2015年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题

2015年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．成熟、稳定B．针对性和固定性C．灵活、多变和应用面广D．步骤的科学性2、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对__的补偿。A．信用风险B．通胀风险C．利率风险D．政策风险3、下列关于基金的叙述，正确的是__。A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易4、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200B．300C．500D．10005、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所6、基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。A．证券的市场价和量的变化B．证券的市场价格、成交量C．上市公司的基本财务数据D．完成价量变化所经历的时间7、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。A．市场风险B．非系统性风险C．系统性风险D．违约风险8、根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的__以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。A．1%B．3%C．5%D．10%9、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。A．1B．2C．3D．410、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。A．稳定性B．流动性C．收益性D．有效性

11、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1B．T+2C．TD．T+312、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。A．20%B．25%C．30%D．35%13、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改14、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券15、关于市场组合，下列叙述错误的是__。A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点16、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__7、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15B．30C．60D．908、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是__。A．基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B．基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C．基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D．基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系9、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3%B．5%C．10%D．20%10、场外资金清算流程包括__。A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

11、证券公司自营业务必须使用__。A．自有资金和依法筹集的资金B．借入资金和自有资金C．借入资金和依法筹集的资金D．融入资金和自有资金12、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会B．董事会C．投资部D．投资决策委员会13、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益14、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C．相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务15、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务16、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。A．20%B．10%C．5%D．2%17、影响和制约投资目标的因素包括（）。A．投资者的投资风险偏好B．流动性需求C．时间跨度要求D．投资限制18、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。A．公司董事长B．公司副经理C．公司财务总监D．公司所在市的总工会副主席E．公司董事19、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A．5%B．8%C．10%D．20%20、基金清算后的剩余资产归（）所有。A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人21、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性22、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。A．正面型与负面型B．稳健型与激进型C．积极型与消极型D．风险型与收益型23、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购24、下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有__。A．1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%B．1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%