2015年上海期货从业资格：期货结算机构试题

2015年上海期货从业资格：期货结算机构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于__万元。A．200B．50C．160D．2402、对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是__A．期货业协会B．期货交易所C．中国证监会D．工商行政管理部门3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金4、期货投机与套期保值的区别在于__。A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者5、卖出套期保值付出的代价是__。A．不能够回避未来现货价格下跌的风险B．不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划C．不利于现货合约的顺利签订D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会6、中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照____的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。A：统一领导、加强协作、联合监管B：统一领导、分工负责、加强协作、联合监管C：各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行D：统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管7、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____A：需求曲线向左方移动B：供给曲线向左方移动C：需求曲线向右方移动D：供给曲线向右方移动8、某日，一投资者购买合约价值为1000000美元的3个月期短期国债，成交指数为92，则该投资者的购买价格为__美元。A．920000B．960006C．980000D．9900009、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4000元/吨C．7月份合约4000元/吨，9月份合约4200元/吨D．7月份合约4300元/吨，9月份合约4450元/吨10、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．70%B．100%C．120%D．150%

11、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有__。A．在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约B．一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同C．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致D．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大12、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销13、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。这种误差，通常称为。A：模拟误差B：套利误差C：测量误差D：其他误差14、期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．7A．变更业务范围B．变更注册资本C．设立境内分支机构D．变更公司形式6、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。A．有权依法对期货公司进行监督管理B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理7、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件8、内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括．A：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B：期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C：期货交易所会员、客户的资金和交易动向D：国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息9、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准．对于二人的行为，按照《刑法》的规定，应当．A：处3年以下有期徒刑或者拘役B：处3年以上10年以下有期徒刑C：并处5万元以上50万元以下罚金D：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金10、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬B．甲不能要求乙支付约定的报酬C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

11、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是____A：货币供给量B：货币需求量C：不兑现信用货D：基础货币12、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。A．期货交易所B．中国证监会C．期货交易所理事会D．中国证监会派出机构13、以下关于一些商品的季节性特点说法正确的是A：农产品的供应是分散的，而需求却十分集中B：农产品的供应都是每年同一时期集中上市，而需求是分散的C：燃油在冬季的需求明显超过其他季节D：燃油在春节的需求明显超过其他季节14、期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业B．营业执照被公司登记机关依法注销C．主动提出注销申请D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上15、如果一种商品的价格变化5%，需求量因此变动2%，那么该商品的需求____A：富有弹性B：缺乏弹性C：有无限弹性D：无弹性16、下列说法中，正确的有__。A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式17、根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A．国务院期货监督管理机构B．期货交易所C．期货保证金安全存管监控机构D．期货保证金存管银行18、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括。A：客户开发人员B：审核人员C：服务人员D：公司高级管理人员19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是。A：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B：具有从事金融期货经纪业务的详细计划C：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好D：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形20、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施21、营业部内部控制制度包括。A：营业部岗位职责及人员管理制度B：营业部信息技术系统管理及应急制度C：营业部市场营销管理制度D：反洗钱制度22、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所B．美国纽约商业交易所C．大连商品交易所D．上海期货交易所23、风险监管报表包括（）。A．风险监管指标