《国际经济法学》

国际经济法学整理ppt第一编导论第一章概述一、概念（一）字面解析国际经济法（二）定义国际经济法是调整国际经济关系的法律规范的总称。整理ppt二、调整对象——国际经济关系1、经济关系2、主体（1）广义:国家、国际组织、自然人、法人（2）狭义：国家、国际组织整理ppt三、性质1、广义：独立的法律部门2、狭义：国际公法的一个分支四、渊源1、国际经济条约2、国际惯例3、联大规范性决议4、国内立法5、其他整理ppt五、体系（一）导论（二）国际贸易法1、货物贸易法：①货物买卖合同法；②运输保险法；③国际支付法2、技术贸易法3、服务贸易法（三）国际投资法—海外投资保险制度（四）国际金融法1、银行贷款融资整理ppt2、项目融资3、证券融资（国际支付法）（五）国际税法1、重复征税2、重叠征税3、国际逃税与避税（六）国际经济争议解决法律制度1、司法；2、仲裁；3、其他整理ppt第二章基本原则一、经济主权原则（一）含义：主权国家对于本国领土上的一切人和物，除国际法上规定的少数例外，都享有排他的管辖权。（二）内容1、国家对其自然资源享有永久主权2、国家有权对其境内的外国投资以及跨国公司的活动进行管理和监督3、国家有权将外国财产收归国有或征用整理ppt二、公平互利原则（一）平等观1、形式平等—相同的人、相同的条件、相同的规范2、实质平等—不同的人、不同的条件、不同的规范（二）例子1、互惠待遇2、非互惠的普惠待遇整理ppt三、全球合作（一）全球合作原则的中心环节：南北合作（二）新模式和强大趋势：南南合作整理ppt第三章国际经济法的主体一、国际经济法主体的概念国际经济法主体是指在国际经济法律关系中享有权利并承担义务的法律人格者，包括自然人、法人、国家和国际经济组织。（两个基本因素：参加国际经济关系的权利能力和行为能力）二、自然人1、民事权利能力和行为能力2、大多数国家对自然人从事国际经济活动均赋予其资格，但是在有些国家则受到限制。我国自然人在国际贸易、国际投资、国际金融等领域，资格受限。整理ppt三、法人1、概念：依法定程序设立、具有一定的组织机构和独立财产、能以自己的名义独立享有权利并承担义务的社会组织。2、性质：法人实在说、法人拟制说、法人虚无说3、权利能力、行为能力、侵权能力、责任能力4、国籍：①成立地说；②住所地说；③控制说；④复合标准。5、各国一般赋予本国法人参加国际经济关系的主体资格，但少数国家对此设有限制；内国对外国法人资格的承认，通常采用“法人认可制度”：①一般许可制；②特别许可制；③相互承认制。整理ppt跨国公司（一）定义：跨国公司是指这样的一种企业，该企业由设在两个或两个以上的国家的实体组成，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的策略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。（1983年联合国《跨国公司行为守则（草案））①多个实体；②一个决策中心③相互联系整理ppt（二）特征1、跨国性；2、规模性：1/3的生产；2/3的贸易；2/3的投资；3、战略的全球性和管理的集中性；4、公司内部的相互联系—股权控制和非股权安排（合同、出租、承包等其他方式）（三）法律地位——国内企业法人（四）跨国公司对其子公司的债务责任1、有限责任；2、整体责任；3、特殊情况下的直接责任①揭开法人面纱——有限责任的例外；②专门的公司集团法做出规定；●母公司承担责任的依据：子公司是否具有独立性整理ppt（五）对跨国公司的国际管制1、矛盾——战略全球性、管理集中性①与东道国：发展目标与计划；转移定价逃避税收；限制竞争、垄断市场；雇佣与劳动；环境保护；消费者保护；东道国国家主权等；②与本国：减少国内就业机会；减少出口；技术外流；国内投资减少；逃税；影响国际收支等2、管辖权冲突——属地与属人3、解决：①属地管辖权优先；②域外管辖权的行使应有合理的依据（单一实体）；③双边或多边协调。整理ppt三、国家●国家豁免绝对豁免和相对豁免四、国际经济组织1、定义：（广义）两个或两个以上国家政府或民间组织为了实现共同的经济目标，通过一定的协议形式建立的具有常设组织机构和经济职能的组织，包括政府间组织和非政府间组织。（狭义）政府间组织2、法律地位：①具有独立的法律人格；②来源于国家的授权，由协议决定。整理ppt第二编国际贸易法第一章概述一、概念二、调整范围三、渊源整理ppt第二章国际货物贸易法第一节概述一、概念国际货物贸易法是指用以调整货物贸易关系的法律规范的总和。广义说是指调整国际贸易关系以及附属于国际货物贸易关系的其他法律关系，包括国际货物买卖合同关系、国际货物运输关系、国际货物运输保险关系和国际支付与结算关系；狭义说仅指调整国际货物买卖合同关系的法律规范的总成。整理ppt二、调整国际货物贸易关系的国内立法1、民法通则2、合同法—总则、分则第九章（137—175条）三、国际条约1、两个海牙公约（罗马国际统一私法协会制定，1964年通过，1972年生效）①国际货物买卖统一法公约②国际货物买卖合同成立统一法公约●缺陷：①国际性有限（参与国家数量少）②缺乏对发展中国家利益的考虑③有些条文表达不清楚，有些条文过于繁琐整理ppt2、联合国国际货物销售合同公约（1988年生效、11个缔约国，中国；1999年5月11日，56个国家）①适用范围：ⅰ本公约适用于营业地在不同国家的当事人之间订立的货物销售合同，如果这些国家是缔约国；ⅱ依据国际私法规则适用本公约ⅲ不适用公约的买卖：购买供私人、家人或家庭使用的货物的买卖；以拍卖方式进行的买卖；根据法律执行令状的买卖；股票、公债、投资证券、流通票据和货币的买卖；船舶、船只、气垫船或飞机的买卖；电力的买卖整理ppt②适用的非强制性双方当事人可以约定不适用该公约，也可以约定部分不适用该公约。③公约对我国的适用我国加入该公约时做出了两点保留：ⅰ不同意公约的扩大适用；ⅱ合同只能采用书面形式。四、国际惯例●2002年《国际贸易术语解释通则》整理ppt第二节国际货物买卖合同一、概念国际货物买卖合同是具有国际因素的转移或旨在转移货物所有权的合同。二、特征1、货物很少由买卖双方直接交接，多由承运人转交；2、货物与单证分别处理；3、周期长、风险大，买卖双方一般为货物投保4、付款多采用银行托收或信用证方式；5、法律选择是合同的一个主要条款；6、当事人可以自由选择争议的解决方式和地点。整理ppt三、主要条款●约首：合同名称、编号、缔约日期、缔约地点、缔约双方的名称及地址、合同序言等；约尾：合同的份数、附件、使用文字及其效力、生效日期与双方签字等；正文：合同的主体——合同条款：1、品质条款；2、数量条款；3、包装条款——包装方式、规格、材料、费用和运输标志；整理ppt4、价格条款；5、装运条款；6、保险条款——投保人及支付保费、投保险别和保险金额；7、支付条款——支付手段、支付方式、支付时间和地点；8、检验条款——检验机构、检验权、检验时间和地点、检验标准与方法、检验证书；9、不可抗力条款；10、仲裁条款——仲裁机构、适用的仲裁规则，仲裁地点及仲裁效力等；11、法律适用条款。整理ppt四、国际货物买卖合同的成立（一）要约1、要约的构成要件①向一个或一个以上特定的人作出；②要约人必须清楚明白地表明愿意按要约内容订立合同的意思；③内容必须十分明确和肯定；④要约必须送达受要约人，且要约自送到受要约人时生效。（送达主义）（投邮主义）整理ppt2、要约的撤回和撤销●撤回：要约人发出要约后，在其尚未到达要约人之前，或在要约到达受要约人的同时，以适当的方式将该要约取消，使之失去作用。①要约尚未到达受要约人，即尚未生效；②撤回通知应该在该要约到达受要约人之前或同时到达要约人。●撤销：要约人在要约已经到达受要约人之后，即要约已经生效后，将该项要约取消，从而使要约的效力归于消灭。（受要约人发出承诺通知之前）不得撤销的两种情况：①要约载明承诺的期限或者以其他方式表明要约是不可撤销的；②受要约人有理由信赖该要约是不可撤销的，且已经为履行做准备的。整理ppt3、要约的失效①有效期届满而失效；②邀约人撤销；③要约人明示或默示的决绝。（二）承诺1、构成要件①受要约人作出；②承诺必须与要约一致;●镜像原则没有实质性变更或修改③必须在要约规定的有效期内作出；④必须用口头或书面方式向要约人明示；⑤承诺于送达要约人时生效。整理ppt2、承诺的撤回承诺得予撤回，但撤回通知应于承诺生效之前或在承诺生效的同时送达要约人。3、承诺的效力——合同成立4、逾期的承诺⑴逾期的承诺系指承诺通知到达要约人的时间已经超过了要约所规定的有效期，或者要约虽未规定有效期，但已经超过了合理的期间。⑵两种情况：①受要约人未按要约所确定的有效期间及时发出承诺通知；②承诺通知的传递延误导致该通知逾期送达要约人。整理ppt⑶法律规定●大多数国家，包括我国在内，认为逾期的承诺是一项新要约；●公约规定：若因受要约人自身原因导致承诺通知逾期，除非要约人立即通知接受此项逾期承诺，否则承诺无效，合同不成立；若因邮递迟延导致承诺通知迟到，除非要约人立即表示其要约已经失效，否则承诺仍然有效，合同成立。整理ppt五、买卖双方的权利义务（一）卖方的义务1、交付货物⑴交货地点：①按合同约定地点交货；②合同未约定且涉及货物运输，货交第一承运人，即履行了交货义务。⑵交货时间：①合同约定的交货日期；②合同约定一段交货期间，卖方决定在期间内任何日期交货，除非情况表明买方有权选择一个具体日期；③合同订立后的一段合理时间内交货。整理ppt2、对货物的品质和权利担保义务⑴品质担保货物的数量、质量、规格、包装等；⑵权利担保①货物必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物；②货物没有侵犯任何第三方的工业产权或知识产权。3、移交有关货物的单据提单、保险单、商业发票、原产地证书、各类商品检验证书等。整理ppt4、移交货物的所有权●公约未对货物所有权何时从卖方转移到买方作出规定。（二）买方的义务1、支付货款⑴办理必要的付款手续；汇率、政府的外汇管制、支付方式的确定等⑵支付货款的地点；①合同约定地点②合同无约定：ⅰ卖方营业地；ⅱ如为凭移交货物或单据支付货款，则为移交货物或单证的地点。整理ppt⑶支付货款的时间①合同约定时间；②合同无约定：ⅰ货物或控制货物处置权的单证移交买方时；ⅱ如果合同涉及货物运输，则为代表货物所有权的装运单据移交给买方时；ⅲ买方未有机会验货前，无义务支付价款（第58条第3款）。⑷买方付款无需卖方催告。2、收取货物①采取一切应采取的行动，以便卖方能够交付货物；②接受货物。整理ppt六、风险转移＊一般风险转移和所有权的转移是一致的，但是公约只规定了风险转移＊（一）一般原则1、国际惯例优先；2、以交货时间确定风险原则；3、过失划分原则（如果卖方存在违约行为，原则2不适用）；4、划拨是风险发生转移的前提条件。●划拨指货物具体到合同项下。整理ppt（二）风险转移的后果（三）风险转移的时间1、涉及运输的货物风险转移①卖方没有义务在某一特定地点交货，货物交付给第一承运人时；②卖方有义务在某一特定地点交货，则为在特定地点将货物交给第一承运人时。2、在途货物风险的转移①买方将在途货物买与第三方；②特点：在途货物风险不明；整理ppt③风险转移：ⅰ订立合同时ⅱ如果卖方通过向买方转移运输单据作为交货依据时，，则从货物交付给签发包含运输合同单据的承运人时起，风险转移给买方。ⅲ如果卖方在订立合同时已经知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而未告知买方，则这种遗失或损坏由买方负责。⑶不涉及运输的交货①卖方营业地交货时；②卖方营业地以外的地点交货，买方知道时。整理ppt七、违约及救济方法（一）违约及根本违约1、违约：卖方或买方未履行或未全部履行其合同义务的行为。2、根本违约：一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损失，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违约。3、非根本违约整理ppt（二）非违约方可以采取的救济措施1、损害赔偿⑴赔偿范围：“非违约方遭受的包括利润在内的损失额”⑵可预料原则：卖方在订立合同时对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。⑶减轻损失的义务：非违约方必须采取必要的措施减轻违约引起的损失。2、实际履行3、宣告合同无效（26条）①合同的解除②根本违约的救济整理ppt（三）预期违约及其救济1、预期违约：合同订立后，一方当事人由于能力或他的信用有严重缺陷，或者他在准备履行合同中的行为表明，他将不履行大部分重要义务。2救济：另外一方当事人可以中止履行合同，要求对方当事人提供担保，如果对方当事人提供担保，则恢复履行；如果对方当事人不能提供担保，在可以解除合同。整理ppt第三章国际货物运输法第一节概述一、国际货物运输的概念国际货物运输是指不同国家之间的当事人为了完成货物运输的目的，采用一种或多种运输方式，把货物从某一国的某一地点运至另一国的某一地点的运输。●国际货物运输方式有很多，有海洋运输、航空运输、铁路运输、江河运输、公路运输、管道运输等。整理ppt二、国际货物运输法（一）概念及特点国际货物运输法是调整货物跨国境运输的法律规范的总和。1、调整跨国境运输而产生的法律关系；2、国际法规范和国内法规范（渊源）；3、国际货物运输合同具有独立性。●当事人：托运人、承运人、收货人；内容：运输义务；运费的支付义务。（二）种类国际海上货物运输法；国际货物航空运输法、国际铁路货物运输法、国际多式联运法等。整理ppt第二节国际海上货物运输法一、国际海上货物运输方式

二、国际海上货物运输合同1、班轮运输合同：承运人负责将托运人交运的货物运至指定的港口，而由托运人支付运费的合同。（件杂货运输合同、零担运输合同）班轮运输航次租船定期租船光船租赁

运输方式

海上货物整理ppt2、航次租船合同：指船舶出租人向承租人提供船舶的全部或部分舱位，装运约定的货物，从一港口运至另一港口，由承租人支付约定运费的合同。3、定期租船合同：出租人向承租人提供特定的船舶，承租人在约定的期限内按约定的用途使用的船舶，并支付租金的合同。4、光船租赁合同：指船舶所有人向承租人出租不配备船员的船舶，在约定的期间内由承租人占有、使用和营运船舶，并向出租人支付租金的合同。整理ppt三、提单（一）概念提单是指承运人在接受所交托运的货物后，签发给托运人，用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人保证据以交付货物的书面凭证。●主要用于班轮运输合同。（二）法律性质1、海上货物运输合同的凭证；2、承运人收到货物的收据；3、承运人保证向收货人交付货物的物权凭证。整理ppt（三）种类1、已装船提单和未装船提单——货物是否转船①已装船提单是指货物装船后，承运人签发给托运人的提单；②收货待运提单指托运人托运货物后，应托运人的请求，于货物装船前签发的提单。●倒签提单：承运人在货物装船完毕后，签发提单时，应托运人请求，将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。2、记名提单、不记名提单和指示提单——提单正面是否记载了收货人的名称整理ppt①记名提单：提单正面收货人一栏内载明特定收货人名称的提单——不可转让；②不记名提单：提单正面一栏中不记载任何收货人的名称，通常只注明“持票人”货“交予持票人”字样的提单——交付转让；③提单正面收货人一栏内载明“凭指示”或“凭某人指示”字样的提单——背书转让。3、清洁提单和不清洁提单——提单上有无批注①清洁提单：提单上没有任何有关货物外表状态不良批注；②不清洁提单：承运人在提单上对货物包装外表状态受损或缺陷加注批注的提单。整理ppt●保函：托运人出具的、用以担保承运人签发清洁提单而产生一切法律后果的一种担保文件。（四）调整提单的国际公约1、《海牙规则》；2、《维斯比规则》；3、《汉堡规则》。●我国没有参加这三个规则，但是我国《海商法》对这三个规则有借鉴。四、承运人与托运人的权利义务（一）承运人1、义务：①开航前、开航时，使船舶适航；②妥善配置船员、装备和供应品；③货仓适合装货。2、权利：收取运费（特定情况下行使留置权）。整理ppt（二）托运人1、义务：①提供约定货物；②妥善包装货物；③正确申报和办理货物运输手续；（海关、质检、卫生等手续）④支付运费。2、权利：①装运货物；②提取货物；③请求赔偿。整理ppt第三节国际航空货物运输●调整国际航空货物运输的国际公约⒈《统一国际航空运输某些规则的公约》（《华沙公约》）⒉《修改1929年统一国际航空运输某些规则的公约的议定书》（《海牙议定书》）⒊《统一非缔约承运人所办国际航空运输某些规则以补充华沙公约的公约》（《瓜达拉哈拉公约》）●我国加入了1、2，没有加入3。整理ppt第四节国际铁路货物运输●国际铁路货物运输公约⒈《关于铁路货物运输的国际公约》（《国际货约》）⒉《国际铁路货物联合运输协定》（《国际货协》）●我国加入2，没有加入1。整理ppt第五节国际多式联运一、概念国际多式联运指以至少两种不同的运输方式将货物从一国接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点的运输方式。二、国际公约●1980年5月联合国制定并通过了《联合国国际货物多式联运公约》，至今尚未生效。三、问题●多个承运人，法律关系复杂，责任难划分；整理ppt第四章国际货物运输保险法第一节概述一、国际货物运输保险的概念国际货物运输保险是指进出口商对进出口货物，按照一定的险别向保险公司投保，交纳保险费，当货物在国际货物运输途中遇到风险时，由保险公司对进出口商因保险事故造成货物损失负赔偿责任。二、国际货物运输保险的原则（一）最大诚信原则：要求当事人必须最大限度地按照诚实与信用精神协商签约。（二）保险利益原则：是指投保人或被保险人对保险标的具有的法律上承认的利益。整理ppt（三）损失补偿原则：保险人对于保险标的因保险事故造成的损失，在保险金额范围内进行保险赔偿，用以补偿被保险人遭受的实际损失。（四）近因原则：保险人对于承保范围内的保险事故作为直接的、最接近的原因所引起的损失，承担保险责任，而对于承保范围以外的原因造成的损失，不负赔偿责任。三、基本概念（一）保险关系当事人——保险人、投保人、被保险人整理ppt1、保险人：是收取保险费并在保险事故发生后向另一方当事人支付赔偿金的人。2、投保人：向保险人申请投保并与保险人订立保险合同的人。3、被保险人：指保险事故发生时遭受损害并有权接受赔偿金额的人。（二）保险对象、保险风险、保险事故1、保险对象：也叫保险标的，指被保险人的财产或人身。在国际货物运输保险中仅指国际运输中的货物。整理ppt2、保险风险：指尚未发生的、能使保险对象遭受损害的风险或事故，如自然灾害等。3、保险事故：指已经发生了的保险风险。（三）保险金、保险费、保险期限1、保险金：指保险人在保险事故发生时应向被保险人支付补偿的最高金额。（足额保险、不足额保险、超额保险）2、保险费：投保人向保险人交纳的费用。3、保险期限：保险合同的有效期限。整理ppt第二节国际海上货物运输保险法一、国际海上货物运输保险合同国际海上货物运输保险合同是以国际海上运输的货物为保险标的的保险合同。保险人对货物遭受的保险事故所造成的损失、引起的费用承担赔偿责任。二、承保风险1、自然灾害2、意外事故3、外来风险整理ppt三、损失1、全部损失：保险标的物遭受损失后，已经全部损坏，失去了原有的用途。①实际全损：保险标的物发生保险事故后灭失，或者受到严重损坏，完全失去原有形体、效用，不能再归被保险人所拥有的情形。全部损失实际全损推定全损部分损失损失共同海损单独海损整理pptⅰ保险标的物完全灭失；ⅱ保险标的物已丧失原有形态、效用、价值；ⅲ被保险人对丧失的标的物无法收回；（没收）ⅳ被保险标的物失踪达到法定时间。②推定全损：保险标的物实质上未达到全部损坏或灭失，但已失去价值或虽有一定价值，但其修复费会接近或超过原有价值。2、部分损失：保险标的物发生保险事故后造成部分损坏，并且受损价值没有达到保险人承保的全部金额。整理ppt①共同海损：在海上航行中，当船舶、货物和其他财产遭遇共同危险时，为了共同安全，有意地、合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲、支付的特殊费用，由受益各方按比例分配的法律制度。②单独海损：由于自然灾害、意外事故或不可抗力所直接造成的船舶或货物的损害，由各受害方自行承担。●共同海损的构成要件：ⅰ船舶、货物和其他财产遭遇共同危险；ⅱ采取的措施必须是有意而合理的；ⅲ做出的牺牲和支付的费用必须是特殊的；ⅳ采取的措施必须有效果。整理ppt★共同海损还是单独海损？1、某船在航行中，因受恶劣天气影响，驾驶员偏离了航线，致使船舶搁浅，船底破裂；2、某船航行中遇到强风，因风力过大，船舶有面临倾覆的危险，为了避免这种危险的发生，驾驶员将船舶驶往附近浅滩搁浅，以致船底破裂；3、某船在航行途中，遇到了狂风巨浪，舱盖被海浪打坏，海水入舱，货物湿损；4、某船舶上失火，船员用水灭火，并有意开舱引水入舱，致使货物湿损；整理ppt四、委付和代为求偿权（一）委付制度1、概念:保险标的物造成推定全损时，被保险人将该标的物的一切权利转移给保险人，而请求保险人赔偿全部保险金额的法律行为。2、构成要件：①以保险标的物的推定全损为条件；②以保险标的物的整体性为条件；③将保险标的物的一切权利转移给保险人；④委付必须经保险人承诺才能生效。整理ppt（二）代位求偿权1、概念：保险标的物的损失由第三者造成时，被保险人从保险人处取得赔偿金后，把向第三者追偿的权利转让给保险人，保险人有权向过失责任方提出补偿的权利。（三）委付与代位求偿权的区别1、委付适用于推定全损的索赔过程中，代位求偿权适用于全部损失或部分损失的理赔后；2、委付是将保险标的物的所有权及其他有关的权利和义务转移于保险人，而代位求偿权是保险人取得向第三者追偿的权利；3、委付是保险人取得保险标的物的所有权和其他权利后，向被保险人支付保险赔款，而代位求偿权是以保险人向被保险人支付赔偿为前提。整理ppt四、国际海上货物运输保险合同的基本险别——《中国人民保险公司海洋运输货物保险条款》（一）一般保险条款1、平安险①自然灾害造成的全损；②意外事故造成的全损或部分损失；③装卸或转运时的全损或部分损失；④抢救费用。2、水渍险=平安险+自然灾害造成的部分损失整理ppt3、一切险=水渍险+一般附加险（二）特殊保险条款1、一般附加险：偷盗、提货不着险；淡水雨淋险；短量险；混杂、玷污险；渗漏险；碰损、破碎险；串味险；受潮受热险；钩损险；包装破裂险；锈损险。（11种）2、特别附加险：交货不到险；进口关税险；舱面险；拒收险；黄曲霉险；出口货物到香港（九龙）或澳门存仓火险责任扩展险；卖方利益险。（7种）3、特殊附加险：战争险；战争险的附加费用和罢工险。（3种）整理ppt●三种基本险别的除外责任⒈被保险人的故意行为或过失造成的损失；⒉属于托运人责任所引起的损失；⒊在保险责任开始前，被保险货物已存在的品质不良或数量短差所造成的损失；⒋被保险货物的自然损耗、本质缺陷，以及市价跌落、运输迟延所引起的损失或费用；⒌战争险和罢工险条款规定的责任及除外责任。整理ppt第五章国际支付法第一节概述一、概念国际支付是指在国际经济活动中的当事人以一定的支付工具和方式，清偿因各种经济活动而产生的国际债权债务的行为。二、特征1、产生的原因是国际经济活动而引起的债权债务关系；2、主体是国际经济活动的当事人；3、以一定的工具进行支付的——现金、票据；4、以一定的方式进行的——汇付、托收、信用证等。整理ppt第二节国际支付法律制度一、汇付（一）图示（二）概念汇付指汇款人主动将货款交给银行，由银行根据汇款指示汇交给收款人的一种付款方式。付款人（买方）汇出行汇入行收款人（卖方）整理ppt（三）分类1、信汇：汇款人将货款交本地银行，由银行开具付款委托书，通过邮政局寄交收款人所在地的银行。2、电汇：汇款人将货款交本地银行，由银行用电传方式委托收款人所在地银行付款给收款人。3、票汇：汇出银行应汇款人的申请，代汇款人开立以其在国外的分行或代理行为付款行的即期汇票，支付一定金额给收款人的一种汇款方式。整理ppt二、托收（一）图示（二）概念托收指债权人委托银行凭票据向债务人收取贷款的一种支付方式。托收人(卖)托收行代收行付款人(买)整理ppt（三）分类1、光票托收：债权人只开出汇票委托银行向债务人收款，而不附任何其他商业单据。托收光票托收跟单托收付款交单承兑交单即期交单远期交单整理ppt2、跟单托收：债权人将汇票连同提单、保险单、发票等装运单据一起交给债权人所在地银行，委托该银行向债务人收取货款的支付方式。3、付款交单：债权人委托托收行指示代收行必须在债务人付款后方能将单据交予债务人的托收方式。4、即期交单：付款人见票后立即付款，银行交单。5、远期交单：付款人见票后承兑，汇票（远期）到期时付款，付款后银行交单。6、承兑交单：代收行向付款人提示汇票（远期），付款人予以承兑，代收行向其交付单据，等到汇票到期时，付款人再向代收行付款。整理ppt三、信用证（一）图示开证申请人开证行付款行(通知行)受益人（卖）承运人货单③合同①②证②③款③款③货（买）③申请开证整理ppt（二）概念信用证是开证银行应开证申请人的申请签发的、在满足信用证要求的条件下，凭信用证规定的单据向受益人付款的一项书面凭证。（三）特点1、银行信用2、相对独立性（国际货物买卖合同）3、单据交易整理ppt（三）种类1可撤销信用证和不可撤销信用证——信用证能否撤销。①可撤销信用证指开证行可以不经过受益人同意也不必事先通知受益人，在该信用证付款之前，可以随时修改或撤销的信用证。②不可撤销信用证是指信用证一经开出，在有效期限内未经受益人或有关当事人的同意，开证行不得修改或撤销的信用证。2、保兑信用证和不可保兑信用证——是否保兑①保兑信用证是指一家银行开立信用证而由另一家银行加以保兑的信用证。②不可保兑信用证指没有经另外一家银行保兑的信用证。整理ppt（四）原则1、独立原则●信用证业务中，当事人只处理单证。2、抽象原则●单证一致整理ppt第六章国际技术贸易法一、概念（一）技术技术是制造某一产品、应用某项工艺或提供某项服务的系统知识。（世界知识产权组织1977年）●三个部分：制造产品的系统知识；一项工艺的系统知识；有关服务的系统知识。整理ppt●分类：⑴专利；⑵商标；⑶版权；⑷专有技术：未公开的、未取得工业产权法律保护的制造某种产品或应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。※区分专利技术和专有技术ⅰ是否公开ⅱ法律保护整理ppt（二）技术贸易技术贸易是以技术为标的的贸易。●货物贸易是货物的买卖（货物所有权转）；技术贸易主要是技术许可使用（使用权转让），也包括技术的买卖（所有权转让）。（三）国际技术贸易国际技术贸易是跨越国境的技术转让和使用许可，即技术贸易具有国际因素。●技术贸易的国际性的标准：营业地或惯常居住地；国籍等。我国采用营业地标准。整理ppt（四）国际技术贸易法1、国际技术贸易法是调整跨越一国国境的技术贸易关系的法律规范的总和。2、特征①调整对象为国际技术贸易关系；②范围包括国内法规范与国际法规范。3、我国的国内法规范《对外贸易法》、《合同法》、《技术进出口管理条例》、《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《民法通则》等整理ppt4、国际法规范●《世界知识产权组织公约》；《保护工业产权巴黎公约》；《保护文学艺术作品伯尔尼公约》；《保护表演者、录制者及广播组织罗马公约》；《与贸易有关的知识产权协议》等整理ppt二、国际技术贸易方式（一）纯粹的技术贸易1、国际技术转让：以技术所有权为交易标的，具有买断性，实践中不多见；2、国际许可证贸易：技术使用权，实践中最常见的方式；3、国际技术服务贸易：与专利、商标、专有技术的转让和许可有关的，关于技术服务的有偿贸易。整理ppt（二）涉及有形资产的技术贸易1、买卖成套设备或承建工程的同时买卖技术；2、关键设备的进口合同中的技术买卖；3、通过租赁进行的技术贸易。（三）特许专营特许专营指一家已经取得成功经验的企业，将其商标、字号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后一家企业（被特许人）向前一企业（特许人）支付一定金额特许费的技术贸易行为。整理ppt三、国际许可证协议（一）概念：国际许可证协议（国际技术许可使用合同）指出让方将技术使用权在一定条件下让渡给受让方，而由受让方支付使用费的合同。（二）特征：1、主体分处不同国家；2、客体是技术使用权；3、时间性、地域性；4、有偿合同。整理ppt（三）分类●独占许可证协议、排他许可证协议普通许可证协议——受让方在特定区域内取得的使用权限（四）主要条款1、当事人身份当事人名称、国籍、法律形式等2、鉴于条款协议的目的、愿望、背景等进行说明，以“鉴于”开头。整理ppt3、定义条款对协议中关键的、易于引起误解或争议的术语进行解释界定。4、标的对技术或技术产品的确切描述，包括技术名称、技术范围、技术性能指标及验收标准、技术资料的交付等。5、权利利用的充分性出让方与受让方就充分利用技术达成一致意见，包括商标使用、产品质量、生产数量、被许可方对第三人的许可。整理ppt6、技术改进出让方或受让方对技术改进的取得和使用，是否可以相互免费使用。7、保密条款——专有技术8、保证条款权利担保和及技术担保。9、责任和救济10、限制性商业条款出让方对受让方使用技术的限制条款。11、价格与支付条款12、其他整理ppt＃案例11993年，A（中国）与B（香港）签订一份技术许可使用合同。合同约定：A向B购买价值50万美元的进口设备，而B向A提供其在香港注册的﹡﹡商标的使用权以及生产商标下产品所需的一系列技术；A先付30万美元设备款，余款作为技术风险担保金，在B完成设备安装、调试后，由双方组成产品考核小组对试产产品进行考核，合格后再行支付。后B没有完成设备的安装调试工作，A自己安装后投入生产，产品贴﹡﹡商标销售。B在香港某报上刊登通告，称B之外一切使用﹡﹡商标的行为皆为冒牌。A认为B的行为侵犯了其已经取得的商标权，根据合同中的仲裁条款向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。而B提出反请求，要求申请人停止商标侵权行为，并支付20万美元的余款。整理ppt分析1、合同性质？2、B是否侵犯了A的商标使用权？3、B要求A支付20万余款的反请求能否得到支持？整理ppt1、商标许可使用合同和技术许可使用合同；2、A不能因签订技术许可使用合同而自动获得该注册商标的合法使用权。《香港商标条例》规定，注册商标权人以外的人，如欲获得某一注册商标的使用权，需要和商标权人签订商标许可使用合同，并在香港依法办理注册登记，取得“注册使用人”资格。本案中，A没有在香港依法办理注册登记，也没有取得“注册使用人”资格，因此没有取得该注册商标的使用权。所以B的登报通告行为不构成商标侵权。但是协议中约定，B有义务实施特定的行为另A取得﹡﹡商标的使用权，但是B没有履行该合同义务，所以A可以以B违约为由提出索赔。整理ppt3、①该技术许可使用协议包含技术服务的内容。②B有违约行为。合同约定：在B完成设备安装、调试后，由双方组成产品考核小组对试产产品进行考核，合格后A再支付20万元余款。但是B没有完成设备安装、调试工作，导致双方未能组成产品考核小组，也未能共同对产品进行考核。因此A拒付20万美元的技术风险担保金是符合合同规定的。整理ppt＃案例2：专有技术泄密案1997年，A（瑞士）与B(中国）签订了一份技术许可使用协议，协议约定：A许可B使用某项专有技术。B使用该技术的过程中，B公司技术工程师李某将该技术泄露给了C公司。C投入生产抢占B的市场。当B欲起诉C时，A获悉此事，先将B起诉到了某市中级人民法院。要求B承担违约责任，赔偿A所收到的一切损失。整理ppt分析1、专有技术的概念和特征①技术知识；②未取得工业产权保护的技术；③保密性、没有公开；④较高的实用性。2、我国对专有技术的法律保护①合同方式；②侵权法；③反不正当竞争法。整理ppt3、A追究B的责任，适用合同法；B追究C的责任，可以适用民法通则和反不正当竞争法的相关规定。整理ppt第十条经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：

（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；

（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密；

（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为商业秘密。本条所称的秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

整理ppt第七章国际服务贸易法一、服务的概念及特点服务指一个人向他人履行义务或提供劳动，前者为后者的利益或按其指令履行义务或提供劳动，其意志受后者的控制和支配。一般可分为行政部门的服务、军事部门的服务、公用服务和普通商业服务。●特点：①无形性；②不可分离性（生产与消费）；③质量差异性；④可交易性。整理ppt二、服务贸易服务贸易是指商业服务，即一方为取得报酬而向他人提供的服务。三、国际服务贸易（一）概念国际服务贸易指跨越国界的服务输出和服务输入的贸易形式。（二）分类1、以贸易形式为标准进行分类①跨境服务：自一成员境内向另一成员境内提供服务。（服务跨越国境）整理ppt②过境消费：在一成员境内向另一成员的消费者提供服务。（消费者跨越国境）③商业存在：一成员的服务提供者在另一成员境内以商业存在（商业机构）形式提供服务。（服务提供者跨越国境）④自然人存在：一成员服务提供者以自然人身份在另一成员境内提供服务。（服务提供者跨越国境）整理ppt2、按部门归属进行分类①职业服务；②通讯服务；③建筑服务；④销售服务；⑤教育服务；⑥环境服务；⑦金融服务；⑧医疗与社会保障服务；⑨旅游服务；⑩文体服务；⑾交通运输服务等。3、按国际服务贸易与货物关联性进行分类①国际追加服务是伴随着货物贸易而追加的一系列服务；②国际核心服务，是指与货物生产和销售无关的服务，是专为消费者提供的服务。整理ppt四、国际服务贸易法国际服务贸易法是调整国际服务贸易关系的法律规范的总和。●国际服务贸易法以国内法律规范为主。●国际服务贸易法法律体系缺乏系统性。五、《服务贸易总协定》（一）一般义务1、最惠国待遇；2、透明度；3、资格的认可；整理ppt4、公平竞争；5、发展中国家更多参与。●例外①一般例外：如维护公共道德和公共秩序；保护人类、动植物的生命或健康等原因除外。②安全例外：为了国际基本安全利益而实施的直接或间接供给军事部门使用而提供的服务除外。（二）具体自由化承诺1、市场准入；整理ppt2、国民待遇；3、逐步自由化。（三）争端的解决——协商或仲裁整理ppt第三编国际投资法第一章概述一、国际投资国际投资是国际间资金流动的重要方式，是投资方为获取一定经济效益，将资本投入国外的一种经济活动。●国际投资分类：（一）政府投资和国际私人投资——投资主体；（二）长期投资和短期投资——投资时间；整理ppt（三）直接投资和间接投资——投资形式与性质；（对企业有没有控制权）●本章的国际投资指的是国际私人直接投资二、国际投资法国际投资法指调整国际私人直接投资关系的法律规范的总称。●国际投资法调整对象具有多重性和复杂性东道国境内法人自然人投资者东道国母国①②③④整理ppt三、国际投资法体系国际投资法国内法规范国际法规范资本输入国法制资本输出国法制国际条约联大规范性决议国际惯例整理ppt第二章国际投资的法律形式一、合资经营企业●出资比例●中国：法人；有限责任公司或股份有限公司（特殊）二、合作经营企业●合作经营合同●中国：（一）没有实体的合作经营（二）合作经营性企业1、法人型合作企业——有限责任公司；2、非法人型合作企业——合伙整理ppt三、外资企业中国：法人——有限责任公司；非法人四、国际合作开发与建设自然资源、土地●BOT：即建设——经营——转让，是指政府（通过契约）授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、收回投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。整理ppt●特征：1、私营企业基于许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定设施的专营权；2、在特许权期限内，该私营企业负责融资建设和经营管理该基础设施项目，以及偿还贷款、回收投资和取得利润；3、在特许权期限内，该私营企业负责融资建设和经营管理该基础设施项目，以及偿还贷款，回收投资和取得利润。整理ppt第三章海外投资保险制度一、概念海外投资保险制度是资本输出国为了鼓励本国资本向海外投资，增强本国的国际竞争地位，而对本国海外私人投资的政治风险提供法律保证。二、特征1、本质上，是“政府保证”或“国家保证”；2、承保范围只限于政治险，不包括自然险和商业险；整理ppt3、承保对象限于海外私人直接投资；4、目的在于结合投资保护协定防止本国海外投资者的财产利益遭受损失，不同于一般保险制度的事后补偿。三、发展演变1、1948年，美国创设了海外投资保险制度。＊二战后，马歇尔计划；《对外援助法案》；海外投资公司（overseasprivateinvestmentcorporation—OPIC）2、日本、联邦德国、法国、丹麦和澳大利亚等发达国家先后实行这一制度。整理ppt四、类型双边保险制度和单边保险制度——各国国内法上的投资保险制度与国际法上的双边投资保险协定之间的关系1、双边保险制度。投资者只有到与本国签有双边投资保险协定的国家或地区投资才能投保，将国际上的双边投资保险协定作为国内法上的海外投资保险制度的法定前提，如美国。2、单边保险制度。保险制度不与双边保险协定相联系，不以本国政府与东道国政府定有双边投资保险协定为实施海外投资保险制度的前提，如日本、法国。整理ppt3、两种制度中保险人代位权行使的依据①双边保险制度——双边保险条约②单边保险制度——外交保护●外交保护是指一国对于其国民或法人在海外受到所在国机关或官员的侵害，依照所在国法律用尽了一切当地的行政和司法救济仍不能获得补救时，可以自己的名义、采用国家间的程序要求侵害国予以补救的权利。●双边保险协定使代位求偿权公法化、特定化，外交保护的行使受很多不定因素的影响和限制，双边保险制度对投资者的保护力度要强于单边保险制度。整理ppt五、海外投资保险机构1、政府公司；2、政府机构；3、政府与国营公司共同经营六、海外投资保险的险别（一）外汇险外汇险，指由于东道国政府所采取的任何措施，限制了投保人将其货币转换成可以自由汇兑的货币或他所可以接受的另一种货币，汇出东道国境外（包括东道国未在合理期间内对该投保人提出的汇出申请，做出行动）。包括禁兑险和转移险。整理ppt＊案例菲律宾地热公司（美国公司投资设立）在菲律宾开发地热资源，1983年11月2日，该公司将从1982年12月开始的连续三个季度的收入存入菲律宾的一家商业银行，并向费率并中央银行申请汇出，获得批准。但是，1983年11月17日，当时外汇大量外流，菲律宾政府实行外汇管制，要求商业银行把所有外汇卖给中央银行，建立外汇储备资金，该资金只给重要的进口交易配给外汇。菲律宾地热公司虽然已经取得菲律宾中央银行的收入汇出申请书，但无法从该外汇储备资金申请取得外汇。菲律宾地热公司与美国海外私人投资公司定有保险合同，投保了禁兑险，于是向其索赔，当时距离菲律宾地热公司向菲律宾政府递交汇出申请之日不满60日。整理ppt分析：1、美国海外投资保险制度的承保范围?①外汇险；②战乱险；③征收险。2、就外汇险来讲，美国仅承保禁兑险。①美国法律规定，禁兑险指作为被批准投资项目的利润或其他收益，或因投资收回或处分投资财产而获得的当地货币或其他货币，在东道国禁止兑换成美元。②禁兑险可以分为积极的禁兑和消极的禁兑。ⅰ积极的禁兑是指东道国颁布禁止投资者将当地货币兑换成美元的法规；ⅱ消极的禁兑指当投资者面临货币不能兑换的情况时，东道国当局未采取任何措施。整理ppt③禁兑险的例外ⅰ在签订保险合同时，东道国法令已经存在禁兑规定，而投保人已经知情或理应知情；ⅱ由于投资者腐败、贿赂等违法行为，导致东道国作出合理反应而采取的禁兑措施。3、美国保险合同规定，禁兑险的索赔期限——投资者必须在换取美元的申请已经提出60日期满而当地政府仍不批准的条件下，方可向海外私人投资公司提出索赔。本案中，海外私人投资公司认为投保人提出申请遭到东道国政府拒绝，并且菲律宾政府的这种外汇管制将在相当长的时间内继续存在，因此推定禁兑险自始发生，不再强求期限届满即可向投保人赔付。整理ppt（二）征收险征收险是指由于东道国采取的立法或行政措施，或其他懈怠行为，导致剥夺投保人对其投资的所有权或控制权，或剥夺其投资收入。整理ppt＊案例美国某公司与苏丹政府签订关于修建主干公路的合同，后因某历史事件的发生，两国中断外交关系，参加修建主干公路的美国某公司人员撤离苏丹，修路工程中途停顿。不久，美国某公司向苏丹政府提交了要求支付各种修路款项的发票清单约500万美元，苏丹政府偿还了28万美元，余款迟迟不予支付，也为说明原因。于是，美国某公司向本国的投资承保机构提出按投资保险合同规定，给予征收风险事故赔偿。但是投资承保机构认为索赔理由不足，拒绝赔偿。美国某公司遂向苏丹政府索赔，苏丹政府提出反诉，指责该公司未经东道国许可，擅自停员撤工，破坏原定修路合同，理应向苏丹政府支付损害赔偿费。于是，苏丹司法部驳回该公司索赔请求，案件转会美国国内，某公司再次向承保人提出索赔。整理ppt分析：1、国有化征收？国有化征收是指主权国家根据本国的法律程序将外国私人直接投资的财产转移到国家手中，并由国家加以控制和管理的法律行为。特征：①国家主权行为；②法律后果是外国私人投资从投资者手中转移到东道国国家手中；③发达国家认为，征收不仅包括典型的把企业收归国有或夺取财产的行为，而且包括各种间接征收，即东道国通过增加税收、货币贬值、统制价格、罚款等措施逐渐将外资转移到国家手中；④征收的对象是投资者的投资及利润。整理ppt2、投保人向东道国寻求救济，是向母国保险公司索赔的前置条件。美国海外投资保险制度规定，投保人要从保险公司取得征收险的赔偿，不仅要有东道国政府的征收事件发生并且持续1年以上，而且要求投保人采取行政程序和司法程序提起诉讼，以制止或抗议东道国的征收行为。3、①投保人第一次索赔遭拒是因为征收尚未构成，投保人未采取一切必要行动寻求东道国救济，甚至没有向东道国提出索赔请求；②美国公司向苏丹政府索赔，遭到其反诉，并最终被司法部驳回索赔要求时，投保人再此索赔就符合取得征收险赔偿的条件，海外私人投资公司应当向美国公司支付赔偿金。整理ppt（三）违约险违约险是指东道国政府废弃或违反其与投保人之间订立的契约，而投保人又无法求助于该国的司法或仲裁机构对该违反契约行为做出裁决，或受理机构在合理期间内不能做出裁决，或虽做出裁决，但该裁决不能付诸执行等情形发生。整理ppt（四）战乱险战乱险是指东道国境内任何地区的军事行动或内乱对投保人所造成的损失。七、承保条件（一）合格投资者——国籍+资本控制1、本国国民；2、本国公司、合伙或其他社团；3、外国公司、合伙或其他社团（资本控制）●95%、美国整理ppt（二）合格的投资1、符合投资者本国的利益；2、有利于东道国的经济发展；3、限于国外新项目的投资。（三）合格的东道国差异较大美：限于友好发展中国家；人均收入低于一定限度；尊重人权；与美国定有双边投资保险协定等。整理ppt八、投保程序●投保、审批、订立保险合同等步骤。九、多边投资担保机构公约●1985年在汉城通过，1988年生效，我国于1988年批准该公约，是多边投资担保机构的创始会员国。（一）多边投资担保机构1、政府间国际组织，具有完全的法律人格。2、资本来源于会员国的缴纳。整理ppt（二）多边投资担保机构的业务1、承保险别2、承保条件①合格投资：ⅰ投资的经济合理性；ⅱ投资的发展性质（东道国）；ⅲ投资的合法性（东道国）；ⅳ投资与东道国的发展目标和重点相一致。整理ppt②合格的东道国ⅰ发展中国家会员国；ⅱ同意担保特定投资风险的国家；ⅲ其投资环境被认为合格的国家。③合格的投资者ⅰ国籍+资本控制；ⅱ东道国以外的会员国。3、赔偿①赔偿；②代位求偿整理ppt（三）多边投资担保机构的作用1、为国际投资的非商业性风险提供了一种国际保障机制；2、有利于东道国和投资者之间投资争端的非政治性解决。整理pptMIGA担保案：西卡丝绸有限公司是一家中外合资经营企业，由来自美国、意大利、韩国和中国四家公司共同举办，分别拥有股权为21%、15%、15%、49%，美、意、韩三家公司都是著名的丝绸生产和加工企业，他们将分别为合资企业提供工程、技术、营销和管理方面的专家，意公司还提供了意大利制造的机器设备、并引进了现代的技术标准。西卡丝绸有限公司预计能为当地制造130个就业机会，雇员将被派往意公司培训。意公司向MIGA申请投保，投保范围为货币汇兑险、征收险和战乱险。？MIGA会承保么整理ppt第四编国际货币金融法国际货币金融法国际货币法律制度货币性质—自由兑换货币汇率制度—浮动汇率或固定汇率外汇管制国际资金融通法律制度国际贷款融资国际项目融资国际证券融资国际金融监管整理ppt第一章国际货币法律制度一、货币性质1、完全可兑换货币无须本国政府的批准，本国货币就可以在国际市场上自由兑换成其他国家的货币，并在进口贸易、运输、保险等非贸易及资本转移等经济交往中作为支付手段广泛使用。如美元、马克、日元、英镑、法郎等。2、部分可兑换货币有限制的可兑换货币，限制主要表现在两点：整理ppt①交易主体：非居民可兑换、居民限制兑换；②交易项目：进出口贸易结算及劳务、旅游、保险、运输等非贸易结算可兑换；资本流动限制兑换。3、不可兑换货币只有经本国外汇管制机关批准，本国货币才能按官家向指定的银行兑换成其他国家货币，而不能在国际市场上自由买卖。整理ppt●我国1996年12月1日实现了经常项目可兑换，据推算，人民币资本项目可兑换将在2015年左右完成。经常项目是指一国在一定时期经常发生的对外经济交易活动。根据1993年《IMF国际收支手册》第五版的规定，经常项目包括贸易与服务、收益及经常转移三大类。贸易收支是一国出口商品所得的外汇收入和进口商品的外汇支出的总称。服务收支是指一个国家对外提供各类综合服务及劳务或接受服务和劳务多发生的外汇收支。在国际收支统计中，经常项目亦称为经常帐户。资本项目是指国与国之间发生的资本流出与流入。换言之，就是一国为了某种经济目的在国际经济交易中发生的资本跨国界的收支项目。在国际收支统计中，资本项目亦称为资本帐户。整理ppt二、汇率制度1、汇率：一国货币折换成其他国家货币的比价，也可以说是用一国货币单元表示的另一国货币的价格。2、汇率表示方法①直接标价法：以一单位外国货币为基准，将其折合成一定数额的本国货币。这种标价方法的特点是以若干单位的本国货币表示一单位的外国货币的价格——本币汇率。②间接标价法：以一单位的本国货币为基准，将其折合成一定数额的外国货币。这种标价方法的特点是以若干单位的外国货币表示一单位的本国货币的价格——外币汇率。整理ppt3、汇率制度①固定汇率制指外汇行市受到某种限制而在一定幅度内波动的一种汇率制度。在固定汇率制下，一国往往以法律形式规定外汇汇率，形成法定汇率，又称“官方汇率”，一切外汇交易都应该按该汇率进行。②浮动汇率制指外汇行市不受某种客观限制而由外汇供求关系自动决定涨落的一种汇率制度。在外汇市场上，当外汇供求不足时，本币汇率上升；反之，当外汇供过于求时，本币汇率就下降。●我国现在名义上实行的是“有管理的浮动汇率制度”（Managedfloat），但实际上实行的是“管理着的固定汇率制度”（Managedfix）。整理ppt三、外汇管制●外汇管制是指一国货币金融主管当局对外汇结算、买卖、借贷、转移和汇率等实施各种管理和控制措施。发达国家外汇储备充足，一般推行贸易和资本自由化政策，外汇管制不是很明显；发展中国家外汇储备有限，一般实施严格的外汇管制。1、对贸易项目的管制①进口付汇的管制：许可证制和配额制；②出口收汇的管制：出口结汇制。整理ppt2、非贸易项目的管制①非贸易项目的外汇收支范围很广，包括运输费、保险费、佣金、劳务费、稿费、留学费、旅游费等。②从总体上看，对非贸易项目的管制，收入松、支出严；发达国家松、发展中国家严，在发展中国家，这部分外汇收入一般须按官价结售给国家，对支出则规定限额或其他限制，申请使用，须经外汇管理部门认可或批准。整理ppt3、对资本项目的管制●各国对资本输出入所采取的政策不同，对此项目实施的外汇管制措施也不同：发达国家——限入不限出；发展中国家——限出不限入。4、对现钞、黄金等贵金属及其制成品的管制●管制重点放在限制输出上，对输入一般不做限制。现钞：有的国家禁止输出，有的限制输出数量黄金等贵金属：一般禁止私人输出，当国家用于国际支付时，由央行或指定银行办理；贵金属制成品：限制输出数量。整理ppt第二章国际贷款融资一、国际贷款的概念与特征（一）概念国际贷款又称“国际借贷”、“国际信贷”，它是指借款人以融资协议方式向其他国家或地区的贷款人借贷资金的国际融资方式。（二）特征1、借款人与贷款人分属于不同的国家或地区；2、国际贷款关系本质上是借款人和贷款人之间的债权债务关系，具有到期清偿性；3、以借贷协议为基础，具有到期清偿性。整理ppt二、类型（一）政府贷款、国际金融机构贷款、国际商业银行贷款——贷款人性质和地位；（二）长、中、短期贷款——贷款期限；（三）独家银行贷款、银团贷款——国际借贷组织方式不同。三、国际贷款协议基本条款1、定义条款：概念、术语、缩写作出明确定义2、贷款货币：币种；3、贷款承诺：贷款人承诺贷款的整体金额；整理ppt4、贷款期限：贷款协议签署之日起至借款人全部还清本息为止的整个期间；5、贷款利率：利率类型和计算方法（固或浮）6、提款条款：提取方法是一次提取或是分期提取。该条款通常规定借款人分期提款的规则，包括具体的提款期、每次提款的金额、提款前的通知事项等；7、偿还贷款：还本付息的方式、期限、每期数额、通知事项等；在允许提前还款的情况下，还应明确规定提前还款的限制、方法、通知事项和借款人应付的补偿费等；整理ppt8、先决条件：协议中通常设定一些限定贷款协议生效以及限定借款人可以提款的前提条件，即先决条件；9、陈述与保证：借款人应对自己的财务事实、经营事实、重要的法律事实加以说明并承诺，并保证该事实的真实性、准确性、完整性，如果陈述与保证失实，则构成违约，并应承担责任；10、约定事项：旨在限制借款行为的条款，借款人在该条款中承诺贷款清偿完毕前将承担一系列义务，如不再以其资产设定担保、保障贷款人与其他债权人处于平等受偿地位、承诺不从事使自身财务状况恶化的行为、限制处分财产等。整理ppt11、违约事件：违约事件及违约责任；12、债权让与：对贷款人转让其贷款债权及其条件加以规定。贷款人一般追求自由而少受限制的债权让与权；13、税收条款：利息税等税的负担原则，通常规定由借款人承担；14、抵销条款：贷款人的抵销权条款，即将借款人的到期应付债务与借款人存放在贷款人银行中的款项或其他债权相抵销；15、法律适用：“法律选择条款”，贷款协议解释、履行和争议解决所适用的准据法；整理ppt16、司法管辖：“法院管辖条款”，约定与贷款协议有关的争议有关的争议，由何国法院管辖问题，通常协议选择贷款人所在国法院管辖；17、本票条款：在签订贷款协议时，一些国家的贷款人往往要求贷款人签发远期本票为债务凭证。整理ppt四、国际银团贷款法律制度（一）概述1、界定：国际银团贷款是国际商业银行组合在一起，向另一国的借款人提供贷款的一种形式。2、产生原因：①各国中央银行对商业银行对外贷款额度；②国际间贷款金额较大、期限较长时，银团贷款是分散贷款风险的一种有效方式。3、当事人：借款人——牵头银行（银团经理人）、成员银行（银团参加者）整理ppt（二）具体步骤1、一家银行受借款人的委托为借款人物色原意提供贷款的数家银行以组织一笔贷款，这家银行成为经理银行。2、经理银行与借款人共同拟定一份有关借款人的财务情况及其他情况的“信息备忘录”，分发给对该项贷款计划有兴趣的银行，作为其考虑是否参加银团贷款的依据。借款人经理银行委托书义务承担书整理ppt3、由经理银行与借款人谈判，商定借贷协议的各项条款；4、在直接银团贷款方式下，又各贷款人与借款人签署借贷协议，然后由各贷款银行选定一家代理银行负责贷款管理工作；在间接银团贷款方式下，由牵头银行与借款人签署借贷协议，牵头银行再将贷款参与权转售给其他贷款银行。整理ppt（三）国际银团贷款的两种方式及其法律关系1、直接银团贷款①直接银团贷款是由银团内各个贷款银行直接与借款人签订借贷协议，按协议规定的统一条件贷款给借款人，贷款事务由各贷款银行委托经理银行统一办理。②各贷款银行与借款人之间直接形成债权债务关系，每个贷款银行所承担的贷款义务是各自独立的，相互之间不负连带责任。整理ppt2、间接银团贷款①间接银团贷款是由一家牵头银行单独与借款人签订借贷协议，向借款人贷款，然后由该银行将参与贷款权分别转售给其他愿意提供贷款的银行，不必经过借款人同意，牵头银行可以采取不同的方法将参与贷款权转给其他银行。②牵头银行和借款人之间的关系由借贷协议规定的债权债务关系，而参与银行和借款人之间不存在直接的权利与义务关系，参与银行所持有的参与协议或证书只能证明它有权利向牵头银行要求取得借款人偿还的贷款金额，不能作为它向借款人主张权利的依据。整理ppt（四）银团贷款的法律文件1、贷款协议：主要内容与一般国际贷款协议相同；2、委托书：借款人授权经理银行为其安排银团贷款的法律文件，是经理银行组织银团贷款的授权依据；3、义务承担书：经理银行愿意为借款人组织银团贷款的意思表示；4、信息备忘录：介绍借款人财务、商务、法律等方面情况的资料，是由经理银行发给可能参加银团贷款的银行邀请其参加银团贷款的一份重要的法律文件，是贷款银行考虑决定是否参加银团贷款的重要依据。经理银行必须真实、慎重地拟定信息备忘录，否则须承担相应的法律责任。整理ppt※案例北京A公司新加坡B公司投资协议北京C公司巴拿马D银行香港E银行巴拿马F银行贷款协议整理ppt？1、那一种国际银团贷款方式2、北京C公司到期没有偿还本息，谁有权请求偿还整理ppt第三章国际项目融资法律制度一、国际项目融资的概念、特张（一）概念国际项目融资是投资者对一个大型工程贷款或投资，该项目建成后，再用项目生产产品的销售收入或项目经营收入来偿还投资者的投资或贷款。（二）特点1、主要用于大型的能源项目或基础设施的兴建上；整理ppt2、投资风险比较大①外汇管理风险；②完工风险与原料供应风险；③操作管理风险与市场风险；④政治风险。二、国际项目融资的类型（一）无追索权项目融资贷款人或投资者向主办人举办的项目提供贷款或投资，将该项目建成投产后所产生的收益作为偿还贷款或投资的资金来源，并以该项目资产为贷款人或投资者设定担保，除此之外，项目主办人和其他人不向贷款人或投资者提供任何信用担保。●贷款人或投资者一般不接受该方式整理ppt（二）有限追索权项目融资在这种项目融资方式下，贷款人或投资者为了减少风险，除要求以项目收益作为偿还贷款或投资的资金来源，并在该项目资产上设定担保外，一般还要求由项目实体以外的第三人提供担保。第三人一般包括项目主办人、项目产品的未来购买者，东道国政府以及其他保证人等。●担保人在做出担保时，会对担保责任范围做出承诺，其承诺的担保责任范围即为“有限”的含义。整理ppt三、有限追索权项目融资的类型——当事人签订协议的数量进行划分（一）双层次结构项目融资⑴当事人：①投资者（贷款人）；②项目发起人；③项目公司⑵两个合同：①第一层次：融资合同（投资者与项目公司签订）②第二层次：担保合同（项目发起人与投资者签订）整理ppt项目公司投资者项目发起人①融资合同②担保合同整理ppt（二）三层次结构项目融资⑴当事人：①投资者（贷款人）；②项目发起人；③项目公司；④项目产品的购买人。⑵三个合同：①第一层次：融资合同（投资者与项目公司签订）②第二层次：远期买卖合同（项目公司与项目产品购买者签订）●项目建成投产后，按协议卖出产品，用所得价款偿还投资或贷款。整理ppt③第三层次：担保合同（发起人与项目公司签订）●发起人向项目公司提供保证，保证购买人必须履行付款义务；项目公司将买卖合同中的收款权利和担保合同中发起人为买卖合同提供的担保一并转让给投资人。整理ppt投资者项目公司项目产品的购买者项目发起人①融资合同②远期买卖合同担保合同③整理ppt（三）四层次结构项目融资⑴当事人：①贷款人；②项目发起人；③项目公司；④项目产品购买人；⑤投资人的全资子公司。⑵四个合同①第一层次：贷款合同（贷款人与子公司签订）贷款人向子公司提供贷款②第二层次：远期购买合同（子公司与项目公司签订）子公司将贷款作为日后购买项目公司产品的预付款支付给项目公司。整理ppt③第三层次：远期销售合同（子公司与项目产品购买人签订）项目投产后，项目公司向子公司交付产品，子公司按照销售合同交付给购买人。④第四层次：担保合同（发起人与子公司签订）保证项目公司按远期购买合同的约定向子公司交付产品。整理ppt贷款人全资子公司项目发起人项目公司项目产品的购买者①贷款合同②远期产品购买合同③远期产品销售合同④担保合同整理ppt第四章国际证券融资一、国际证券的概念、特点（一）概念国际证券一般是指一国政府、金融机构、公司、企业为筹集资金在国外或国际证券市场发行的、以发行地所在国货币或可兑换货币为面值的证券。（二）特点1、国际证券的发行人和投资人分别属于不同的国家；整理ppt2、证券发行地不在发行人所在国境内；3、证券以发行所住地国家货币或可兑换货币为面值；4、国际证券的发行和交易涉及发行地和交易所住国法律，较为复杂。二、国际股票融资的概念与特征（一）概念国际股票融资是指符合发行条件的公司组织依照规定的程序向境外投资者发行可流转股权证券的国际融资方式。整理ppt（二）特征1、发行人通常为股份股份有限公司或特定类型的有限责任公司；2、发行人与投资者分属不同的国家和地区；3、国际股票是可自由流转的股东权利凭证；4、国际股票融资具有较强的技术性和复杂的程序性。三、我国境外股票融资的结构和类型（一）境内上市外资股结构整理ppt境内上市外资股结构是指发行人通过承销人在境外募集股份，并将该股票在发行人所在国的证券交易所上市的融资结构。●我国证券法将依此类结构募集的股份称为“境内上市外资股”，实践中称为“B股”：上海B股——美元深圳B股——港币（二）境外上市外资股结构境外上市外资股结构是指发行人通过国际承销人在境外募集股份，并将该股票在境外的公开发