深交所23期董秘培训试卷含参考答案(共10)

上市公司董事会秘书(mìshū)培训考试题zjn会决定的专项账户(zhànɡhù)中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是(A)A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数C超过募集资金投资项目的个数发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经(B)AB、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准3、超过募集资金(A)以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。A、10％B、20％C、30％D、50％4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是(B)A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息A、直接或间接控制上市公司的法人BB、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足(B)人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A经理批准B议D会审议并提供网络投票方式10、当出现下列第(D)种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告CA、独立董事C、监事会主席D、证券事务代表A、七日内B、十五日内D、四十五日内A、五分之一B、三分之一D、四分之一Dyshng均适用11、上市公司应当在股票(gǔpiào)上市后(3个月内)或原任董事会秘书(mìshū)离职后(3个月内)正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。(A)12、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：(C)A士不得担任董事会秘书B秘书D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书13、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：(B)A公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。见C任职资格进行审核14、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：(D)A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由(B)代行董事会秘书职责。16、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的(B)以上通A、l/2B、2/3C、3/4D、4/5，每增加或减少比例达到公司股份总数的(A)时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。18、上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会(B)19、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在(A)交易日内披露符合要求的公告。ABC、四个D、一个20、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后(C)，签署《董事(监事、高曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的(C)22、董事、监事和高级管理人员辞职后(三年)年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前(五)个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所。(C)A、5,3B、3,3C、3,5D、5,5买入后()个月内卖出，或者在卖出后()月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。(D)24、上市公司应当在年度股东大会召开前(20日)或临时股东大会召开前(15日)，以公告方式向股东发出股东大会通知。(C)AB、一个月、二十天D25、在股东大会决议公告前，召集(zhàojí)股东持股比例不得低于(C)A3％B、5％C、10％D、15％26、单独或者合计(héjì)持有公司(A)以上股份的股东，可以在股东大会召开10目前提出临A3％B、5％C、10％D、20％27、上市公司应当在(股东大会结束当日)，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意28、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过(20%)的，上市公司应在业绩快报修正公A5％B、10％C、20％D、30％29、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前(5)个工作同向本所提出书面申请。30、经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市流通前(3个)交易日内披露流通提AB三个C、四个D、五个3l、上市公司在定期报告披露前(30日内)应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开A、三日内B、五日内C、十日内D、三十日内的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超展情况和预计完成的时间，并在此后每隔(30天)公告一次进展情况，直至完成交付或过户。 (A)B责公司信息披露的保密工作C并主动求证真实情况DD股股东对外投资事项道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后(10日内)举行年度报告说明会。A、500B、1000C、200D、200036、发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于(B)。37、下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是(D)A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总B、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务AC、九个月D、一年A、三个月B、六个月D、二十四个月AC3％D、1％Cgumi务会计报告期DD资产(zīchǎn)产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计股份达到或超过(chāoguò)该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制(A)。AB报告书会审议。并在通过后签署是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道，上市公司应当最先在(A)时点及时履行信息披露义务。A董事会批准时B、协议签署时CD、市场出现该事项的传闻时40、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的(D)个月内举行。则》规定，该关联交易的议案须(D)。A董事会不得举行DD直接将该议案提交股东大会审议42、上市公司董事会成员为(A)。43、上市公司下列规则不需提交股东大会审议批准的是(A)。AA经理工作细则B事规则D事规则行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承票上市之日起(C)内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过(B)。46、在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的(C)内A、公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；B要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；48、持有公司(B)以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较并披露。AC、55D、以上均不对5l、以下关于上市公司定期报告编制和披露中各方责任的描述中，不适当的是(C)A高级管理人员应当依法对定期报告真实、准确、完整签署书面确认意见B、公司监事会应当依法审核并提出书面审核意见D后49、上市公司与关联人签订(qiāndìng)日常关联交易协议的期限超过()年的，应当(yīngdāng)每()年重新(chóngxīn)履行关联交易审议程序及披露义务。(B)买卖公司股票行为违反下述(C)规定。AB、《证券法》禁止内幕交易规定CCC、为保证定期报告披露及时，未经董事会审议也可以先行披露C、为保证定期报告披露及时，未经董事会审议也可以先行披露D、相关高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议A露的交易”的相关规定履行临时披露义务及审议程序。(D)BC、某官员透露将对公司所在区域进行重大整合开发的计划草案；DD、主要财经报刊披露公司大股东高层将发生重大人事变动。54、持有上市公司已发行的可转换公司债券()及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少()，应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。 (B)BB10％CD、10％5％认股人从(C)起不能抽回其出资。A、认购股份之后B、缴付出资之后CC之后B、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；C、连续两年未参加本所董事秘书培训的；D、连续三个月以上不能履行职责的；--不适宜担任董秘，与资格无关E合格的。公司法第第一百四十六条规定情形之一的被证监会采取证券市场禁入，期限尚未届满最近三年收到交易所公开谴责或三次以上通报批评的本公司现任监事交易所认定的其他情形出现述不得担任董秘的情形之一大损失的、规范性文件等或公司公章，给公司或股东造成重大损：董监高，期限尚未届满的最近三年收到证监会行政处罚的通报批评的。(ABCD)B一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影C不足以对公司财务状况造成重大不利影响；E累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。CE市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。A在定期报告中公布B询电话号码发生变更后，公司应当在定期报告中予以特别说明C更正错误信息D区分最新信息和历史信息E上刊载对投资者决策产生误导的有关信息B实际控制人进入破产、清算等状态；C股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；D控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；6、上市公司(shànɡshìɡōnɡsī)拟披露(pīlù)的信息(xìnxī)属于(ABD)，按照上市规反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司：E；ABCE)事项向董事会或股东大会发表独立意见D供担保；EE害中小股东权益的事项。为比较基数符合(ABE)情形，经本所同意可以豁免进行业绩预告。10、上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是(ABD)：过十二个月)C、单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的30％；DD、不得影响募集资金投资计划的正常进行；E市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者．符合如下条件之(ABC)的可以暂缓披露相关信息：B、有关内幕人士已书面承诺保密；E、虽然消息泄露但未引起股价异常波动。12、下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为(ABCDE)AA、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员C、发行人控股的公司的高级管理人员D、担任发行股票公司审计师的中介机构tgng保事项属于(ABCD)情形之一的，还应当在董事会审议(shěnyì)通过后提交股东大会审议；详细资料，至少包括以下内容(ABCDE)AA背景、工作经历、兼职等个人情况；B是否存在关联关系；C量；D股东及实际控制人是否存在关联关系；l5、以下说法正确的是(ACDE)D东大会审议的交易，若交易标的为股权的，审计截止日距协议签署日不得超E会审议的交易，公司需要聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事16、股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些(ABDE)情形之一的，应当在C公司5％以上股份的股东请求时：(单独或合计持有公司10%以上股份的股17、上市公司在及时披露董事会通过的购买资产决议后，还应当在出现下列(ABC)情形时D18、上市公司披露的澄清公告应当包括下列哪些内容(ABD)：AA内容及其来源；B事项的真实情况；19、上市公司董事、监事和高级(gāojí)管理人员应当在(ABCDE)时间内委托公司向深交所和B、新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易同内；理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事：(ABCDE)B交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或)两个月4、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公对外披露，但无须停止交易。(√)6、公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息，本所可在交易时间对公司股票停牌。(×)半数通过。(×)8、上市公司临时报告都应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。(√)(×)规定，按照子公司的总投资金额而非注册资本履行披露及相关义务。(√)11、上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时，公司可以免于履行信息披露义务。(×)可以向交易所申请豁免信息披露义务收购