石化企业HSE管理体系审核细则-文件和记录（150分）

石化企业HSE管理体系审核细则—文件和记录（150分）审核项审核要点审核内容审核方法评分细则审核依据GWFCEHHSE管理体系文件（40分）3.4.1建立健全各层级HSE管理体系文件。（40分）a）HSE文件的框架结构合理，包括手册、HSE管理制度、相关专业管理制度及标准、作业文件等，40分。1.各专业查阅地区（专业）公司HSE管理体系手册。

2.各专业相关要素均承接《石化HSE管理体系手册》《石油工程公司HSE管理体系手册》要求，并结合地区（专业）公司实际编制，为合格。1.地区（专业）公司HSE管理体系手册相关要素未承接《石化HSE管理体系手册》《石油工程公司HSE管理体系手册》要求，不得分。1.《石化HSE管理体系手册》

2.《石油工程公司HSE管理体系手册》GWFCEH2.地区（专业）公司HSE管理体系手册承接《石化HSE管理体系手册》《石油工程公司HSE管理体系手册》要求，但未结合地区（专业）公司实际编制，得6分。3.承接了手册要求，并结合地区（专业）公司实际编制，得10分。1.查阅地区（专业）公司HSE管理体系手册、地区（专业）公司梳理后的制度清单，各专业抽查体系手册相关要素要求的相关制度。

2.每个管理制度中有效落实检查手册要求为合格。1.修订合格制度＜60%，不得分。GWFCEH2.60%≤修订合格制度＜90%，得9分。3.修订合格制度≥90%，得15分。1.抽查3个基层单位各2项基层文件，如技术标准、操作规程、应急处置方案、考核细则等。

2.基层单位将体系手册及本专业制度相关要求纳入基层文件为合格。1.修订合格的基层文件＜60%，不得分。GWFCEH2.60%≤修订合格的基层文件＜90%，得9分。3.修订合格的基层文件≥90%，得15分。制度（文件）（70分）3.4.2承接上级文件管理要求，实施获取、转化、宣贯、执行、检查、评审、改进闭环管理。（70分）a）对新发布的制度（文件）及时组织宣贯，20分。1.各专业抽取近期修订的2个相关主管制度，查阅相关资料落实宣贯、培训情况。

2.每个制度（文件）在签发后1个月内完成宣贯工作并培训，为合格。1.2个制度（文件）宣贯不合格，不得分。1.石化制度管理办法GWFCEH2.1个制度（文件）宣贯合格，得6分。3.全部合格，得10分。1.抽取样本同上，访谈各2名接受宣贯人员。

2.每个制度（文件）的2名人员均基本掌握制度内容，为合格。1.2个制度（文件）掌握不合格，不得分。2.1个制度（文件）掌握不合格，得6分。3.全部合格，得10分。b）制度执行情况检查，20分。1.各专业抽查专业部门主管制度的执行检查情况。

2.专业部门应当通过专业检查、联合检查、内控检查、日常岗检等途径，对每个制度执行情况进行监督检查，检查内容覆盖全面，为合格。1.专业部门未建立主管制度的监督检查机制，不得分。2.建立相关检查机制，制定检查计划，未按计划执行，得6分。3.建立相关制度监督检查机制及检查计划，并按计划开展检查，得10分。1.抽查上述样本的检查问题清单，查问题的溯源分析、落实整改和考核情况。

2.各专业部门位对问题进行溯源分析、按期且按要求整改，并落实考核为合格。1.未建立问题清单，对查出的问题没有监管，不得分。GWFCEH2.建立问题清单，但未对问题进行溯源分析，得6分。3.对问题进行溯源分析、按期且按要求整改，并落实考核，得10分。c）定期开展制度（文件）评审，10分。1.抽查3项文件（制度），检查制度评审记录。

2.定期组织制度（文件）评审为合格。1.未定期组织制度（文件）评审，不得分。1.石化制度管理办法GWFCEH2.定期组织制度（文件）评审，得10分。d）制度（文件）及时改进，10分。1.抽查3个制度（文件）评审记录中问题整改情况。

2.及时结合制度（文件）评审问题、制度检查反馈的不合理条款对制度（文件）进行及时改进，为合格。1.2个制度（文件）改进不合格，不得分。GWFCEH2.2个制度（文件）改进合格，得6分。3.全部合格，得10分。e）文件的发放、传阅、保管管理规范，10分。1.抽查3个基层单位，检查现场的相关文件，是否为有效版本。

2.基层文件配发到相关岗位，现场仅有最新版本，为合格。1.2个单位不合格，不得分。GWFCEH2.2个单位合格，得6分。3.全部合格，得10分。记录（40分）3.4.3对HSE记录进行有效控制。（40分）a）对所保留的、作为符合性证据的HSE记录进行保存，确保真实、有效，40分。1.抽查3个基层单位的各3个记录。

2.每个基层单位记录（含电子记录）填写真实、管理规范、保存完整，且可追溯，为合格。1.