第3章战后国际贸易新理论与政策

第3章战后国际贸易新理论与政策第一页，共八十一页。复习“H-O模型”的假设条件1.2×2×2模型；2.两国均实行自由贸易政策，无贸易限制；3.生产要素在两国间不能自由流动，但在一国国内可以自由流动；4.两国具有相同的劳动生产率时，贸易仍然可能发生；5.影响贸易的一些因素如运输成本、需求偏好、在分析中被排除。H-O定理：一国应出口密集使用该国相对丰裕而便宜要素的产品，而进口密集使用该国相对稀缺要素的产品。战后这些假设条件还存在吗？第二页，共八十一页。战后的国际贸易新趋向1、同类产品之间的贸易量大大增加。2、发达的工业国家之间的贸易量大大增加。3、产业领先地位不断转移：世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不断变化。第三页，共八十一页。1、同类产品之间的贸易量大大增加表1部分国家制造业部门行业内贸易指数（％）第四页，共八十一页。2、发达的工业国家之间的贸易量大大增加各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额(2000年)第五页，共八十一页。3、产业领先地位不断转移钢铁行业：英国（18世纪）美国、德国（二次工业革命-1950年代）前苏联、日本（1953-20世纪90年代）中国（20世纪90年代以来）第六页，共八十一页。3、产业领先地位不断转移半导体工业：美国（战后初期-20世纪90年代）日本（20世纪80年代-90年代初）韩国、中国台湾（20世纪90年代以来迅速崛起）第七页，共八十一页。目录第一节新要素贸易理论第二节技术差距论与产品生命周期理论第三节产业内贸易理论第四节战略性贸易政策理论第五节国家竞争优势理论第六节贸易自由化与新贸易保护主义第八页，共八十一页。第一节新要素贸易理论一、人力资本说二、研究与开发要素说三、信息要素理论第九页，共八十一页。一、人力资本说（一）理论内容提出者：舒尔兹（Schulz）、基辛（Kisin）等劳动分为：非熟练劳动：无需培训、非技术型、需体力熟练劳动：需培训、技术型劳动培训、教育投资形成人力资本第十页，共八十一页。一、人力资本说人力资本（humancapital）：指投入在劳动力智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本，可以将其看作是资本和劳动力结合形成的一种新要素。发达国家是人力资本丰富的国家，发展中国家则缺乏。里昂惕夫统计的只是物质资本（physicalcapital），若将人力资本加到有形资本中，美国出口的就是资本密集型产品。第十一页，共八十一页。一、人力资本说（二）简评1.引入了人力资本这种新的生产要素，否定了H-O理论的劳动同质性假设。2.一个国家如果想在新的比较优势方面有所作为，就应该重视教育、培训、卫生、保健，提高人的综合素质，通过长期积累形成新优势，在国际贸易中获得更好的效益。第十二页，共八十一页。二、研究与开发(R&D)要素说（一）理论内容提出者：格鲁伯、弗农、梅达、基辛观点：研究与开发也是一种生产要素研究与开发能力的大小，可以改变一国在国际分工中的比较优势。一般以研发经费占销售额的比重来衡量一国或一国的某部门研发要素的拥有量。第十三页，共八十一页。二、研究与开发要素说（一）理论内容不同国家占有研究与开发的多寡，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势。美国出口比重越大的部门，研究与开发的费用占销售额的比重越大。研究开发的比重大小影响产品的到国际竞争力强弱。技术密集型产品、知识密集型产品第十四页，共八十一页。二、研究与开发要素说（二）简评1.否定了要素禀赋论关于技术水平无差异的前提。2.强调科技发展在国际贸易优势形成中的作用，符合国际贸易的发展趋势，值得借鉴。第十五页，共八十一页。分析：

美国为什么能成为科研资源最充裕的国家？美国科研资源最充裕：

-许多重要的现代科技发明都来自美国-基础科学研究先进，投入高-世界最著名的大学（科研机构）-诺贝尔科学奖获得者美国人最多原因：-强大的经济实力-科研教育制度重视创新-移民政策反映了美国对科技的重视-美国企业与政府对科研的重视第十六页，共八十一页。２０１０年世界大学排行榜第十七页，共八十一页。R&D费用占GDP的比重第十八页，共八十一页。三、信息要素理论信息：指来源于生产过程之外并作用于生产过程的能带来利益的一切讯号的总称。理论要点：信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息便会产生贸易，信息本身同时又是可以交换的商品，是一种软件要素。第十九页，共八十一页。第二节技术差距论与产品生命周期理论一、技术差距论（一）基本观点提出者（美）波斯纳（Posner）1961年提出《国际贸易与技术变化》观点用贸易国之间因创新、模仿而存在的技术方面的差异来解释某类国际贸易发生的原因。第二十页，共八十一页。技术差距理论解释各国技术创新发展速度不一技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺国际间技术差距创新国有技术垄断优势模仿国对该产品有需求创新国出口该创新产品模仿国开始模仿该产品模仿国逐渐掌握该技术技术差距消失第二十一页，共八十一页。技术差距论理论核心当一国通过技术创新研发出新产品后，就可凭借技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，引发该产品的国际贸易。第二十二页，共八十一页。（二）比较优势持续时间的衡量模仿时滞反应时滞掌握时滞需求时滞技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔。创新国生产新产品到模仿国开始生产新产品的时间。模仿国从开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。创新国开始生产新产品到开始出口新产品的时间间隔。第二十三页，共八十一页。技术差距理论图示创新国出口模仿国进口国际贸易的可能需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞t0t1t2t3模仿国生产创新国生产创新国A生产和出口模仿国B生产和出口创新国进口第二十四页，共八十一页。（三）技术外溢的影响技术外溢导致技术差距产生的比较优势消失。国内技术外溢指一国企业间在技术上相互学习。国内企业共同发展，强化比较优势。加快技术差距。国家间技术外溢随着产品出口或技术出口而出现导致技术差距缩小第二十五页，共八十一页。（四）技术差距论简评优点：从动态角度说明为何比较优势会在国家间转移。证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。缺陷：即使存在国家间技术外溢，仍然有国家将技术优势保持很长时间，技术差距并没有随时间而消失。对此该理论无法解释。第二十六页，共八十一页。二、产品生命周期理论提出者：（美）弗农（Vernon）1966年提出《产品周期中的国际投资和国际贸易》理论要点：该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。第二十七页，共八十一页。（一）产品生命周期产品从进入市场开始到退出市场为止的整个过程，包括导入、成长、成熟、衰退四个阶段。投入期：新产品，垄断地位，生产成本高成长期：竞争者出现，成本降低成熟期：竞争激烈，生产技术标准化，成本降低衰退期：消费者偏好转向其他产品第二十八页，共八十一页。（二）产品生命周期与国际贸易创新国新产品出口垄断时期新产品是科技知识密集型；比较优势—先进的科学知识，大量的研究经费外国生产者模仿时期产品为技能密集型或资本密集型；比较优势—设备，先进的劳动技能外国产品在国际市场上具有竞争力，向第三国出口。比较优势—资本和技能创新国开始从其他国家进口。产品为劳动密集型；比较优势—劳动力

第二十九页，共八十一页。国际产品生命周期图示X>MX<M净出口t1

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t5创新国其他发达国家世界其余国家时间图产品生命周期在各类国家的表现O第三十页，共八十一页。产品生命周期理论新产品引入时需要大量的R&D费用和高人力资本含量的劳动力。技术成熟走向大规模生产时，产品日益“标准化”，需要标准化技术和大量非熟练劳动力。因此，比较优势会从技术和资本丰裕的发达国家转移到劳动力丰裕且成本低廉的欠发达国家。第三十一页，共八十一页。复印机：美国从创新到进口1960s，美国施乐率先开发，最初卖给美国公司，后来出口到日本、西欧发达国。随着日欧市场扩大，施乐在日本（富士—施乐）、英国（兰克—施乐）通过合资进行生产，建立生产基地；施乐复印机生产工艺专利到期，外国竞争对手打入该市场——日本佳能、意大利好利获得公司（Olivetti），美国出口下降；美国成本高于国外，美国用户开始从国外（特别是日本）进口；1990s，日本厂商发现本国复印机生产成本太高，故转至新加坡、泰国；最后，最初是美国，后来日本、英国等国都变成复印机进口国。第三十二页，共八十一页。第三节产业内贸易理论一、产业内贸易的定义和特点1.相关概念产业：同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。衡量标准：SITC至少前三位数相同产业内贸易：一个国家既出口又进口某种同类产品。第三十三页，共八十一页。一、产业内贸易的定义和特点2.产业内贸易的特点（1）同一产业同类产品的交换（2）产品流向具有双向性（3）产品具有多样化（4）产品具备两个条件：消费上可以相互替代；生产中使用的生产要素相近或相似。第三十四页，共八十一页。二、产业内贸易程度的衡量产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量。指数的值介于0到1之间。如果该国只出口或只进口该产品，那么，B＝0，即不存在行业内贸易。当出口与进口相等时，B=1。如果B>0，意味着存在产业内贸易。指数越大，则产业内贸易越发达。第三十五页，共八十一页。二、产业内贸易程度的衡量该指标的缺陷：

当产业的范围或同类产品有不同的界定时，得出的B值也会不同。界定的范围越大，B值越高，原因在于对一个产业定义的范围越大，一国出口和进口这一范围内差别产品的可能性就越大。使用这一指数时应当谨慎。第三十六页，共八十一页。三、产业内贸易理论的主要内容解释产业内贸易产生的原因。假设前提：（1）静态分析；（2）以不完全竞争市场为前提；（3）经济中有规模收益；（4）考虑需求相同与不同的情况。第三十七页，共八十一页。三、产业内贸易理论的主要内容（一）产品差异论同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。同类产品指那些消费者上能够相互替代、生产上投入相近或相似的要素的产品。异质性：指同类产品在质量、性能、规格、牌号、设计、包装、售后服务等方面存在差异。水平差异、纵向差异（质量不同）消费需求多样化使各国对同种产品相互需求，从而产生贸易。第三十八页，共八十一页。三、产业内贸易理论的主要内容（二）规模报酬递增理论规模经济：指随着生产规模扩大，单位生产成本下降而产生的报酬递增。内部规模经济：成本下降取决于单个厂商的规模。外部规模经济：成本下降取决于行业规模。第三十九页，共八十一页。为了实现内部规模经济，必须开展产业内贸易。原因有二：消费者需求多样化；国内市场有限。为了实现外部规模经济，也必须进行产业内贸易。原因是行业没有发展起来导致企业未能实现外部规模经济。并且任何一国都不可能生产该行业内的全部产品，因此要分工，进行贸易。三、产业内贸易理论的主要内容第四十页，共八十一页。三、产业内贸易理论的主要内容（三）需求偏好相似论——林德两国间需求偏好越相似，开展贸易的可能性就越大。偏好相似是贸易的基础，而决定的要素是人均收入。收入水平越相近，开展贸易的可能性越大。发达国家间因为平均收入水平接近，因此产业内贸易量就大。发展中国家收入增加到一定程度时，与发达国家间的产业内贸易也会增加。第四十一页，共八十一页。四、简评优点：其假定更符合实际不仅从供给角度进行分析，也从需求角度进行了考察将规模经济的利益作为产业内贸易的利益来源，较为实际缺陷：静态分析第四十二页，共八十一页。第四节战略性贸易政策理论提出时间：20世纪80年代初BranderSpencerKrugmanHelpman第四十三页，共八十一页。战略性贸易政策一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业(外部经济、大量“租”的产业)的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。第四十四页，共八十一页。相关概念“租”某种要素所得到的高于该要素用于其他用途所得到的收益。外部经济个人或企业从所从事的经济活动中获得的私人利益小于该活动带来的社会利益。第四十五页，共八十一页。一、战略性贸易政策理论的兴起传统贸易理论的假设前提自由贸易完全竞争20世纪80年代以来，前提出现变化不完全竞争成为普遍现象“租”大量存在第四十六页，共八十一页。二、战略性贸易政策理论的主要内容战略性贸易政策理论的两大分支利益转移论外部经济论通过政府的政策扶持使全国的战略部门获得较大份额的“租”通过战略性贸易政策使一国能够获得更多的“外部经济”第四十七页，共八十一页。二、战略性贸易政策理论的主要内容（一）补贴促进出口论（二）关税抽出租金论（三）以进口保护促进出口论（四）外部经济论利益转移论外部经济论第四十八页，共八十一页。（一）补贴促进出口论观点：一国政府运用补贴手段，使本国厂商在国际市场上比国外竞争对手具有更高的战略地位，其根本目的在于将利润从国外厂商转移给本国厂商，促进本国的出口。假设条件：不完全竞争两个国家的两家企业生产同质产品都出口到第三国市场，本国没有消费第四十九页，共八十一页。1.两家企业均无无补贴2.空客获得10单位补贴第五十页，共八十一页。（二）关税抽取租金论国外垄断厂商存在“租”进口国政府征税本国消费者福利降低若本国没有潜在企业进入若本国有企业进入外商降价或减少出口量降价减少出口关税抽取租金国内企业进入扶持目的达到第五十一页，共八十一页。（三）以进口保护促进出口论观点在不完全竞争和规模收益递增的情况下，受保护的国内企业能够在国内市场上扩大生产并获得规模收益。本国政府对外国企业进入设置障碍本国企业的国内市场份额提高本国企业获得规模经济优势本国企业竞争力增强，出口增加第五十二页，共八十一页。（四）外部经济论观点国内厂商可以通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢和“干中学”获得效率的提高；或者从同一产业或相关产业厂商的聚集、行业规模的扩大中获得外部规模经济效益。政府要对厂商或相关产业给予保护和扶持第五十三页，共八十一页。战略性部门的识别标准一是看该部门是否有大量的“租”存在，即该部门的资本或劳动回报率是否特别高；二是看该部门是否存在着外部经济，即某一企业的研究开发活动或经验对其他企业会产生技术外溢。我国战略性新兴产业的范围：节能环保、信息网络、生物医药、新能源、电动汽车、高端制造、新材料第五十四页，共八十一页。三、战略性贸易政策理论的评价（一）理论价值1.理论分析的基本前提发生变化2.对政府的作用也重新加以定位（二）局限性1.政府所掌握的信息不完备是这一政策实施的一大障碍2.可能会导致贸易报复3.在战略性产业的选择问题上，政府并不十分客观第五十五页，共八十一页。战略性贸易政策与幼稚产业保护理论本质区别1、前者是建立在不完全竞争的市场结构上，而后者是建立在完全竞争的市场结构上；2、战略性贸易政策理论还看重受保护企业发展所产生的外部经济效应，而后者追求的是受保护产业的成长与独立；3、前者能解释发达国家对某些高新技术产业的保护，而后者多用于解释发展中国家对其欠发展产业的保护。第五十六页，共八十一页。第五节国家竞争优势理论20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交《国家竞争优势》报告。MichaelE.Porter第五十七页，共八十一页。所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。理论核心从产业的角度分析一国竞争优势，认为一国兴衰的关键取决于本国能否在国际市场中取得竞争优势，而形成竞争优势的关键在于能否使主导产业具有优势。第五十八页，共八十一页。一、对其他贸易理论的批评波特认为现有的国际贸易理论存在一定的缺陷，即问题的关键是应当揭示：为何一个国家在某个特定行业能够获得国际性的成功并进而取得垄断性的行业地位。瑞士——精密仪器设备、化学药品德国——机床美国——航天、化学工业第五十九页，共八十一页。第六十页，共八十一页。第六十一页，共八十一页。二、国家竞争优势理论的核心内容一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特质包括：（1）生产要素（2）需求条件（3）相关和支持性行业（4）企业战略、结构和同业竞争第六十二页，共八十一页。波特的钻石模型企业战略、结构和竞争需求条件相关产业和辅助产业机遇政府生产要素第六十三页，共八十一页。1.生产要素初级生产要素一国先天拥有的无需花费多少代价即可得到的要素。自然资源、非熟练劳动、气候、地理、人口高级生产要素经过大量持续性的投资才能得到的要素。通信设施、熟练劳动、人才、科研设施第六十四页，共八十一页。新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船修理中心；瑞士人在不同的语言和文化方面的优势(瑞士有德语地区、法语地区和意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功。第六十五页，共八十一页。丰富的初级要素只会使一国企业利用这种优势，而不去设法提升这些要素。要素的劣势却会对企业形成压力，使其不断创新，从而使该国在高级要素上优势更明显。第六十六页，共八十一页。2.需求因素国内需求具有三方面的作用（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立。（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位。（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响。第六十七页，共八十一页。3.相关和支持性产业地理上相互临近、在技术上、人才上、信息上相互支持并具有国际竞争力的产业和支持产业所形成的产业链，是国家竞争优势的重要来源。一个有国际竞争力的产业集群所涉及到的各个生产环节最好都由国内企业来实施或提供，这样形成的国际竞争才是稳定可靠的。第六十八页，共八十一页。一个普遍的现象是一国在国际市场具有竞争力的成功产业一般是由很多相关产业组成的一个产业群。德国的纺织服装就是这样一个产业群。它包括高质量的棉花业、合成纤维业，纺织机针制造业和一系列纺织机械制造业。第六十九页，共八十一页。4.企业的战略、结构和竞争良好的企业管理体制的选择，不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且取决于企业所面临的外部环境。各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度上取决于国家环境的影响。第七十页，共八十一页。真正的、可持续的竞争优势是在激烈的竞争中形成的。竞争是企业创新的原动力。鲶鱼效应第七十一页，共八十一页。5.机会机会会打破原来的竞争状态，提供新的竞争空间，使一国企业已经获取的竞争优势消失，同时使另一国的企业赢得新的竞争优势。第七十二页，共八十一页。6.政府无论是补贴还是对经济不干预都不利于一国竞争力的提高。政府本身不能帮助企业创造竞争优势。政府要政策、制度等方面