社会稳定风险分析培训教材(专业老师授课使用)

社会稳定风险分析培训教材(专业老师授课使用)第一页，共135页。朱煜中国工程咨询协会专家委员会副主任2017年7月第二页，共135页。

做好社会稳定风险分析评估是工程咨询人员面临的新任务、新挑战。

1、社会稳定风险分析评估是社会管理工作的创新，体现了社会管理由控制性管理向服务型管理转型，服务人民，为民解困解忧。它涉及经济学、工程技术、法学、社会学、行政管理学等多学科的专业知识；同时又需要跨度较大的相关部门和行业密切协调与合作，各专业之间人员的协同配合，工作量与工作难度远远超过单一的工程风险评估、社会影响评价、财务风险评价、节能评估、环境影响评价和市场调查预测等工作。这也是对工程咨询业提出的新任务和新挑战。第三页，共135页。

2、目前，工程咨询机构缺少这方面熟悉社会服务型管理的专业人员。3、社会稳定风险的不确定性特点。即使是同一项目，在不同阶段的风险程度也不一样，难以用一个模式或一个模型去套用，客观上决定了工作的难度，向工程咨询业提出了新的挑战。第四页，共135页。

4、从事风险分析评估工作的人员对各地的社会稳定风险分析评估等级评判标准，需要有个过程去熟悉、掌握、运用。一些跨地区的工程项目运用多个评判标准的技术运用问题，也需要深入的研讨。第五页，共135页。

5、在对努力搞好社会稳定风险评估工作的认识还存在差距，要防止“认认真真”走程序。上项目时要确实考虑发展与稳定、整体与局部、科学决策与民主决策的关系，把社会稳定风险分析评估应当作为科学决策、民主决策的重要依据。厦门PX、大连PX、宁波PX、启东、什邡的事情不断重演，似乎成了某些地方决策中的死循环。重视“环评”却忽略民意，以“科学”的名义为民做主，实质上损害了民众的知情权、参与权、决策权。而等到民众发现事与愿违，要行使监督权的时候，一些重大项目已经开弓没有回头箭，矛盾也由此激化。这些情况，更使我们看到，做好重大项目社会稳定风险分析评估的必要性、紧迫性。第六页，共135页。一些地方重大项目风险分析评估范围（仅供参考）目前，一些地方根据当地实际，按照“应评尽评”的要求，确定下列重点领域的建设项目应当开展风险分析评估工作：（一）易发生社会不稳定问题的重点领域建设项目：1、交通运输：机场、铁路、国道、高速公路、省道；跨江、河、跨航道等级三级及以上的桥梁、隧道；内河航道；城市快速轨道交通，城市快速路、主干路；长途客运站、城市客运交通枢纽；危险品码头。涉及运输服务项目。第七页，共135页。一些地方重大项目风险分析评估范围（仅供参考）2、环境设施：污水处理厂；固体废弃物及危险废弃物处理设施。垃圾处理设施。3、能源：中心城区50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油储气罐等其它能源储运设施；城市供热设施。4、工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。第八页，共135页。一些地方重大项目风险分析评估范围（仅供参考）5、社会事业：疾病预防控制中心、传染病医院、精神卫生中心、戒毒中心、殡葬火化设施、广播电视发射设施。医疗卫生服务设施建设项目。6、农业：畜禽粪便处理设施、动物处理设施、三级以上生物安全防护实验室。第九页，共135页。一些地方重大项目风险分析评估范围（仅供参考）（二）涉及土地与房屋征收的建设项目。（三）在项目规划、环评公示阶段发生社会不稳定问题且尚未化解的建设项目。（四）在居民密集区建设且对周边群众生产、生活具有一定影响的建设项目。（五）重大地质勘察和矿产资源开发项目。（六）项目单位应加强审批（核准）前的风险预研工作，凡是经预研判断可能引发社会不稳定问题的其它建设项目。第十页，共135页。一、编制要求二、编制程序三、编制内容（一）编制依据（二）风险调查（三）风险识别（四）风险估计（五）风险防范和化解措施（六）风险等级（七）风险分析结论第十一页，共135页。

1、《暂行办法》明确规定，社会稳定风险分析篇章为项目可研报告、项目申请报告的重要内容并设为独立篇章，进而也明确了，编制社会稳定风险分析篇章的主体，应为项目可研报告、项目申请报告的同一主体，即为项目单位。

第十二页，共135页。2、社会稳定风险分析篇章的编制工作，应把握从合法性、合理性、可行性、可控性等方面进行重点分析，坚持全面调查和重点分析相结合，定性分析和定量分析相结合，坚持经验借鉴与专业分析相结合，做到客观公正、方法适用、分析全面、措施可行、结论可信，确保取得实效。第十三页，共135页。3、社会稳定风险分析篇章的编制，应当遵循社会稳定风险分析的程序，编制的社会稳定风险分析独立篇章应当达到成为社会稳定风险评估工作重要依据的要求。

《分析篇章编制大纲及说明（试行）》同时规定：“情况较简单、外部性影响非常小、社会稳定风险非常低的项目可以从简分析，特别重大和敏感的项目，可形成单独的社会稳定风险分析报告。”第十四页，共135页。

4、选择适合当地固定资产投资项目社会稳定风险分析的指标体系、评判标准，并在社会稳定风险分析独立篇章中予以说明。

《分析篇章编制大纲及说明（试行）》规定：“各地方政府或其有关部门，可根据《暂行办法》及相关法律法规要求，结合地方经济社会发展状况，编制适合本地区固定资产投资项目社会稳定风险分析指标体系、评判标准。”第十五页，共135页。XXX项目所在地风险等级判断参考标准风险等级A级（重大负面影响）B级（较大负面影响）C级（一般负面影响）风险程度2个或及以上重大或5个及以上较大单因素风险1个重大或2到4个较大单因素风险1个较大或者1到4个一般单因素风险整体风险指数>0.640.36-0.64<0.36调查结果采用面向特定对象征求意见的方式,征求意见结果,明确反对者超过33%采用面向特定对象征求意见的方式,征求意见结果,明确反对者占10%到33%采用面向特定对象征求意见的方式,征求意见结果,明确反对者低于10%可能引发的事件大规模群体性事件，如围堵施工现场、堵塞交通、冲击党政机关、集体械斗、聚众闹事、人员伤亡等一般群体性事件，如集体上访、静坐请愿、非法集会/集体散步、示威等个体矛盾冲突，如个体信访、网络发布、散发宣传品、挂横幅等风险事件人数单次事件200人及以上单次事件10-200人单次事件10人及以下第十六页，共135页。上表说明：（1）本表所列各项评判标准是该案例项目所在地的标准。（2）本表中风险事件参与人数评判标准，参考国务院《国家突发公共事件总体应急预案》和《特别重大、重大突发公共事件分级标准》以及有关地区的规定等列出。（3）各地方政府或其有关部门，可根据《暂行办法》及相关法律法规要求，结合地方经济社会发展状况，编制适合本地区固定资产投资项目社会稳定风险分析指标体系、评判标准。第十七页，共135页。5、各行业管理部门可结合行业特点，参照国家发改委出台的《风险分析篇章编制大纲》，制定适合本行业的社会稳定风险分析篇章编制大纲。第十八页，共135页。社会稳定风险分析篇章编制程序：风险调查重点围绕拟建项目建设实施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面开展调查，调查范围应覆盖所涉及地区的利益相关者，充分听取、全面收集群众和各利益相关者的意见风险识别全面、动态、全程查找并分析各种风险因素第十九页，共135页。风险估计找出主要风险因素估计主要风险因素的风险程度分析主要因素之间是否相互影响风险防范和化解措施提出风险防范和化解措施；提出落实各项措施的建议，包括：责任主体、防范责任、具体工作内容、风险控制节点、时间、要求第二十页，共135页。风险等级分析风险防范和化解措施的可行性和有效性，有针对性地预测各主要风险因素变化趋势及结果，综合判断措施后的项目风险等级风险分析结论拟建项目的主要风险因素主要风险防范、化解措施拟建项目风险等级落实风险防范、化解措施的建议第二十一页，共135页。（一）编制依据分析篇章编制依据主要包括：1、相关法律、法规、规章、规范性文件及其他政策性文件。序号资料名称资料来源1国家有关法律、法规和政策法律文献、政策汇编2产业政策，行业准入标准相关部门网站3项目相关行业工程技术、经济、节能减排方面的规范、标准标准、规范文献检索第二十二页，共135页。2、拟建项目基本情况和与风险分析所需的必要资料。（1）项目前置审批文件序号资料名称搜集对象1项目建议书（预可行性研究报告）及批准文件建设单位、发改部门2项目选址意见书（规划设计要求）、土地使用权取得的有关证明文件建设单位、国土部门3用地预审文件建设单位、国土部门4项目环境影响评价及其批准文件建设单位、环保部门5项目征询规划土地、建设交通、住房保障、环保、消防、交通管理、卫生、民防、市容绿化、气象（防雷）、市政配套等相关部门的意见建设单位、相关职能部门6项目可行性研究报告或项目申请报告建设单位、发改部门7与项目相关的其他工程资料建设单位第二十三页，共135页。（2）项目其它必要资料序号资料名称资料来源9项目当地利益相关者、政府、企事业单位、社会组织和媒体舆论对项目的态度和诉求等方面资料信访部门、网络系统10项目的自然、经济、社会等基础资料，以及敏感目标、历史矛盾等方面的资料统计年鉴、地方史志、各类公开信息11项目规划公示、环境影响评价公众参与及公众意见和诉求方面的资料规划、环保、街道、社区采集12同类或相近项目引发的社会稳定风险及风险评估和防范方面的资料各类公开信息、风险案例库、案例调研13其他有关文件、资料等第二十四页，共135页。3、国家出台的区域经济社会发展规划、国务院及有关部门批准的相关规划。（资料来源：相关政府和部门网站）4、项目单位的委托合同。5、其他依据。第二十五页，共135页。（二）风险调查

风险调查是风险分析的基础工作，风险调查的成果不仅是风险分析篇章的重要组成部分，同时也是风险识别、风险估计、风险等级判断和制定风险防范、化解措施的基础和依据之一。

第二十六页，共135页。1、风险调查主要内容:

----拟建项目的合法性；

----拟建项目的自然和社会环境状况；

----利益相关者的意见和诉求、公众参与情况；

----基层组织态度、媒体舆情导向，以及公开报道过的同类项目风险情况第二十七页，共135页。（1）拟建项目的合法性。

----与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、产业政策、标准规范的符合性。

----与土地利用总体规划、城乡规划的符合性。

----项目达到合法性要求还需依法取得的相关前置审批文件等。第二十八页，共135页。

（2）拟建项目所在地周边的自然环境现状和社会环境状况，以及项目实施可能对当地经济社会的影响。

----对行业发展和区域经济的影响----对上下游已建或拟建关联项目的影响

----对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展、就业机会的影响

----拟建项目占用地方资源（土地、矿产、能源、水资源、岸线、交通、节能、污染物排放指标、碳强度、自然和生态环境等）带来的影响

----拟建项目的建设和运行对项目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等非物质影响，能否被当地社会环境、人文条件所接纳等第二十九页，共135页。

----项目社会环境调查•节能评价，能源消耗总量，对地区总量控制的影响•节水和水资源利用，对本地区民众用水的影响•资源利用对民众的影响

尤其说明：•污染源、污染量及其对环境总体影响和对民众的危害程度•采取的必要措施•执行的标准（或国际等同标准）第三十页，共135页。

（3）利益相关者对拟建项目建设实施的意见和诉求，充分听取意见，了解真实情况，表达真实意见。

利益相关者的概念把握全面、全程两点：一是受影响的公民、法人和其它社会组织；二是包括拟建项目建设和运行全程阶段。

----深入细致地向利益相关者了解情况

----重点走访受项目影响较大者、有特殊困难的家庭

----鉴别出主要利益相关者

----梳理群众的意见和诉求，包括合理和不合理、现实和潜在的诉求和意见，如对项目规划、环评、土地房屋征收补偿、移民安置等公示、公众参与情况及反馈情况等。第三十一页，共135页。（4）拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组织、社会团体的态度。

----在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保护、资源利用、节能减排等方面对拟建项目的态度

----项目所在地存在的社会历史矛盾和社会背景等第三十二页，共135页。（5）媒体对拟建项目建设实施的态度。调查大众媒体包括网络媒体及移动媒体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。（6）同类项目曾经引发的社会稳定风险、同类项目的后评价报告、风险的原因、后果和处理措施。主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其发生原因、发展过程、产生的后果、采取的措施及效果，为风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。第三十三页，共135页。社会稳定风险调查内容列表（仅供参考）序号类别分类解释1当地自然条件自然环境地理特征如工程地质、水文条件等，现状自然环境噪声、振动是否超标等，区域交通状况，沿途社区、村落及其他企事业单位等分布情况。2.1当地社会条件人口特征项目涉及人群的年龄结构、受教育程度、从事行业、收入等对项目的影响2.2社会环境、文化状况项目所在地的经济、文化等方面情况2.3宗教、习俗情况项目所在地人群的宗教信仰和风俗习惯2.4历史矛盾项目涉及人群、区域曾发生的风险事件以及对项目可能带来的影响2.5敏感目标项目建设对当地特殊建筑、公共基础设施的影响（如文保建筑、宗教场所、水源地等）第三十四页，共135页。社会稳定风险调查内容列表（仅供参考）序号类别分类解释3.1利益相关者态度意愿对项目的认可度、支持率以及反应与接受程度3.2诉求对项目建设以及有关方面的意见、建议、诉求4.1当地政府、社会组织态度基层政府态度基层政府（街道、社区、村委会等）对项目的认可度、支持度、配合度4.2职能部门态度区县、发展改革、规划土地、交通、住房保障、环保、市政配套、教育、医疗、信访、维稳等职能部门对项目的意见和建议4.3后勤保障力量水、电、气、通信、交通等基础设施以及医疗、教育等社会福利及生活设施方面对项目的配合度和保障能力4.4其他社会组织态度其他社会组织如服务机构、商业组织、环保组织等对项目的认可度、支持度、配合度第三十五页，共135页。序号类别分类解释5.1时机条件舆论背景大众心理、社会舆论，以及报刊杂志、电视、广播、网络等媒体的舆论倾向5.2敏感时点建设节点与重要节日、庆典、会议、活动等时间的关系6其他--如是否会导致不均衡，是否会引发攀比社会稳定风险调查内容列表（仅供参考）第三十六页，共135页。同类项目风险调查表（仅供参考）序号事项地点时间事件梗概风险点整理项目1项目2项目3………第三十七页，共135页。2、风险调查范围

----凡项目涉及到利益相关者切身利益，容易引发社会稳定风险的因素。----涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围。第三十八页，共135页。3、调查方式与方法

风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查，其中抽样调查、个案调查和典型调查用得较多。风险调查常用的调查方法有问卷法、访谈法、文献法、观察法、实验法等。根据实际情况，组合应用公示公告、实地踏勘、走访群众、召开座谈会、网上调查、舆情分析等多种方式和方法，以达到广泛调查、充分收集各方意见和诉求的目的。第三十九页，共135页。（1）问卷法调查问卷要做到语言简洁、易懂、具体、明确，尽量避免专业术语以及不确定的、有歧义的、诱导性的语言；问题排序由简单到复杂，开放性问题一般放到最后，敏感性问题注意提问的方式。根据项目具体情况，可采取普查和抽样调查。抽样调查时要注意：样本选取时应注意调查对象的全面性，尽量选取敏感目标内异质性较强的调查对象，并保障有效问卷的回收量。第四十页，共135页。（2）访谈法按照不同的调查方式，分为个人访谈和集体访谈。

a.个人访谈访谈对象既包括项目的利益相关者，也包括项目所涉及的有关环保、交通、水利、节能、建筑等各专业领域和相关职能部门的专业人士，以及经验丰富的当地人。访谈法要注意及时整理访谈记录。b.集体访谈比较常用的是座谈会法和研讨会法。采用座谈会、研讨会等方式开展相关者调查，征询相关者、专家和公众意见的，会议可由项目单位和中介机构共同主持。第四十一页，共135页。（3）文献法通过搜集各种有关文献资料以获取有用信息的方法。搜集文献的主要渠道有：统计年鉴、书籍、报纸、互联网等公开信息，申请政府信息公开。第四十二页，共135页。（4）观察法观察法在实地踏勘中用得比较多，主要是为了掌握项目周边自然环境和社会环境的构成情况，有时也综合运用到问卷法、访谈法、座谈会法中。使用观察法前要对项目所在地的区域环境有所了解，观察时要做好观察记录，尤其是重要敏感点要做好拍照记录。第四十三页，共135页。（5）实验法结合项目方案，设定一定的条件或情境，分析外界反应，从而判定该项目对周边环境是否产生影响的一种方法。例如模拟推演、局部试点等。第四十四页，共135页。调查方法汇总表（仅供参考）调查分类调查方法前置性文件资料采集个案访谈法、文献法合法性文献资料采集文献法社会环境调查利益相关者态度问卷法、访谈法（个案/座谈会）、文献法当地社会组织态度访谈法（个案/研讨会）、观察法、文献法当地自然条件观察法、文献法当地社会条件问卷法、访谈法（个案/典型）、观察法、文献法时机条件访谈法（个案）、文献法同类和类似事件调查访谈法（个案）、文献法第四十五页，共135页。XXX资源再利用中心建设项目一、概况

1、建设必要性、目标、功能（略）

2、项目建设背景：生活垃圾无害化处理能力不足。现有生活垃圾处理设施，渗沥液处理能力不足等，影响突出。第四十六页，共135页。二、风险调查

1、项目可行性和合法性分析。（1）专业规划相容性。本项目不仅对生活垃圾实现减量化、无害化处理，也能发电，实现生活垃圾的资源化利用。符合国家（国发[2011]9号）文和XXX市绿化市容“十二五”规划。（2）与地区规划相容性。符合已经批复的区域规划。（3）本项目在前期、规划许可等方面前期工作基本办理。第四十七页，共135页。2、项目社会调查：（1）周边环境调查（2）项目公示及公众参与△地区控制性详细规划公示△项目在XXX市环境热线进行第一次环境评价公示△第二次公示后，召开了XXX镇和XXX镇公众参与座谈会，公众参与代表分别为30人和13人。第四十八页，共135页。（3）相关者分析基于四方面考虑识别本项目相关者：△在座谈会上提出意见和诉求者△镇政府分管环保、维移工作的负责人，调查他们的看法和改善建议△针对现有垃圾处理厂影响的附近民众在搜房网发布的意见△建设中的大型居住社区第四十九页，共135页。（4）利益相关者的主要诉求和意见

Δ

在环评公众参与座谈会上的意见和诉求

----二噁英对人体影响的程度到底多大？

----环评报告说让烟气在850度的高温中停留2秒，以使二噁英分解，这个温度在哪里设置？请说清楚。

...第五十页，共135页。

Δ

政府工作人员反映的意见和诉求

----认为垃圾处理厂的臭味问题会有所改善，但又将信就疑，担心隐患还存在。

----其他方面风险叠加，是一个风险因素。

----动迁居民，要有配套的动迁政策等。

..

回应：

----关于二噁英的影响，有三个标准：欧盟标准、日本标准、中国国标。（略）

----关于在线监测问题。第五十一页，共135页。（5）项目所在地区的历史矛盾：

----5.1万居民动迁中，补偿价格低，心理会失衡。

----地区开发中，积累垃圾填埋场，区肺结核医院，殡仪馆，养猪场等项目过于集中，可能引发社会稳定风险。

----周边环境差，空气质量不佳，环境污染是村民挥之不去的阴影。

----大多数居民还不了解本项目情况。3、调查方法：观察法、文献法、公示、座谈会等方法。第五十二页，共135页。XXX轨道交通XXX号线工程第五十三页，共135页。项目概况123站点设置车辆组织线路走向轨道交通17号线由XXX站至XXX站。线路走向为：XXX公路——XXX大道——XX路——XX大道——XX东路。线路全长35.26km，地下线16.195km（48%），高架线18.332km（52%），过渡段0.733km。全线共设站13座；并设XX车辆段和朱家角停车场各1座；设主变电所2座，牵引变电所15座，在徐径车辆段设控制中心1座。全线采用钢轮钢轨A型车。初、近期均采用3辆编组列车运行，远期采用3辆、6辆编组列车混合运行方案。初期配属车辆25列/75辆。——工程规模第五十四页，共135页。项目概况XXX站朱家角站淀山湖大道站漕盈路站青浦站汇金路站赵巷站嘉松中路站徐泾北城站徐盈路站蟠龙路站XX博览会北站XXX火车站站——站点设置第五十五页，共135页。项目概况本工程线路长，沿线涉及的民房、企事业单位厂房和办公楼等相关利益方较多，进行社会稳定风险走访和调研的工作量大、涉及面广。本工程高架线路和地下区间施工临近居民区施工区段较多，高架线路需穿越部分村庄、高压走廊，地下区间需下穿部分企事业单位厂区，工程施工和运营阶段对周边环境影响较大。本工程动拆迁难度较大。本工程部分区段的工程范围内可能存在动迁不配合住户，曾经多次发生过因工程动迁未达成一致而引起上访事件的发生。132——项目特点第五十六页，共135页。风险调查

2010年12月29日，全线现场踏勘，确定沿线敏感区域和敏感点，并进行了拍照；2011年1月4日，风险调查意见征询会，听取了相关部门、相关利益群体代表的意见；2011年1月5日，对相关镇或街道的居委会、村委会、企事业单位和住户进行了大范围走访调查；2011年3月5日，轨道交通17号线风险评估推进及选址相关事宜会议，对报告初稿进行意见征询；2011年9月-10月，对项目沿线居民进行问卷调查2012年6月28日，召开了17号线工作专题会。2012年8月27日，对报告初稿进行专家意见征询并进行修改2010年12月24日，进行了风险分析策划并编制了风险分析工作大纲2010年12月27日，召开了本工程过程交流会。分析准备阶段分析完成阶段2010年12月~2011年1月2012年8月风险分析实施阶段2010年12月~2012年7月——工作时间安排第五十七页，共135页。风险调查根据《固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲》，一般工程风险因素可从以下8个方面分析评估：政策、规划选线和审批程序方面土地房屋征收征用等及补偿方面技术经济方面生态环境影响方面项目管理方面宏观经济和社会环境方面安全与治安方面单风险因素分析与评估范围敏感目标分析与评估范围动拆迁范围噪声影响振动影响废水影响、水系调整——风险分析和评估的范围废气影响媒体舆情第五十八页，共135页。风险调查敏感目标群体村庄（个）居民小区（个）企业单位（家）事业单位和政府部门（户）相关利益方36263212动拆迁范围201292——项目相关者分析区域区间拆迁居民单位动迁其他拆迁农民户数（户）农民房屋（平方米）成套房屋（户）成套房屋面积（平方米）小计户数（户）商业（平方米）办公（平方米）生产（平方米）小计10KV开关站(个)加油站(个)行道树(棵)绿化（平方米）

小计27045635173360489954189570459268410062411210113885项目涉及相关利益方个数与土地房屋征收范围项目土地房屋征收数量统计第五十九页，共135页。风险调查——项目涉及拆迁农户房序号位置线路/车站形式编号被拆建筑物名称建筑物性质面积（m2）1XXXXX站->朱家角站高架A-1沙田埭村民房480A-2金家桥村民房32052朱家角停车场过渡A-3沙家埭村民房3513+290=38033朱家角站->青浦新城站高架A-4周家港村民房845A-5无名村民房2936A-6民房167过渡A-7横江村民房1569地下A-7横江村民房9804青浦新城站->漕盈路站地下A-8黄泥娄民房2494A-9陆湾村2层住宅，60m范围内约30户，部分下穿建筑位于规划河道内1558A-9陆湾村2层住宅，60m范围内3户1051A-10北浪村2层住宅，考虑规划道路红线拆迁后60m范围内10户985A-11民房130A-12民房576A-13民房3235青浦站地下A-14仓桥村民房38306汇金路站->赵巷站高架A-15青山村民房2307赵巷站->嘉松中路站高架A-16芦湾村七组2层住宅，200m范围内约50户1300A-17陈家湾民房3508嘉松中路站->徐泾北城站高架A-18和西村三组民房350A-19和西村十组9徐泾车辆段过渡A-20陆家角民房未标明根据2012年10月16日大桥处提供的配套工可的动拆迁数量统计表第六十页，共135页。位置：XXX站-朱家角站影响规模：根据大桥处（）动拆迁数量统计，用地红线范围内共涉及约7家农户被征收，共480平方米，其他施工期受噪声、扬尘影响，运营期受噪声、振动影响。根据现场踏勘，南大港以北原有约53户农户，05年动迁剩下12户，该12户农户已撤销建制。目前南大港以北未动迁的5户农户强烈要求动迁。南大港以南约有23户农户，未撤销建制，有土地。因建设朱家角停车场，以生存环境恶劣为因，该23户农户同样要求动迁。风险调查1、沙田埭村AK2+030~AK2+100——项目相关者分析第六十一页，共135页。风险调查1、沙田埭村AK2+030~AK2+100沙田埭村——项目相关者分析第六十二页，共135页。风险调查——项目相关者分析第六十三页，共135页。位置：XXX站-朱家角站影响规模：根据大桥处（）动拆迁数量统计，用地红线范围内涉及约15家被征收，共3205平方米，整个村都在征收范围内。风险调查2、金家桥村AK2+435~AK2+490——项目相关者分析第六十四页，共135页。风险调查2011年9-10月共收到33份调查表收集了29条意见和建议16条涉及到动拆迁12条涉及到施工环境影响1条涉及到规划选线2011年1月2011年9-10月本次问卷调查共发放问卷142份，共回收118份有效问卷105份，问卷回收有效率为89.0%本工程社会稳定风险评估调研工作涉及青浦区6个镇和街道走访调研了10个居委会、10个村委会、1个工业园区、22户住户——意见及诉求收集第六十五页，共135页。风险调查本工程的建设是造福子孙后代的大事，对辖区经济发展和居民出行具有重大意义，希望尽快实施，但要落实好征地拆迁工作；受影响较为严重的住户要求在开工前进行房屋的检测，在施工结束后，再次对房屋质量进行检测且出具报告，多设沉降观测点，发现问题及时采取措施；加强施工期的环境管理，减少施工带来的环境影响，文明施工，减少施工期噪声和扬尘，并考虑周边房屋结构是否受施工期振动影响，合理安排施工时间，尽量不要夜间施工，影响居民休息；严格进行文明施工，采取相应的降噪减尘措施，减缓影响范围及程度，并尽量缩短施工期；要合理进行施工期的交通组织，保证居民的出行方便，确保居民出行安全；风亭、冷却塔等设施应尽量远离居民住宅区，并采取美化、绿化措施，车站的设计应与周围环境相协调；建议由建设单位、施工单位、设计单位、街道办成立专门的领导小组，设立24小时值守热线，并设置专门的联络员，加强各单位之间的联系和沟通，以便街道办和居委会做好沿线居民的宣传和沟通、解释工作。——项目相关意见及诉求第六十六页，共135页。重点阐述以下部分或全部方面：

----调查的内容和范围、方式和方法；

----拟建项目的合法性；

----拟建项目的自然和社会环境状况；

----利益相关者的意见和诉求、公众参与情况；

----基层组织态度、媒体舆情导向，以及公开报道过的同类项目风险情况第六十七页，共135页。风险调查拟建项目合法性调查当地自然条件当地政府、社会组织态度媒体态度同类或类似事件调查其他利益相关者态度调查内容当地社会条件第六十八页，共135页。风险调查调查方法调查方式全面调查抽样调查个案调查问卷法访谈法文献法观察法实验法其他调查范围典型调查涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围凡项目涉及到利益相关者切身利益，容易引发社会稳定风险的因素第六十九页，共135页。（三）风险识别

根据风险调查的结果，运用相关知识和风险分析方法，发现、列举和描述风险因素。

1、风险因素分析在风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找可能引发社会稳定风险的各种风险因素。

第七十页，共135页。2、识别方法风险识别一般可选用对照表法、专家调查法以及访谈法、实地观察法、案例参照法、项目类比法等方法。一般项目可根据实际，参考《风险因素对照表》，运用对照表法，识别项目特征风险因素。第七十一页，共135页。XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）类别分类风险因素参考评价指标工程风险因素政策规划审批程序立项审批程序决策权限、范围、内容合法性、立项程序符合相关要求产业政策、发展规划是否符合产业政策、总体规划、专业规划、行业准入的要求，是否符合本地区规划和发展状况，是否符合大多数人的利益规划选址、土地利用与土地利用规划的符合性，与控制性规划的符合性规划相关参数容积率、绿地率、与相邻建筑物的间距、功能、形态的协调公众参与性上述环节是否广泛听取意见，公众意见能否真实、及时反馈第七十二页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标工程风险因素征地拆迁土地房屋征用范围项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总要求拆迁红线范围划定的合理性，可行性征用与相关政策的衔接，是否涉及基本农田、军事用地、宗教用地征用的补偿标准是否按照国家和当地法规规定的程序开展房屋、土地补偿工作补偿方案是否征求公众意见实物或货币补偿与市场价格之间的关系，与近期类似土地补偿标准之间的关系，是否合理、可行对施工损坏建筑物的补偿方案，对土地、青苗的受损补偿方案XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十三页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标工程风险因素征地拆迁安置方案被征地群众居住、医疗保障方案是否落实，技能培训和就业计划等方案落实，能否满足群众诉求安置居民与当地的融合度安置房源，资金的数量，质量的落实情况是否可行XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十四页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标工程风险因素技术经济工程技术方案伴随工程安全、环境影响方面的风险因素的可控性。如生产运行时的清洁生产方案是否落实，易燃易爆项目确定的安全距离是否合理，对可能造成破坏影响的预案是否切实可行技术方案执行的安全，环保排放标准是科学、先进，与执行国际上同类等同标准的关系，与群众接受能力是否一致。技术方案中对大气、水体污染物排放得到有效控制，噪声、振动影响，电磁辐射、放射线影响得到有效控制，与人体生理指标，与群众感受的关系对固体废弃物、土地的重金属污染的处置是否合理可行，回收、再利用等方案是否落实，与群众接受能力是否相适应XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十五页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标工程风险因素人居环境（建设期、运营期）噪声、振动噪声、振动等指标是否超标，是否影响群众日常生产、生活固废（建筑垃圾）固废的清运是否及时，是否对群众的生活环境及健康造成影响电磁辐射、光污染、放射污染是否存在以上污染源，是否对群众生活环境及健康造成影响废气、粉尘废气排放是否符合相关标准，空气环境质量是否达标，是否对群众的生活环境及健康造成影响日照、采光、通风、热辐射因建筑间距造成不符合标准、或虽符合标准但仍不可避免产生实质性的影响绿化、景观影响公共活动空间、生态环境、城市景观等质和量的影响水体、土壤污染水体污染、土壤污染、河流改道阻塞地质沉降、建筑损坏基坑开挖、打桩等引起地质沉降，对周边建筑安全产生不利影响其他影响如文物、古木、墓地以及生物多样性破坏XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十六页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标与社会互适性风险因素经济利益生产经营、劳动就业因项目实施导致生活经营场所或其他必要条件如（水电气供应中断）等导致无法正常运转，需要关停、迁址，以及就业岗位减少等生活成本变化致使当地物价水平上升收入影响就业机会之外，如餐饮、零售、住宿、房屋租赁等收益减少利益分配补偿、收益分配的科学、合理性对周边房屋价值的影响项目建设内容（特别是敏感建筑）对周边地块房价的影响XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十七页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标与社会互适性风险因素社会环境文化、生活习惯地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质等方面的改变，可能引居民的不适交通交通路网变化、交通量增加、公交站点、线路布局、停车场布置等交通出行方面的影响公共配套服务医疗、教育、养老、购物、环卫、社区服务、宗教活动等服务质量下降或缺失水、电、通信等管线基础设施是否会因管线意外破坏、适移造成暂时或长期的影响社会治安外来务工人员、流动人口增加，环境变化等对社会秩序、治安等带来的影响XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十八页，共135页。类别分类风险因素参考评价指标工程风险因素建设管理环境保护建设过程中的环境保护措施是否完善施工安全建设过程中施工安全是否有保障，是否存在引发安全事故的隐患工程质量建设过程中的工程质量管理是否到位劳动用工（合同、薪酬、劳动保护等）建设过程中的劳动用工是否规范，各项制度是否完善，是否保障劳动者权益等组织管理（招投标、承包、采购、工期等）建设过程中的组织管理是否规范XXX市社会稳定风险识别表（仅供参考）第七十九页，共135页。XXX文化艺术中心工程项目一、风险识别方法：对照表法风险因素识别对照表风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注政策规划审批程序4规划设计参数容积率、绿地率、建筑限高、建筑退界、与相邻建筑形态及功能上的协调性等否5立项过程公众参与规划、环评审批过程未规范公示或得到负面反馈意见是控详规已公示；环评无需公示；设计方案尚未公示第八十页，共135页。风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注土地房屋征收补偿方面的风险6土地房屋征收范围项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，土地房屋征收范围与工程用地需求、当地土地利用规划的关系否7带征、带拆范围否8征收补偿资金资源来源、数量、落实情况否9被征地农民就业及生活农民社会、医疗保障方案和可落实情况，技能培训和就业计划否10搬迁安置房源数量和质量总房源比率、本区域房源比率、期房/现房比率、房源现状及规划配套水平（交通和周边生活配套设施等），搬迁居民与当地居民的融合度否风险因素识别对照表第八十一页，共135页。风险因素识别对照表风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注土地房屋征收补偿方面的风险11土地房屋征收补偿标准实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准之间的关系（过多或过少均为欠合理）否12征收补偿实施方案实施单位、房屋评估单位的资质及选择方案，是否能按规定编制实施方案，实施过程（包括二次公示）是否能遵守要求否13拆房过程文明拆房方案的制定和拆房过程的监管，拆房单位既往表现和产生的影响是14特殊土地和建筑物的搬迁涉及基本农田征用、军事用地、宗教用地搬迁与相关政策的衔接否15管线搬迁及绿化迁移方案管线搬迁方案的合理性，绿化迁移方案的合理性否第八十二页，共135页。风险因素识别对照表风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注土地房屋征收补偿方面的风险16对当地的其他补偿对施工损坏建筑的补偿方案，对因项目实施受到各类生活环境影响人群的补偿方案是项目在施工过程中存在对相邻住宅损坏的可能性，需要考虑这方面的补偿方案技术经济方面17工程方案此风险因素一般将伴随生活环境方面的风险因素同时发生，可依具体项目展开分析是拆除现状建筑、基坑开挖等施工可能存在影响第八十三页，共135页。风险因素识别对照表风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注技术经济方面18施工组织管理与相邻项目建设时序的衔接，实施过程与敏感时点（如两会、高考等）的关系，施工周期安排是否干扰周边居民生产生活是项目西、北两侧距住宅楼近，要合理组织施工19资金筹措和保障资金筹措方案的可行性，资金保障措施是否充分否可研资金估算与项建书批复总投资估算有较大差距，项目报建单位应与审批部门积极沟通协商第八十四页，共135页。风险因素识别对照表风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注生活环境方面20大气污染物排放厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系，主要包括施工期、运行期两个阶段是施工期：拆除现状建筑、建筑原材料运输、堆放、装卸产生的扬尘及运输车辆产生的扬尘21水体污染物排放是施工期：清洗搅拌设备产生的泥浆水22噪声和震动影响是施工期：施工机械和运输车辆引起的噪声和震动23电磁辐射、放射线影响否第八十五页，共135页。风险因素识别对照表风险类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注生活环境方面24土壤污染重金属及有毒有害有机化合物的富集和迁移否25固体废弃物及其二次污染（垃圾臭气、渗沥液等）固体废弃物能否纳入环卫收运体系、保证日产日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固体废弃物（如医疗废弃物）能否做到有资质收运单位规范处置是施工期：建筑垃圾和施工人员产生的生活垃圾26日照影响与规划限值之间的关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积）是对基地西侧4-6户居民住宅日照有减少影响第八十六页，共135页。

通过对照表法，对工程风险因素识别和社会互适性因素的分析，识别归纳出6个主要风险因素：序号发生阶段风险因素1前期规划公示公众参与过程引发的风险2拟建建筑在日照等方面影响引发的风险3实施拆除引发的风险4工程基础施工影响引发的风险5施工环境影响引发的风险6运行环境影响引发的风险第八十七页，共135页。重点阐述：在政策规划和审批程序、土地房屋征收方案、技术和经济方案、生态环境影响、项目建设管理、当地经济社会影响、质量安全和社会治安、媒体舆论导向等方面重点分析查找各风险因素。

第八十八页，共135页。（四）风险估计

根据各项风险因素的成因、影响表现、风险分布、影响程度、发生可能性，找出主要风险因素，采用定性与定量相结合的风险分析方法，估计主要风险因素的风险程度，分析主要因素之间是否相互影响。

第八十九页，共135页。1、风险估计内容通过采用定性与定量相结合的方法，找出主要风险因素，并对每个主要风险因素的风险程度进行分析、预测和估计，层层剖析引发风险的直接和间接原因，预测和估计可能引发的风险事件，分析其引发风险事件的可能性，估计发生的概率，分析影响程度（后果），判断发生的时间、形式、风险程度。一般项目可根据实际涉及的主要风险因素和风险程度，编制拟建项目主要风险因素及其风险程度表。第九十页，共135页。样表1：主要风险因素及其风险程度表序号风险类型发生阶段风险因素风险概率影响程度风险程度备注12----第九十一页，共135页。说明：（1）风险类型分为工程风险因素和项目与社会互适性风险因素。工程风险因素可按政策、规划和审批程序、土地房屋征收及补偿、技术经济、环境影响、项目管理、安全和治安等方面分类。项目与社会互适性风险因素指项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、组织、社会团体、群众支持项目的程度，项目与当地社会环境的相互适应关系方面所面临的风险因素。（2）风险发生阶段可包括项目决策、准备、实施、运行四个阶段。备注可标注风险的特征（例如长期影响还是短期影响、持久性影响还是间断影响等）和其它需要说明的情况。第九十二页，共135页。说明:（3）风险概率（p），按照风险因素发生的可能性将风险概率划分为五个档次，很高（概率在81%～100%）、较高（概率在61%～80%）、中等（概率在41%～60%）、较低（概率在21%～40%）、很低（概率在0～20%），可依据经验或预测进行确定；（4）影响程度（q），按照风险发生后对项目的影响大小，划分为五个影响等级，严重（定量判断标准81%～100%）、较大（定量判断标准61%～80%）、中等（定量判断标准41%～60%）、较小（定量判断标准21%～40%）、可忽略（定量判断标准0～20%）。第九十三页，共135页。

说明：（5）风险程度（R），可分为重大（定量判断标准为：R=p×q＞0.64）、较大（定量判断标准为：0.64≥R=p×q＞0.36）、一般（定量判断标准为：0.36≥R=p×q＞0.16）、较小（定量判断标准为：0.16≥R=p×q＞0.04）和微小（定量判断标准为：0.04≥R=p×q≥0）五个等级，可以参考风险概率—影响矩阵进行估计。（6）以上定量标准仅供参考。具体执行项目所在地政府确定的指标体系。第九十四页，共135页。2、风险估计方法

风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合的方法，逐一对风险因素进行多维度分析，估计其发生的概率和影响程度。选取的维度通常包括：可能产生风险的项目阶段、地域、群体，以及风险的成因、影响表现、风险分布、影响程度等特性。主要风险因素的估计，可对风险概率、影响程度和风险程度进行定性和定量的分析评判，也可根据专家经验确定。根据风险程度进行排序，揭示主要风险因素的风险程度。

第九十五页，共135页。

Δ

风险概率：指该风险事件转化成社会稳定风险事件的可能性。风险概率估计通常采用主观概率方法，主观概率估计是基于评估者、专家的经验和知识或类似事件的比较推断风险概率。

Δ

影响程度：指该风险因素影响规模、影响时间、群众承受能力等综合情况。第九十六页，共135页。

目前一些地方实践（仅供参考）：

按照风险因素发生的可能性，可将风险发生概率划分为很高、较高、中等、较低、很低五档，可依据经验或预测进行确定。按照风险发生后对项目的影响大小，将影响程度划分为严重、较大、中等、较小、可忽略五档。每个风险因素的风险程度可划分为严重、较大、一般、较小和微小五个等级。一般情况下，将单因素风险的概率和影响程度分为很高、较高、中等、较低、很低五个等级，用字母分别表示为S、H、M、L、N。第九十七页，共135页。

风险概率等级表（仅供参考）概率等级参考依据表示很高几乎确定（约80%--100%）S较高很有可能发生（约60%--80%）H中等有可能发生（约40%--60%）M较低发生的可能性很小（约20%--40%）L很低发生的可能性很小，几乎不可能（约0%--20%）N第九十八页，共135页。风险影响程度等级表（仅供参考）影响程度等级参考依据表示很高关系到相关群体的基本权利、重大利益；风险影响的规模大，涉及人数众多；影响时间长；可能引起严重风险事件，造成极大负面影响S较高关系到相关群体的重要权利和利益；风险影响规模较大，涉及人数较多，影响时间较长；可能引发较大风险事件，造成较大负面影响H中等对相关群体合法权益构成不利影响；风险影响规模中等，涉及一定数量人群；可能引发一般风险事件，在当地造成一定负面影响M较低风险影响规模较小，涉及人数较少，影响时间较短；可能零星引发一般风险事件，局部范围造成不利负面影响。L很低风险影响规模有限，涉及个别利益相关者，可能发生个别矛盾，影响短时间可以消除N第九十九页，共135页。

XXX文化艺术中心工程项目本案例采用了定量与定性相结合、定量为主的分析方法。（1）对风险识别表的风险因素逐一分析（略）（2）风险因素程度汇总表。发生阶段序号风险因素重要风险点风险概率影响程度风险程度前期1规划公示公众参与过程引发的风险运行期噪声等影响较高中等一般2拟建建筑在日照等方面影响引发的风险日照等方面的实际和潜在影响较高中等一般施工期3基地现状建筑物拆除引发的风险振动、扬尘影响中等较大较大4工程基础环境影响引发的风险基坑开挖和维护影响较高较大较大5施工期环境影响引发的风险噪声、扬尘、施工安全影响较高中等较大运行期6运行期环境影响引发的风险废气、固体废弃物影响和光污染中等中等一般第一百页，共135页。风险因素分布示意图严重较大中等较小可忽略微小风险较小风险一般风险较大风险严重风险概率165432第一百零一页，共135页。

重点阐述：按照风险可能发生的项目阶段（决策、准备、实施、运行），结合当地经济社会与拟建项目的相互适应性，从初步识别的各类风险因素中筛选、归纳出主要风险因素。对每一个主要风险因素进行分析、估计，两个或多个因素相互作用的影响，包括可能引发风险事件的原因、时间和形式，风险事件的发生概率、影响程度和风险程度。第一百零二页，共135页。（五）风险防范和化解措施

风险调查风险识别风险估计风险防范、化解措施↘→↗第一百零三页，共135页。

为了从源头上防范、化解拟建项目实施可能引发的风险，应根据拟建项目的特点，针对主要的风险因素，阐述采用的风险防范、化解措施策略；阐述提出的综合性和专项性的风险防范、化解措施。明确风险防范、化解的目标，明确落实措施的责任主体、协助单位、防范责任和具体工作内容，明确风险控制的节点和时间，真正把项目社会稳定风险化解在萌芽状态，最大限度减少不和谐因素。编制并形成风险防范

、化解措施汇总表。第一百零四页，共135页。样表2：风险防范和化解措施汇总表序号风险发生阶段风险因素主要防范化解措施实施时间和要求责任主体协助单位123…第一百零五页，共135页。XXX文化艺术中心工程项目风险防范和化解措施

1、构建风险管理协调联系工作机制和快速灵敏的应急处置机制，落实风险防范化解工作职责。

4方面计17条措施（略）

2、优化方案，严格履行投资和项目建设管理程序。

3方面措施（略）

3、编制统一的宣传解答材料，积极开展正面宣传和沟通协商。

4、加强施工组织与管理，严格落实各项文明施工和质量安全管理措施。第一百零六页，共135页。风险对策措施建议汇总表针对的风险因素建议的对策措施负责单位配合单位综合性对策措施1、构建风险管理协调联动工作机制和快速灵敏的应急处置机制，落实风险预防化解工作职责（1）建立本项目维稳工作组。文化局区发展改革委、建设交通委、规土局、环保局、公安局及其XXX街道派出所、城管部门（2）明确项目维稳工作责任主体及其分工和配合部门，并落实维稳责到个人。具体包括：1）区信访办、维稳办牵头协调区政府相关职能部门和XXX街道指导、协助和配合项目报建单位、代建单位和施工总包单位细化和落实风险处置措施，并督查风险处置措施的落实情况；指导和协调相关职能部门和项目报建单位、代建单位和施工总包单位制定风险事件应急预案。2）项目报建单位、代建单位与施工总包单位联合成立维稳工作小组，具体负责落实各项风险处置措施。（3）建立常态化的联动工作机制和互动工和平台，定期召开会议，通报维稳工作情况，动态跟踪推进各项风险处置措施的落实情况和效果。第一百零七页，共135页。针对的风险因素建议的对策措施负责单位配合单位综合性对策措施（4）构建快速灵敏的风险事件应急处置机制，及时妥善处置各类风险事件，具体包括：区信访办、维稳办区发展改革委、建设交通委、规土局、环保局、公安局及其XXX街道派出所、城管部门1）项目报建单位要建立与各级政府及其职能部门应急预案相衔接的风险事件应急处置预案。2）区信访、维稳、XXX街道及当地公安派出所要加强指导，积极协调和协助项目报建单位落实风险事件应急处置预案。规划公示公众参与过程引发的风险2、优化方案，严格履行投资和项目建设管理程序（5）优化现状建筑物拆除方案，制定相应的应急处置预案。代建单位区房地局、规土局、环保局风险对策措施建议汇总表第一百零八页，共135页。重点阐述：∆针对主要风险因素研究提出可行、有效的各项综合和专项的风险防范、化解措施。∆关键是提出落实各项措施的责任主体和协助单位、防范责任、具体工作内容、风险控制节点、实施时间和要求的建议。

∆必要时要增加监督单位。

第一百零九页，共135页。∆措施着重强调全面、全程和有针对性。风险防范化解措施应覆盖所涉及的所有方面；贯彻项目全过程，立足评估时点，在优化项目各阶段内部风险管理措施的同时，也要制定维护相关者合理诉求、矛盾化解、组织保障等外部风险管理措施。∆风险常用策略（略）第一百一十页，共135页。（六）风险等级

1、对研究提出的风险防范、化解措施的合法性、可行性、有效性和可控性进行分析；

2、根据分析结果预测落实措施后每一个主要风险因素可能变化的趋势和结果。可根据需要，编制措施前后各主要因素风险变化情况分析表。

第一百一十一页，共135页。措施前后各主要因素风险变化情况分析表（仅供参考）

序号风险因素（W）风险概率影响程度风险程度措施前措施后措施前措施后措施前措施后1示范风险1较大中等严重较大重大较大2示范风险2中等较低一般较小一般较小…第一百一十二页，共135页。3、结合预期可能引发的风险事件、参与人员的数量和造成负面影响的程度等，综合判断项目落实风险防范、化解措施后的风险等级。第一百一十三页，共135页。

项目风险等级综合判断一般采用定性与定量相结合的方法。在定量分析方面，可选用专家打分法等方法，并说明确定每个主要风险因素权重的方法。（权重估计的准确性与专家的经验有很大关系）

第一百一十四页，共135页。

按照《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》的要求，对照本地区社会稳定风险等级评判标准，对拟建项目的社会稳定风险作出客观、公正的判断，确定高、中、低等级。

一般可以从总体评判标准、预测可能引发的风险事件及可能参与的人数、主要因素风险程度和综合风险指数等方面综合判断项目风险等级。

一般情况下，项目风险等级依据“就高不就低”的原则和“叠加累积”的原则进行判断。

第一百一十五页，共135页。定量分析方法：采用综合风险指数法、层次分析法等风险分析方法，将各主要因素风险权重与各自风险程度赋值的乘积求和，计算项目的整体风险指数。第一百一十六页，共135页。综合风险指数法：（1）建立风险调查表（2）判断风险权重（3）确定风险概率（4）计算每个主要风险因素风险指数（5）全部风险指数相加（叠加原则）→项目整体综合风险指数第一百一十七页，共135页。

拟建项目综合风险指数表（仅供参考）风险因素权重风险程度（R）风险指数WI微小较小一般较大重大T=I×RR1R2R3R4R5W1W2…1.00注：1、风险因素权重应作归一化处理。2、R1、R2、R3、R4、R5是根据项目特点，结合项目所在地的经济社会发展状况与项目的互相适应性，由专家确定的具体标准数值，应与参考表3中的划分标准一致。第一百一十八页，共135页。XXX文化艺术中心工程项目风险防范化解措施可行性和有效性分析评估从建立风险管理工作机制和工作机构着手，针对各主要风险因素分别提出了针对性的风险处置措施，参考市内其它建设项目风险评估和风险处置措施实施效果，考虑到报建单位和XXX街道对项目维稳工作具有一定的经验，评估咨询组认为，以上对策措施的落实能够在一定程度上降低风险发生概率、减轻风险影响并降低风险程度。据此，评估咨询组预估的落实措施后各风险因素风险程度见表5-2。第一百一十九页，共135页。表5-2措施后风险因素影响程度汇总表发生阶段序号风险因素风险概率影响程度风险程度前期1规划公示公众参与过程引发的风险较高→中等中等一般2拟建建筑在日照、通风和视觉等方面影响引发的风险较高→中等中等一般施工期3基地现状建筑物拆除引发的风险中等较大→一般较大→一般4工程基础施工影响引发的风险较高→中等较大较大5施工期环境影响引