第五章技术进步与经济发展

索洛、库兹涅茨与技术进步（1）哈罗德—多马在模型中的一个基本假定，是资本—产出比率v不变，所以，产出总量的大小取决于资本存量的多少，产出增长的快慢取决于投资率的高低。增长速度决定于资本的流量，也就是决定于投资，投资越多增长就越快。索洛（87年诺奖）的质疑：如果说增长取决于这一种要素，就是资本的话，一定会跟土地那种要素一样出现报酬递减的现象。但是，发达国家的增长率没有下降，而是保持一个大体上不变的增长率，另外投资占GDP的比重没有提高，还有点下降，这是怎么回事呢？他认为除了资本还有另外的因素。哈罗德—多马生产函数公式Y=A(K，L)里面，Y是产出，K是资本，L是劳动。美国之所以Y是增长的，不是因为K增加了，而是因为A变化了。A就是技术进步，叫技术进步函数。这个技术进步不完全是工艺上的进步，而是更为广泛意义上的进步，就是效率提高。所以技术进步函数在计算的时候还有一个名字，叫全要素生产率TFP。这个理论的推演，就叫做索洛的增长模型，又叫做新古典增长模型。第一页，共六十五页。索洛、库兹涅茨与技术进步（2）库兹涅茨(1971年诺奖)在上世纪60年代在索洛之后，用大量的经验数据分析了先行工业化国家经济增长的情况后，作出了关于经济增长的结论。他认为先行工业化国家在18世纪末期19世纪初期就开始向一个新的增长模式过渡，这个时期的经济增长被他称为现代经济增长。现代经济增长和早期经济增长不同的地方在哪里呢？不同的地方就是它主要靠效率提高，这和索洛的结论很相像。但是他们得到这个结论的路子是不一样的：索洛是用理论推导的，而库兹涅茨是用经验数据进行分析检验。库兹涅茨说因为生产效率提高了，现代经济增长的速度也大大提高了。效率提高主要靠什么呢？他提出了一条，叫基于科学的技术的广泛运用。他把技术分成两种，第二次产业革命以前，技术基本上是从经验来的；第二次产业革命以后基于科学的技术。第二页，共六十五页。科学技术是第一生产力马克思说过，科学技术是生产力，事实证明这句话说得很对。依我看，科学技术是第一生产力。——邓小平邓小平于1988年9月5日在会见捷克斯洛伐克总统胡萨克时的谈话

第三页，共六十五页。中国863计划的提出1978年3月，全国科学大会在北京召开。邓小平在大会上提出：四个现代化，关键是科学技术的现代化，并首次提出“科学技术是生产力”，把科技工作提到了事关国家和民族未来的战略高度上来。1986年3月3日，四位院士联合给邓小平同志写了一封信，提出“为了中国人的21世纪，务必尽快发展我们的高科技”在邓小平批示之后，《国家高技术研究发展计划》由此诞生了，又被称为863计划。承诺了15年投资100个亿来实施计划。这项计划把生物科技、航天、信息技术等前沿科技领域作为重点领域进行跟踪，寻求突破。

第四页，共六十五页。第五章技术进步与经济发展一、什么是技术进步二、技术进步对经济发展的作用三、发展中国家技术进步的主要途径四、发展中国家的技术选择第五页，共六十五页。一、什么是技术进步科学、技术与技术进步*三次技术革命*第六页，共六十五页。1.1科学、技术与技术进步什么是技术*科学与技术的关系*什么是技术进步*第七页，共六十五页。1.1.1什么是技术技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等第八页，共六十五页。1.1.2科学与技术的关系科学属于认识世界的范畴，是反映客观事实和规律的知识体系

技术是改造世界的手段科学与技术的相互关系？技术并不仅仅是科学和生产相结合的物质形态，技术经常走在科学前面——人们常常知道怎样做最有效率，但还没有掌握为什么这样做的原理。早期的手工业技术全都属于这种类型。不过，现代技术越来越多地建立在科学的基础上了。

第九页，共六十五页。1.1.3什么是技术进步技术进步指技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高技术进步包括：技术进化与技术革命技术进化是指对原有技术和技术体系的渐进性的改革创新。当技术进化和科学研究的成果积累到一定程度，就会导致劳动工具和设备体系发生巨大变化，技术体系的这种质的飞跃性变革就是技术革命。

18世纪后期以来，人类社会已经经历了三次大规模的技术革命*

第十页，共六十五页。1.2三次技术革命第一次技术革命18世纪60年代至19世纪40年代

与英国产业革命同时进行的。它以科学革命为前提，以牛顿建立的经典力学体系为背景，以纺织机械的革新为起点，以蒸汽机的发明和广泛应用为标志，从而实现了工业生产从手工工具到机械化的转变

第二次技术革命始于19世纪中叶

主要标志是电力的广泛应用，以电磁学理论的创立为先导，并在其指导下，使电力技术应用于生产、生活、通讯等广泛领域

第三次技术革命始于20世纪中叶

以相对论、量子力学、系统论、信息论、控制论的创立为基础；从技术和工艺上而言，以微电子技术、生物过程技术、海洋工程、航天技术，以及上述新兴科学技术上的突破和越来越得到广泛的应用为前提

第十一页，共六十五页。二、技术进步对经济发展的作用

技术进步与经济增长技术进步与经济结构变迁技术进步、创新与社会发展第十二页，共六十五页。2.1技术进步与经济增长技术进步体现为要素生产率的提高*技术进步与生产函数的移动*技术进步与生产可能性边界*技术进步对经济增长的贡献率*第十三页，共六十五页。2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高经济增长的两种方式：外延式（靠资本、劳动力、自然资源等生产要素的增加，如我国1978年之前）和内涵式（提高生产要素的产出效率

）。技术进步提高要素生产率的途径：技术进步能降低生产要素的使用比例，从而节约资源。如，应用机器设备可以大量节约劳动，使用节能技术能够节约能源消耗。

技术进步还可以改变资源结合的方式，提高生产效率。比如，自动化生产线改变了生产组织和管理方法，提高了劳动的专业化程度，促进了产出增长。技术进步对经济增长的促进作用可以用生产函数的移动来表示。

第十四页，共六十五页。2.1.2技术进步与生产函数的移动技术进步表现为生产函数曲线的整体移动技术进步的作用要受到资本存量的约束(规模报酬递增

)

资本-劳动比率产出-劳动比率0BAk1EDCk2f1f0第十五页，共六十五页。2.1.3技术进步与生产可能性边界生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合技术进步使生产可能性边界向外扩展真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约（如竞争性企业，完善的市场体系和稳定的经济环境）XA’YABB’DD’CC’第十六页，共六十五页。2.1.4技术进步对经济增长的贡献率丹尼森（1979）研究了1948～1973年期间美国经济增长，认为劳动力的贡献为28%(教育的贡献为11%)，资本的贡献为32%，其余40%要由全要素生产率(生产要素质量的变化；知识进展；资源重新配置；规模经济；政策影响；不规则因素

)增长来解释，在这40个百分点当中又有29个百分点要归功于知识进展

库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来，7个发达国家人均收入的增加有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高20世纪90年代，美国、英国、日本和德国的技术进步对经济增长的贡献率几乎超过60％，法国曾经超过80％发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为30%左右，如亚洲四小龙分别为40—55％不等

1957-2001年中国技术进步对经济增长的贡献*第十七页，共六十五页。1957-2001年中国技术进步对经济增长的贡献CK、CL、Ca分别为资本、劳动力、技术进步对经济增长的贡献份额中国国内的储蓄率在40％左右，不大可能再进一步提高。因此，中国今后提高经济增长速度的关键，主要是提高技术进步的贡献。第十八页，共六十五页。2.2技术进步与经济结构变迁产品结构变化*产业结构变化*市场结构变化*就业结构变化*第十九页，共六十五页。2.2.1技术进步与产品结构变化技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品技术进步使原有的生产要素和商品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变(以技术进步与生产可能性边界图为例，X工业品，Y农产品)XA’YABB’DD’CC’第二十页，共六十五页。2.2.2技术进步与产业结构变化技术进步促使社会分工发展和专业化水平提高，而分工和专业化的状况直接影响着产业结构三次技术革命与产业结构的随之变化:栽培、采伐、饲养、捕捞技术→种植业、林业、畜牧业和渔业出现并发展起来蒸汽技术→建立机器大工业，工业成为主要部门信息通讯技术→第三产业成为主导部门第二十一页，共六十五页。2.2.3技术进步与市场结构变化间接作用：技术进步通过产品结构和产业结构的变化影响市场结构举例，信息技术→大量新型电子产品出现，形成信息产业，形成大企业与小企业共同竞争的市场结构直接作用：技术进步直接促进市场结构的变化举例，信息技术→电力行业发电和电网分开运营第二十二页，共六十五页。2.2.4技术进步与就业结构变化传导机制：技术进步→产业结构→就业结构变化发达国家就业结构的经历：农业→工业→第三产业，目前主要发达国家约有70%的人口从事第三产业发展中国家就业结构大多数还处在以农业为主的阶段，农业人口占总人口70%左右第二十三页，共六十五页。2.3技术进步、创新与社会发展熊彼特（Schumpeter,J.A.）1912年在《经济发展理论》中提出了创新理论*创新的概念及形式*企业家是创新的主体*创新促进经济发展*第二十四页，共六十五页。熊彼特简介（1883～1950）美籍奥地利人。1906年在维也纳大学获法学博士学位。1912年，他发表了《经济发展理论》,1914年，熊彼特《学说史和方法史的诸阶段》，此书被称为学说史的经典。1939年发表的《经济周期》和1942年发表的《资本主义、社会主义与民主》，都是不朽的传世之作，其著作《经济分析史》，是他所有著作中最受西方经济学界赞誉的巨著。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。1948～1949年任“美国经济学协会”会长。第二十五页，共六十五页。2.3.1创新的概念及形式创新就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即生产要素的一种组合比率（P=f(a,b,c,…,n)），将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新的形式*创新与发明的区别*

第二十六页，共六十五页。创新的形式(1)引进新产品或提供一种产品的新质量(2)采用新技术新生产方法(3)开辟新市场(4)获得原材料的新来源(5)实现企业组织的新形式原材料技术企业组织产品市场第二十七页，共六十五页。创新与发明的区别创新是一个经济概念，发明是一个技术上的概念“发明”是新技术、新产品的发明，而“创新”则是将新技术、新生产方法、新组织结构管理形式创造性地应用到经济活动中，推向市场的动态过程一种新发明只有当它被应用到经济活动中去，为生产当事人带来利润时，才成为“创新”

鲁迅认为：四大发明很大程度只是“发明”第二十八页，共六十五页。2.3.2企业家是创新的主体熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。企业家是把新技术、新产品、新原料和新工艺引入到生产过程，并不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新创造的人。

驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的欢乐

第二十九页，共六十五页。2.3.3创新促进经济发展企业家从事创新活动需要具备两个条件：具备创新所必需的技术知识和以信贷形式支配生产要素的权力。创新活动是连接科学技术与经济发展的转换媒介。高额利润企业创新其他企业效仿创新浪潮需求增加经济繁荣创新普及赢利机会消失需求减少经济衰退第三十页，共六十五页。三、发展中国家的技术引进技术引进的可能性与必要性*技术引进的类别与途径*发展中国家技术引进的主要障碍*韩国、台湾和智利的技术引进*第三十一页，共六十五页。3.1发展中国家技术引进的可能性与必要性可能性*必要性*第三十二页，共六十五页。可能性以英国为代表的发达国家在其发展的早期主要靠自主研发实现技术进步，但发展中国家面临的条件不同。现代的信息技术、交通和航运技术为技术的传播提供了方便

技术的可得性发展中国家教育和科技水平有所提高全球经济一体化与国际经济技术合作第三十三页，共六十五页。必要性发展中国家的技术研发能力较弱后发优势是指工业化和技术发展的后来者所具有的特殊优势：通过技术引进替代有关技术的研究与开发，可以使经济发展进程大大加快，并避免有关风险[五个阶段：科学发现（知识存量的增加）→发明（对现有知识的应用性进行检验）→革新（把发明初步应用于生产领域）→改良（在应用中不断对革新的技术加以改进）→扩散]10-20年

借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败教训，少走弯路，比如工业化模式的选择，发达国家“先污染、后治理”先进国家产业升级和国际竞争压力导致向后进国家转移相对先进国家落后的技术，为发展中国家创造机遇日本技术引进战略的经验与教训*第三十四页，共六十五页。日本技术引进战略的经验与教训经验：二战后，日本采取“收获型”科技发展战略，重点引进实用技术，并在引进后，结合实际加以改造，形成日本自己的技术特色。如日本引进美国的半导体技术制成电子表、傻瓜相机，与瑞士和德国竞争。这种战略使日本只用了20年时间，就赶上了世界发达国家的技术水平。教训：长期重引进、轻研究，重应用，轻基础，没有自己独立完整的科研体系，科技发展的后劲不足。强烈的危机感使日本决定走“播种型”科技发展道路，并在1980年提出“科技立国”的新战略。对于比较小的发展中国家基本可以依靠技术引进，但对于中国这样比较大的发展中国家，应走技术引进与自主研发相结合的道路。第三十五页，共六十五页。3.2技术引进的类别与途径主要类别*主要途径*第三十六页，共六十五页。3.2.1技术引进的类别垂直型与水平型及其前提条件*简单型与吸收型*无偿与有偿*第三十七页，共六十五页。垂直型与水平型及其前提条件按照引进的技术在技术进步周期中所处的阶段，可将技术引进分为垂直型引进和水平型引进垂直型技术引进是指将国外的基础科研成果转用于本国的应用科学中，或将国外的应用科研成果转用于本国的生产中。水平型技术引进是指将国外已被应用于生产的新技术应用于本国的生产领域。前提条件：如果引进国具有一定的科研开发能力，就可以多采用垂直型技术引进的方式；反之，如果引进国基本不具备科研开发能力，就只好引进他国已经应用于生产领域的技术。第三十八页，共六十五页。简单型与吸收型按照引进国对技术的消化吸收情况，可将技术引进分为简单型引进和吸收型引进。简单型技术引进是指仅仅引进了某项技术，但引进国不能把该项技术复制出来。吸收型技术引进是指引进了某项技术以后，引进国能够将其复制出来，又被称为“真正的技术扩散”。只有吸收了引进的技术，才能真正推动发展中国家的技术进步决定因素：取决于一国的科技研发能力。第三十九页，共六十五页。无偿与有偿按照引进的方式，可将技术引进分为无偿技术引进和有偿技术引进。无偿技术引进是指不需要付出报酬的技术引进，引进国将从国外获得的知识转化为本国所需要的技术，又被称为非贸易形式的技术引进有偿技术引进是指需要支付转让费的技术引进，即国际技术贸易，又被称作贸易形式的技术引进第四十页，共六十五页。3.2.2技术引进的主要途径购买新设备，如购买生产液晶电视的设备进口新产品并加以仿制或复制购买专利或生产许可证国外直接投资（FDI），本国人员在外资企业中接受培训

国际间的信息技术交流，比如派人去国外参观、考察，聘请外国技术人员来本国工作，或接受国外的技术援助。

访学人员带回新技术第四十一页，共六十五页。3.3发展中国家技术引进的主要障碍需求障碍资本障碍自然资源障碍人力资源障碍劳动成本障碍，先进技术通常是节约劳动型，这样会使就业问题进一步恶化。

规模障碍（生产规模和市场容量小）基础设施障碍制度障碍，正式的制度障碍（法制不健全、手续繁杂）和非正式的制度障碍（观念、守旧）。

技术输出国方面的障碍第四十二页，共六十五页。3.4韩国和台湾的技术引进70年代中后期以前的情况：由于市场受到的扭曲较小，韩国和台湾的工资和利率能较为准确地反映劳动力和资本的实际成本。引进的技术主要适用于劳动密集型产品生产。70年代以后韩国的技术引进情况*70年代以后台湾的技术引进情况*结论*第四十三页，共六十五页。70年代以后韩国的技术引进情况70年代，在具备了一定的经济基础之后，韩国制定《技术开发促进法》，开始鼓励资本密集型和技术密集型产业的发展，鼓励本国大企业购买外国专利，进口先进机器设备，并鼓励本国大企业加强技术研究和开发。政府直接组织研究开发活动，逐渐形成韩国的国家研究开发体系

：1974年只有5个国家研究机构——到七十年代末韩国有了17个公立研究所（电子、船舶、资源、标准、机械、太阳能、海洋开发、人参、烟草、电气机器、机械金属、通信技术、热管理、核燃料）八十年代，韩国产业政策的重点转向转变韩国的产业结构，建立以比较优势为基础的产业体系，大力发展技术密集型产业，如机械和电子工业，鼓励技术人力资源的开发。第四十四页，共六十五页。70年代以后台湾的技术引进情况台湾经济的特色是以中小企业为主，为了适应产业升级的需要，成立了技术研究开发和技术推广机构，为中小企业提供技术服务。这就为中小企业提供了一个技术创新平台，有助于降低企业的创新成本。台湾还采取措施吸引人才回流，这对新兴产业的发展起了不小的作用例如，以台机电为代表的台湾半导体产业的发展得到了工业技术研究院的帮助第四十五页，共六十五页。结论技术引进必须配合国内的产业发展情况，才能有力地促进技术进步与经济增长第四十六页，共六十五页。四、发展中国家的技术选择技术的种类*技术选择的经济含义*发展中国家的技术选择战略*第四十七页，共六十五页。4.1技术的种类按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*按使用效果可以分为资本节约型、节能型和环保型技术*第四十八页，共六十五页。4.1.1按使用资源的相对量划分的技术种类技术种类定义特点劳动密集型

占用和消耗劳动较多的技术

容纳较多劳动力，占用资本较少，劳动生产率较低，如服装生产资本密集型

占用和消耗资本较多的技术

占用资本较多，容纳劳动力较少，劳动生产率高，如电力、化工技术密集型

机械化、自动化程度较高的技术对劳动者的熟练程度和知识水平要求较高，占用资本较多，与前者常被称为资本-技术密集型，如IT知识密集型高度凝结先进的现代化科学成果的技术要求较高科学技术知识，技术装备复杂、投资费用高，但占用劳动力少、消耗材料少、污染少，可提供新材料、能源、工艺、设备第四十九页，共六十五页。4.1.2按使用效果划分的技术种类资本节约型技术：较多的使用自然资源和劳动力来达到节约资本的目的，适用于人均收入低、资本匮乏的国家和地区节能型技术：能减少能源使用量的技术。对于能源缺乏的国家和地区具有特别重要的意义环保型技术：能够降低自然资源耗费、减少环境污染的技术。采用这种技术成为增强产品国际竞争力的重要手段第五十页，共六十五页。4.2技术选择的经济含义技术选择的成本分析*为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同*技术选择的宏观与微观不一致*第五十一页，共六十五页。4.2.1技术选择的成本分析技术选择是对不同要素组合方式进行比较和选择发展中国家适合选择劳动密集型、资本节约型技术资本劳动oIIILL’KK’QQ’CDQQ’等产量线，每一点代表资本和劳动的投入组合可以得到相同的产量；KL或K’L’是价格线。切点C和D是可选择的要素投入组合。射线I和II代表两种技术手段。第五十二页，共六十五页。4.2.2为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同但在实际生产中，除了成本以外，技术选择往往会会受到其他因素的影响。

发展中国家要素价格被扭曲。发展中国家的市场不完善，要素的价格不能正确反映其稀缺程度。发展中国家一般实行金融抑制政策，导致资本的成本被低估。

劳动密集型技术对劳动力技术水平和熟练程度要求较高。而发展中国家虽然劳动力数量多，但素质却比较差。由于本国缺乏研究开发能力，不得不向发达国家引进技术。但发达国家的技术主要是资本密集型的。

强烈的赶超意识促使发展中国家引进较为先进的技术，建立和发展现代工业部门。第五十三页，共六十五页。4.2.3技术选择的宏观与微观不一致微观：企业的技术选择，只考虑经济成本

宏观：国家的技术选择，以经济和社会发展的长远利益为目标，除了直接经济成本之外，还要考虑社会、环境等各方面的成本。

微观与宏观的不一致：比如企业从自身的角度出发，选择了资本-技术密集型技术，会导致对劳动力需求减少，失业人数增加。或者企业因为能源价格低而选择了高耗能的技术，结果不利于经济的可持续发展。

解决的办法：国家可以通过制定法律、政策将一些外部成本内部化，比如使企业承担环境污染成本，来缩小不同层次的技术选择的差异。

第五十四页，共六十五页。4.3发展中国家的技术选择战略不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略舒马赫的“中间技术”战略*雷迪的“适用技术”战略*中间技术与适用技术的比较*对发展中国家的启示*第五十五页，共六十五页。4.3.1舒马赫的“中间技术”战略1973年舒马赫（Schumacher,E.F.）在《小的是美好的（Smallisbeautiful）》一书中批评了现代化大型化工业生产技术的弊病，提出应当发展小型机构，进行适当规模的生产，推广中间技术中间技术的概念与特点*中间技术适合发展中国家的特点*对“中间技术”战略的批评*第五十六页，共六十五页。中间技术的概念与特点中间技术是介于初级与高级、原始与现代之间的一种技术。中间技术具有如下特点：比较简单，容易掌握。设备简便，投资比较节约。市场适应性强，产品销路较好。原料依赖性小，生产成本低。组织管理简单，适合发展中国家的管理水平。第五十七页，共六十五页。中间技术适合发展中国家的特点劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业与初级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”生产规模不大，对自然环境的危害较小第五十八页，共六十五页。对“中间技术”战略的批评要求人有较高的技能技术不高，劳动力素质参差不齐→产品质量不高→如竞争激烈则面临失败典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场→买方市场）随着中国经济由卖方市场向买方市场的转变，增长幅度有明显回落。“九五”期间出现了速度放慢、出口增幅下降、吸纳劳动力减缓的新情况。“九五”和“八五”相比，乡镇企业增加值由年均增长42.5％下降到13.1％；吸纳剩余农业劳动力，由年均增加719.2万人，下降为年均减少30万人。

第五十九页，共六十五页。4.3.2雷迪的“适用技术”战略雷迪（Reddy，A.）认为，发展中国家应根据最小成本或最大收益的经济原则，考虑本国的生产要素状况、市场规模、社会文化环境、吸收创新能力等因素，选择最切合本国国情的技术