2015年上海证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题

2015年上海证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债

B．实物债券

C．本币国债

D．外币国债

2.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

3.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20

B．36

C．12

D．40

4.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000

B．3000

C．5000

D．1000

5.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__

A．30；1

B．30；3

C．50；1

D．50；3

6.资本项目一般分为__。

A．有效资本和无效资本

B．固定资本和长期资本

C．本国资本和外国资本

D．长期资本和短期资本

7.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额

B．债券发行的合法性

C．债券的信用等级

D．债券的发行价格

8.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表

B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表

D．利润表；资产负债表和现金流量表

9.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A．2

B．3

C．4

D．5

10.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。

B．不低于3年(包括3年)

C．不低于5年(不包括5年)

D．不低于3年(不包括3年)

20.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者

B．所有者与监管者

C．经营者与监管者

D．委托者与受托者

21.以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金

B．养老保险基金

C．科技发展基金

D．教育发展基金

22.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。

A．1

B．3

C．4

D．5

23.无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。

A．市场独立第三方

B．市场平均

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

24.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。

A．3

B．5

C．10

D．15

25.下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．证券业协会

D．证券信用评级机构

26.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。

A．20%

B．25%

C．28%

D．38%

27.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1，5

B．3，15

C．2，30

D．6，60

28.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A．买入并持有策略

B．投资组合保险策略：

C．恒定分散策略

D．动态资产配置策略

29.在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。

A．5:3:2

B．2:5:3

C．3:5:2

D．3:2:5

30.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先股

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

31.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。

A．5000

B．5040

C．6420

D．4000

32.投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略

B．免疫和现金流匹配策略

C．积极的投资策略

D．债券互换

33.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 

B．8家 

C．7家 

D．5家

34.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。

A．逐周

B．逐日

C．逐月

D．逐季

35.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

36.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成__。

A．普通股

B．优先股

C．其他有价证券

D．收益高的新债券

37.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

38.公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。

A．公司持有金额较大的交易性金融资产

B．保证人或者担保物发生重大变化

C．净资产收益率平均低于6%

D．被注册会计师出具保留意见的审计报告

39.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司

B．会计分期细化到日

C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

40.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。

A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C．在批准的营业场所之外接受客户委托

D．降低证券交易收费标准

41.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。

A．发行保荐书

B．招股说明书

C．发行公告

D．法律意见书

42.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。表决投票时同意票数达到__票为通过。

A．特别程序，5

B．特别程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，3

43.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价

B．收盘价

C．全天最高价

D．全天最低价

44.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。

A．增加权重；增加权重

B．增加权重；降低权重

C．降低权重；降低权重

D．降低权重；增加权重

45.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托

46.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。

A．不得承销证券

B．不得从事证券交易

C．不得向他人贷款或者提供担保

D．不得买卖其他基金份额

47.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__

A．一个区域

B．一条折线

C．一条直线

D．一条光滑的曲线

48.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

49.关于证券市场线与资本市