期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二（精选）

期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二（精选）[单选题]1.中国证监会根据审慎监管原则和各项业务（江南博哥）的风险程度，()注册资本最低限额。A.可以降低B.可以提高C.不可以变更D.以上都不对参考答案：B参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。[单选题]2.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构参考答案：B参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。[单选题]3.期货交易所以其全部财产承担()责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济参考答案：A参考解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。[单选题]4.在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是()。A.强行平仓B.取消会员资格C.追加保证金或自行平仓D.保持持仓量参考答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。[单选题]5.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站参考答案：B参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。[单选题]6.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是()。A.投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任B.因资产管理计划财产的管理而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.证券期货经营机构因依法解散进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产D.证券期货托管人被依法宣告破产进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产参考答案：C参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六条规定，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。[单选题]7.外商投资期货公司的()须在中国境内实地履职。A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上所有人员参考答案：C参考解析：《外商投资期货公司管理办法》第八条规定，外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。[单选题]8.设立期货交易所，由中国证监会()。A.审批B.确认C.备案D.登记参考答案：A参考解析：设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。[单选题]9.会员制期货交易所的理事会决议须经全体理事()以上表决通过。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4参考答案：B参考解析：会员制期货交易所的理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。[单选题]10.期货交易所总经理每届任期()年。A.5B.4C.3D.2参考答案：C参考解析：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。[单选题]11.期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：B参考解析：会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。[单选题]12.下列关于会员制期货交易所理事的陈述中，正确的是()。A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生参考答案：B参考解析：会员制期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。[单选题]13.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是()。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，应当事前向中国证监会报告参考答案：B参考解析：期货交易所合并、分立或者变更组织形式的，应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。[单选题]14.公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由()提名，董事会通过。A.中国证监会B.董事长C.控股股东D.股东大会参考答案：A参考解析：公司制期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。[单选题]15.期货交易所交易规则无须载明的事项是()。A.保证金的管理和使用制度B.违规、违约行为及其处理办法C.交易纠纷的处理方式D.财务会计、内部控制制度参考答案：D参考解析：期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。[单选题]16.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是()。A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置参考答案：D参考解析：会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举、更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。D项属于理事会的职权。[单选题]17.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。A.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B.期货公司的长期借款C.期货公司的短期借款D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款参考答案：D参考解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。[单选题]18.若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。A.1B.2C.3D.5参考答案：C参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。[单选题]19.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对()充分计提。A.资产减值准备B.资产增值准备C.资产损失D.资产折旧参考答案：A参考解析：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。[单选题]20.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责。A.期货公司所提供的文件资料内容B.审计报告C.风险监管报表D.财务报告参考答案：B参考解析：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。[单选题]21.对在委托销售中违反()义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性参考答案：C参考解析：对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。[单选题]22.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20参考答案：D参考解析：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。[单选题]23.对于新设立的期货公司，应当自()纳入保障基金缴纳范围。A.取得中国证监会批准后B.取得金融期货经纪业务资格后C.产生经纪业务收入后D.公司成立之日参考答案：C参考解析：对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。[单选题]24.期货投资者保障基金按照()的原则筹集。A.强制性和适度性B.统一性与多层次性相结合C.效率与公平相结合D.取之于市场、用之于市场参考答案：D参考解析：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。[单选题]25.境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由()确定并公布。A.商务主管部门B.期货交易所C.外汇管理部门D.中国证监会参考答案：D参考解析：境内特定品种由中国证监会确定并公布。[单选题]26.境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产等风险事件的，期货公司应当在知情后()内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日参考答案：B参考解析：发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：(一)境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；(二)发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；(三)其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。期货公司的报告应当包括事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施等内容。[单选题]27.根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责对期货公司提交的客户资料进行复核。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国证监会派出机构参考答案：C参考解析：监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。[单选题]28.下列关于期货市场客户资料和客户交易编码内容的说法，错误的是()。A.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请B.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改C.期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销D.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所参考答案：C参考解析：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。[单选题]29.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向()提交客户交易编码申请。A.中国期货市场监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会参考答案：A参考解析：期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。[单选题]30.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先；公平对待B.客户利益优先；公平对待C.自身利益优先；先开发的客户利益优先D.客户利益优先；先开发的客户利益优先参考答案：B参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。[单选题]31.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立参考答案：A参考解析：期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。[单选题]32.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事会B.董事长C.董事会常设的风险管理委员会D.总经理参考答案：A参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[单选题]33.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向()负责。A.期货公司总经理B.期货公司董事会C.期货公司监事会D.期货公司股东会参考答案：B参考解析：首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。[单选题]34.期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究()。A.行政责任B.刑事责任C.民事责任D.赔偿责任参考答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究行政责任。[单选题]35.申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是()。A.具有硕士学位B.具有5年以上的期货从业经历C.具备期货专业能力D.具有期货从业人员资格参考答案：C参考解析：担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。[单选题]36.期货公司以欺骗手段完成任职备案的，对期货公司的处分不正确的是()。A.注销登记B.给予警告C.罚款D.记入诚信档案参考答案：A参考解析：期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的公司和人员予以警告，并处3万元以下罚款。[单选题]37.期货从业人员违法违规的，由()依法给予行政处罚。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.中国期货业协会参考答案：C参考解析：期货从业人员因抵制机构或者其管理人员违法违规指令而招致打击报复的，中国证监会根据《条例》相关规定对机构或其管理人员予以处罚。[单选题]38.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A.15B.30C.10D.5参考答案：C参考解析：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。[单选题]39.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。A.5B.10C.12D.20参考答案：A参考解析：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。[单选题]40.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()的中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.各自所在地B.证券公司所在地C.期货公司所在地D.任意参考答案：A参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证券监督管理委员会派出机构备案。[单选题]41.()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会参考答案：A参考解析：证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。[单选题]42.协会对从业人员依法作出相关纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证。上述纪律惩戒不包括()。A.暂停从业资格6个月至12个月B.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请C.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请D.公开谴责参考答案：D参考解析：协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：(一)暂停从业资格6个月至12个月；(二)撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；(三)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。[单选题]43.下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是()。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持参考答案：C参考解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。故A项错误。第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。故B项错误。第二十八条规定，理事长主持理事会日常工作；第三十四条规定，总经理主持期货交易所的日常工作。故D项错误。第三十三条，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。故C项正确[单选题]44.风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，下列不属于经营机构将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的情形是()。A.不具有完全民事行为能力B.没有风险容忍度C.不愿承受任何投资损失D.最近3年个人年均收入为20万元参考答案：D参考解析：风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。[单选题]45.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.中国期货业协会参考答案：A参考解析：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。[单选题]46.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为()。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易参考答案：A参考解析：期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。[单选题]47.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.证人B.第三人C.被告D.原告参考答案：B参考解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。[单选题]48.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会参考答案：A参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。[单选题]49.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。A.由期货公司B.由客户C.由客户与期货公司共同D.由经纪人参考答案：B参考解析：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。[单选题]50.在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下，下列说法中不正确的是()。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有有效期限的，应当视为当日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易参考答案：A参考解析：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。[单选题]51.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，()。A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备金承担责任D.客户不承担责任参考答案：B参考解析：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。[单选题]52.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.期货交易所B.期货公司与客户共同C.期货公司D.期货交易所与期货公司共同参考答案：C参考解析：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。[单选题]53.下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是()。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出参考答案：C参考解析：期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。[单选题]54.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。A.两年B.半年C.三年D.一年参考答案：B参考解析：经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。[单选题]55.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。A.平仓B.价格C.资金D.时间参考答案：D参考解析：期货公司应当进行客户交易指令审核，按照时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。[单选题]56.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。A.具有大专以上文化程度B.具有完全民事行为能力C.年满20周岁D.从事金融业务工作1年以上参考答案：B参考解析：参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。[单选题]57.《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。A.中国期货业协会B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货公司D.期货投资咨询机构参考答案：C参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。[单选题]58.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当()。A.向独立董事和监事报告B.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告C.向总经理和监事会报告D.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告参考答案：B参考解析：期货公司应当设首席风险宫，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。[单选题]59.下列关于期货交易所性质的陈述，错误的是()。A.公司制期货交易所是法人B.会员制期货交易所不以营利为目的C.公司制期货交易所以营利为目的D.会员制期货交易所实行自律管理参考答案：C参考解析：期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。[单选题]60.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格参考答案：B参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。[多选题]1.期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利参考答案：ABCD参考解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)限制或者暂停部分期货业务(2)停止批准新增业务(3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。[多选题]2.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当()。A.主动回避B.向中国期货业协会报告C.必要时及时向监管部门报告D.予以拒绝参考答案：CD参考解析：首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。[多选题]3.下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。A.期货公司员工的配偶B.期货公司控股股东的董事C.期货公司监事D.2年前曾担任期货公司的法律顾问参考答案：ABC参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第九条规定，独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1％以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；(四)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；(六)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(七)中国证监会规定的其他人员。[多选题]4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照()的原则，建立并完善公司治理。A.强化制衡B.决策公开C.加强风险管理D.明晰职责参考答案：ACD参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。[多选题]5.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。A.期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理参考答案：BD参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。[多选题]6.资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于()等中国证监会认可的投资品种的投资活动。A.银行定期存款B.政策性金融债C.国债D.货币市场基金参考答案：BCD参考解析：资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。[多选题]7.划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括()。A.到期时限B.稳定性C.结构复杂性D.募集方式参考答案：ACD参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。[多选题]8.下列关于资产管理计划的说法，正确的有()。A.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级B.集合资产管理计划应当设定为均等份额C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级D.单一资产管理计划可以不设份额参考答案：ABCD参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条规定，单一资产管理计划可以不设份额，集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。[多选题]9.中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施包括()。A.冻结资金B.提前闭市C.暂停交易D.延迟开市参考答案：BCD参考解析：中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。[多选题]10.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所工作人员发表学术研究文章B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为参考答案：BCD参考解析：发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。[多选题]11.按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向()提交书面报告。A.中国期货业协会B.全体董事C.公司住所地中国证监会派出机构D.期货交易所参考答案：BC参考解析：净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。[多选题]12.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者出售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括()。A.可能直接导致超过原始本金损失的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.可能直接导致本金亏损的事项D.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容参考答案：ABCD参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条规定，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(一)可能直接导致本金亏损的事项；(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(三)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；(四)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(五)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(六)适当性匹配意见。[多选题]13.期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别;情节严重的，评为D类()A.正常经营B.股东虚假出资或抽逃出资C.占用、挪用客户资产D.资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响参考答案：BCD参考解析：期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别;情节严重的，评为D类(1)股东虚假出资或抽逃出资(2)超范围经营(3)占用、挪用客户资产(4)资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响(5)风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响6)参与或为期货配资等非法期货活动提供便利(7)恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等[多选题]14.在期货投资中应由投资者自担的损失包括()。A.投资者因违法违规操作导致的损失B.投资者因风险控制不力导致的损失C.投资者因期货市场波动导致的损失D.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失参考答案：CD参考解析：期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。[多选题]15.按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求，个人客户开户时，下列选项中的姓名应当一致的有()。A.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名B.有效身份证明文件中的姓名C.期货结算账户中的客户姓名D.期货经纪合同中的客户姓名参考答案：BCD参考解析：客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(一)客户开户时应当提供有效身份证明文件；(二)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理；(三)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件；(四)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；(五)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。个人客户、单位客户以及开户代理人的有效身份证明文件由监控中心在实施细则中另行规定。[多选题]16.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括()。A.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形参考答案：ABCD参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(3)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(4)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(6)近1年内不存在被监管机构采取《条例》规定的相关监管措施的情形；(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。[多选题]17.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的规定，期货公司总经理应当遵守的行为准则包括()。A.认真执行董事会决议B.确保经营业务的稳健运行C.确保客户保证金安全完整D.重点关注中小股东的利益参考答案：ABC参考解析：期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。[多选题]18.期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的()进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因参考答案：ABCD参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。考点[多选题]19.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列()进行分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施参考答案：ABC参考解析：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。[多选题]20.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括()。A.适当性匹配的标准、方法和流程B.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施C.产品或服务分级的依据、方法和流程D.了解产品或服务的标准、方法和流程参考答案：ABCD参考解析：经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：(一)了解投资者的标准、方法和流程；(二)投资者分类的依据、方法和流程；(三)了解产品或服务的标准、方法和流程；(四)产品或服务分级的依据、方法和流程；(五)适当性匹配的标准、方法和流程；(六)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。[多选题]21.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，下列关于经营机构适当性自查的表述正确的有()。A.经营机构至少每半年开展一次适当性自查B.经营机构应当于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告C.报告内容限于适当性制度建设、适当性评估与匹配D.经营机构发现违反适当性管理要求的，应当按照相关要求及时处理并主动报告参考答案：ABD参考解析：经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。经营机构发现违反适当性管理要求的，应当按照相关要求及时处理并主动报告住所地中同证监会派出机构。[多选题]22.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者参考答案：ABC参考解析：从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。[多选题]23.根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有()。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈投资者D.编造并传播有关期货交易的虚假信息参考答案：ABCD参考解析：从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。[多选题]24.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人()。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期货公司的委托C.可以接受期货公司支付的报酬D.独立承担关于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案：ACD参考解析：公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。[多选题]25.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合的条件有()。A.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据B.该客户是期货公司的股东C.期货公司净资本高于客户权益总额的6％D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据参考答案：AD参考解析：期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。[多选题]26.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当()。A.采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理B.实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度C.防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送D.控制敏感信息的不当流动和使用参考答案：ABCD参考解析：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。[多选题]27.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。A.直接向中国期货业协会报告B.予以抵制C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D.严格执行参考答案：BC参考解析：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。[多选题]28.下列属于中国证监会对期货市场实施监督管理的职责有()。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则参考答案：ABCD参考解析：中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对期货市场违法行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。[多选题]29.以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有()。A.最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚B.最近5年内因被中国证监会采取市场禁入措施，但禁入期已经届满C.4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近3年内受过金融监管机构的行政处罚参考答案：BC参考解析：机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。[多选题]30.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。A.公司未能履行相关要求的，向公司出具警示函B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司定期报告监管指标的改善情况D.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告参考答案：ABC参考解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（选项C正确）(二)要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（选项D错误）(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（选项B正确）期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。（选择A正确）[不定项选择题]1.保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部参考答案：C参考解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第16条第2款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后。报送中国证监会和财政部。[不定项选择题]2.甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当()。A.被吊销从事期货业务的资格B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领参考答案：BC参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第34条的规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制，许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。[不定项选择题]3.王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列()职权。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作参考答案：ABC参考解析：《期货交易所管理办法》第二十八条理事会行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作：（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。主持期货交易所的日常工作是总经理的职权[不定项选择题]4.张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是()。A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施参考答案：BD参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。[不定项选择题]5.某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则()。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责参考答案：BD参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。考点《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》透支交易责任[不定项选择题]6.王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是()。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费参考答案：C参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。考点《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》交易行为责任[不定项选择题]7.下列()行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C.甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的参考答案：ABC参考解析：《期货交易管理条例》第七十条规定：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（4）为影响期货市场行情囤积实物的；(5)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。考点《期货交易管理条例》法律责任[不定项选择题]8.小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是()。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。考点《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》交易行为责任[不定项选择题]9.某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是()。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是参考答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所；考点《期货交易管理条例》法律责任[不定项选择题]10.甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当()。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约参考答案：AC参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免发生冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。考点《期货从业人员执业行为准则（修订）》基本准则[不定项选择题]11.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是()。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼参考答案：AB参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。[不定项选择题]12.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益。下列选项中，有权撤销其从业资格的是()。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司参考答案：B参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。[不定项选择题]13.期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户()、业务经营有关的各项资料A.开户资料B.委托记录C.交易记录D.内部管理参考答案：ABCD参考解析：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料[不定项选择题]14.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()。A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索参考答案：BCD参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第17条的规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对其产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第14条的规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。[不定项选择题]15.假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为()。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元参考答案：B参考解析：为增强期货交易所担保履约的能力，降低期货交易中的信用风险，中国证监会和财政部规定期货交易所必须提取其手续费收入的20％作为风险准备金。[不定项选择题]16.资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括()A.资产管理计划清算报告B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书参考答案：ABD参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：（一）资产管理合同、计划说明书和风险揭示书；（二）资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格；（三）资产管理计划定期报告，至少包括季度报告和年度报告；（四）重大事项的临时报告；（五）资产管理计划清算报告；（六）中国证监会规定的其他事项。证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定。[不定项选择题]17.如何有效地解决投资者、期货公司、期货交易所、交割仓库等各类市场主体之间的纠纷，通常有以下路径()。A.和解B.调解C.仲裁D.诉讼参考答案：ABCD参考解析：如何有效地解决投资者、期货公司、期货交易所、交割仓库等各类市场主体之间的纠纷，通常有以下四种路径，和解、调解、仲裁、诉讼[不定项选择题]18.首席风险官有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.无故不参加培训B.连续两次不参加培训C.培训考试成绩不合格D.连续两次培训考试成绩不合格参考答案：BD参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[不定项选择题]19.期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括()。A.加强业务知识更新，接受后续职业培训B.在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持参考答案：ABD参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十八条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。[不定项选择题]20.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。A.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无须返还资金D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结