项目实施总计划6、工程项目组织设计7、其他第三十六页，共四十五页。第二节工程项目管理规划二、工程项目管理实施规划（一）工程项目管理实施规划的特点1．是项目实施过程的管理依据。2．其内容具有实施性。3．追求管理效率和良好效果。第三十七页，共四十五页。第二节工程项目管理规划二、工程项目管理实施规划（二）工程项目管理实施规划的要求1．项目经理签字后报组织管理层审批。2．与各相关组织的工作协调一致。3．进行跟踪检查和必要的调整。4．项目结束后，形成总结文件。第三十八页，共四十五页。第二节工程项目管理规划二、工程项目管理实施规划（三）工程项目管理实施规划的编制依据1．项目管理规划大纲。2．项目条件和环境分析资料。3．项目管理责任书。4．施工合同等。第三十九页，共四十五页。第二节工程项目管理规划二、工程项目管理实施规划（四）工程项目管理实施规划的编制程序1．对施工合同和施工条件进行分析。2．对项目管理目标责任书进行分析。3．编写目录及框架。4．分