经济增长学习课件

经济增长第一页，共七十五页。罗伯特•卢卡斯（Lucas,R.）在剑桥大学所作的“马歇尔讲座”上的讲话印度的收入每50年翻一番，而韩国每10年翻一番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的32倍……我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能，那么应该采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些‘印度的特性’使其无法这么做呢？这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去思考其他问题

第二页，共七十五页。经济增长是发展经济学要研究的主要问题之一经济增长理论介绍经济增长因素分析

经济增长的阶段和限度

第三页，共七十五页。第一节、经济增长理论的三次大发展

哈罗德—多马模型的产生和发展（1940s）

新古典增长模型的产生和发展（1950s）

新增长理论的产生和发展（1980s）

第四页，共七十五页。1.1哈罗德—多马模型

理论基础前提假设基本方程式三个增长率和两个哈罗德问题经济含义理论缺陷一个运用第五页，共七十五页。1.1.1理论基础哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论*哈罗德（Harrod,R.F.）和多马（Domar,E.D.）将其动态化、长期化*第六页，共七十五页。1.1.2前提假设全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品*只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代，v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定*规模受益不变*劳动L以不变的外生比率n增长

资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s•Y，s是储蓄率，也由外在因素决定

第七页，共七十五页。1.1.3基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S于是，I=S=ΔK两边同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s•Y/ΔY于是可以得G=ΔY/Y=s/v这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素

第八页，共七十五页。1.1.4三个增长率和两个哈罗德问题实际增长率有保证的增长率自然增长率

第九页，共七十五页。实际增长率一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定：G=s/v

第十页，共七十五页。有保证的增长率

由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率”

公式表示：Gw＝Sd/VrSd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率

第十一页，共七十五页。自然增长率在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率格式表示是：Gn＝Sn/Vn＝n＋σn是人口增长率，σ是技术进步率，也都是由外在因素决定

第十二页，共七十五页。第一个哈罗德问题既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证的增长率与自然增长率之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。如果Gw>Gn，将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退。Gw<Gn则会引起资本短缺、需求膨胀的累积性经济扩张，产生通货膨胀和结构性失业。保证的增长率等于自然增长率从而实现充分就业的长期均衡增长,这种被罗宾逊夫人称为的“黄金时代”只有在“偶然的乐观情况下”才会出现。这就是第一个哈罗德问题。

第十三页，共七十五页。第二个哈罗德问题G＝Gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”，后人称其为“第二个哈罗德问题”。举例来说第十四页，共七十五页。第二个哈罗德问题的举例举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是Gw＝2.5%，假定实际增长率G比有保证的增长率高0.1%，为2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正，而是自行加重。第十五页，共七十五页。1.1.5经济含义哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河

模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长

该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了

第十六页，共七十五页。1.1.6理论缺陷资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这一假定是不现实的*该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向*没有考虑到技术进步在经济发展中的作用*政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视*第十七页，共七十五页。1.1.7一个运用罗斯托（Rostow,W.W.）提出经济起飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来呢？

第十八页，共七十五页。推算罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长。根据s=G×v，所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增长和资本—产出率条件下，如果人均收入要提高到2%，国民生产值就要按3-3.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托10%以上比例的来源。

第十九页，共七十五页。1.2新古典增长模型模型简介前提假设基本方程式平衡增长储蓄率变化对产出的影响

索洛模型与哈罗德问题

经济含义理论缺陷第二十页，共七十五页。1.2.1模型简介索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德—多马模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用。而索洛也因此获得1987年的诺贝尔经济学奖

第二十一页，共七十五页。1.2.2前提假设生产函数为新古典生产函数：Y=F(K,L)，F’>0，F’’<0*规模收益不变，即F(nK,nL)=nF(K,L)两种要素可以相互替代

资本折旧率为δ

劳动以不变的外生速度n增长第二十二页，共七十五页。1.2.3基本方程式人均资本（资本—劳动比）为k=K/L，人均产出为F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

第二十三页，共七十五页。1.2.3基本方程式基本方程式也可以写作表明人均储蓄被用于两个方面：一是使资本深化，使每个劳动者配备的资本量增加，另一方面式是资本广化，使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧

第二十四页，共七十五页。1.2.4平衡增长而当储蓄量等于投资量时，资本—劳动比的变化率等于0，资本—劳动比将保持在不变的水平上。图示此时，经济处在一条平衡的增长路径上，k是常数，因此相应的人均资本、人均产出也都是常数，不会增长。此时稳定状态下的总资本K、总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n第二十五页，共七十五页。平衡增长是收敛的无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平衡增长路径上来。之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要素的边际生产率递减。如果初始的人均资本—劳动比高于K*，随着经济增长，资本的边际生产率递减，产出的增长率就会递减，储蓄和投资增长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资本——劳动比例将降至K*；反之亦是如此。但由此推出的一个推论却是“令人不愉快的结果”，即在人口增长为0的经济中，经济增长率也会趋于0。

第二十六页，共七十五页。1.2.5储蓄率变化对产出的影响提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动，并引起上升，如图

但到达新的K*以后，在此点它又将保持不变。因此，储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应，它改变了平衡增长路径，并改变人均产出水平，但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长率。总产出的增长率总会稳定下来，与人口增长率相一致。这就是“趋同”假说，即无论什么国家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致第二十七页，共七十五页。1.2.6索洛模型与哈罗德问题

索洛模型解决了第一个哈罗德问题如不考虑折旧，索洛模型的平衡增长意味着sf(k)=nk两边同时处以k，则sf(k)/k=n根据资本—产出比的定义，F(K)/K=1/v从而n=s/v这就意味着有保证的增长率等于自然增长率，经济稳定的趋向平衡增长的轨道。原因是在哈罗德－多马模型中，s、v、n都是外生的常数，而在索洛模型中，资本—产出比是可变的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本—产出比上

第二十八页，共七十五页。索洛模型与第二个哈罗德问题第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业家预期结合在一起，本质上是不稳定的，偏离不会自行矫正，而会加剧。索洛认为只要放弃了固定的资本—劳动比，“刀刃上的均衡”问题就消失了。但阿马蒂亚·森指出之所以哈罗德—多马模型中的不稳定问题在索洛模型中没有出现，是因为索洛模型没有独立的投资函数，所以被回避掉了第二十九页，共七十五页。1.2.7经济含义发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更关注资本质量的提高*强调市场机制在经济增长过程中的作用。无论经济处于什么样的初始状态，市场机制只要是完全的，就可以选择合适的资本—产出比，来保证充分就业索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的。索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家第三十页，共七十五页。1.2.8理论缺陷“令人不愉快的”推论*增长率结论与现实有不符的地方*总量生产函数不能准确的描绘现实*“长期”是一个模糊的概念*

第三十一页，共七十五页。1.3新增长理论理论来源主要观点几种主要的思想经济含义第三十二页，共七十五页。1.3.1新增长理论的理论来源新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应*新古典的结论与自工业革命200年以来的经济发展历程不符*实证研究也对新古典增长理论提出了挑战

第三十三页，共七十五页。实证研究的挑战两种研究方法：少数国家长期数据分析与多数国家短期数据分析*研究结论：生产率和人均GNP的增长率的长期趋势是递增而非递减；富国和穷国的差距没有缩小，反而在拉大；人均GNP增长率的跨国差异也一直很大；储蓄率与增长率之间存在相关性；其他一些相关性；资本也没有出现像新古典增长理论预期的那样从富国流向穷国的现象*

第三十四页，共七十五页。1.3.2新增长理论的主要观点

经济增长不是由外部因素，而是由经济体系的内部力量来决定的，这些因素可以被人们控制*由于各国的这些内部因素不同，所以各国经济增长没有出现趋同的现象上述因素具备的国家，如发达国家，人均产出可以无限期增长，而且增长率可能随时间变化而递增由于技术是内生的，政府也不再是无所作为的实体，它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增长*

第三十五页，共七十五页。1.3.3新增长理论的几种主要思想阿罗（Arrow,K.）的“边干边学”的思想

技术内生化与技术扩散思想

规模收益递增思想

人力资本思想

劳动分工和专业化思想

第三十六页，共七十五页。“边干边学(Learningbydoing)”的思想理论意义（最初尝试与思想源头）*来源于飞机制造工程师怀特的发现，L等于N的立方根*阿罗的解释（经验知识的积累）*“边干边学”的两个假设*递增的边际生产力*第三十七页，共七十五页。技术内生化与技术扩散不同于新古典技术外生的理论，认为技术是内生的*技术进步分为技术创新和技术扩散技术创新*技术扩散（又有两种）*无成本的技术扩散有负的外部性*垄断是合理的，必须采取专利保护的制度*第三十八页，共七十五页。规模收益递增新古典理论认为要素规模收益递减或不变（以种卷心菜为例）*如果加入第三个要素——技术，就可以否定李嘉图定律*可以解释一系列问题*一个国家经济增长主要取决于知识积累、技术进步和人力资本水平第三十九页，共七十五页。人力资本舒尔茨（Shultz,T.）首先提出人力资本理论*卢卡斯将人力资本引入生产函数*人力资本具有受益递增的性质第四十页，共七十五页。劳动分工与专业化源于亚当•斯密*艾伦•杨的发展劳动分工可以实现收益递增（管理专业化、地理分布、迂回式（Roundabout）生产方式）*带来市场规模的扩大（供求互联、规模扩大、效率提高、分工深化）*第四十一页，共七十五页。1.3.4经济含义强调了对外开放和国际贸易的重要性（技术的“外溢”、赶超式发展、跨国公司的作用）*强调了政策对经济增长的积极作用*政策的重大不能放在熨平经济周期，应放在如何促进和发展新技术和创新上（罗默的话）*第四十二页，共七十五页。第二节、经济增长因素分析什么是经济增长因素分析主要的几种分析方法第四十三页，共七十五页。2.1经济增长因素分析源于1950s-1960s美国经济学家对“为什么美国的经济增长率低于日本和欧洲”问题的研究定义：研究影响经济增长的源泉、因素，并度量它们所起作用的大小，以寻求促进经济增长的途径与方法第四十四页，共七十五页。2.2主要的几种分析方法总量生产函数分析法余值分析法全要素生产力增长分析及其应用第四十五页，共七十五页。2.2.1总量生产函数分析法索洛于1956年提出Y=F(K,L)第四十六页，共七十五页。总量生产函数分析法σK表示国民收入中归于资本要素的比例σL表示国民收入中归于劳动要素的比例这样经济增长率便分解为资本投入的增长率与资本产出弹性之积加上劳动投入的增长率与劳动的产出弹性之积第四十七页，共七十五页。2.2.2余值分析法总量生产函数分析法的不足丹尼森（Denison,E.）提出余值增长（Residualgrowth）（1962，1967）*索洛的改进，提出余值增长主要来自技术进步，使生产函数向上移动第四十八页，共七十五页。余值分析法索洛修正了生产函数，用技术进步表示余值第四十九页，共七十五页。余值分析法索洛对1909－1949年间美国经济增长率的实证分析（12.5%：87.5%）肯德里克（Kendrick,J.W.）对美国1889－1957年间经济增长率的实证分析（48%：52%）第五十页，共七十五页。2.2.3全要素生产力增长分析及其应用余值增长不仅包括技术进步，是全要素生产力增长丹尼森的分析应用（美日对比及东亚奇迹）第五十一页，共七十五页。TFP增长余值增长不仅包括技术进步，还包括资源配置改善、规模经济、技术引进等余值增长为全要素生产力（TotalFactorProductivity）增长，简称TFP增长丹尼森将TFP增长分解为资源配置改善、规模经济和知识进步第五十二页，共七十五页。丹尼森的计算结果1929－1969年美国经济增长率为3.33%，其中TFP增长率贡献1.52%(占45.6%)，再分解资源配置改善贡献0.29%(占8.7%)，规模经济0.36%(占10.8%)，知识进步0.92%(占27.6%)1948－1981年TFP对总增长率贡献率上升到66%，在TFP中知识进步占47%，教育因素占19%第五十三页，共七十五页。TFP增长的应用（1）为什么1950s-1960s美国的经济增长率低于日本和欧洲？丹尼森发现要素增长带来的经济增长率与TFP增长带来的经济增长率之比美国是60%/40%，日本和欧洲为40%/60%，知识、技术、教育对经济增长的贡献更大第五十四页，共七十五页。TFP增长的应用（2）东亚奇迹：从1965－1990年，东亚地区（韩国、香港、新加坡、台湾、泰国）等经济增长率高于世界上其他任何国家和地区世界银行认为东亚经济增长中有2/3是物质资本和人力资本的积累，教育有利于人类资本积累，而另1/3为TFP增长，主要源于它们实行的对外开放政策，引进世界上的先进技术和管理，而高水平的劳动力能够保证企业理解、掌握和运用先进技术，实现赶超式发展第五十五页，共七十五页。第三节、经济增长的阶段和限度经济增长的阶段经济增长的限度第五十六页，共七十五页。3.1罗斯托的经济增长阶段理论以前的阶段理论（斯密、李斯特）罗斯托的六阶段及其特征经济起飞的条件促进经济起飞的政策历史上的经济起飞对经济起飞理论的批评经济含义第五十七页，共七十五页。3.1.1罗斯托以前的阶段理论亚当•斯密分为“狩猎社会”、“畜牧社会”和“农业社会”李斯特在斯密基础上又加上“农工业社会”和“农工商社会”第五十八页，共七十五页。3.1.2罗斯托的六阶段及其特征传统社会阶段及其特征*为起飞创造条件的阶段及其特征*起飞阶段及其特征*成熟阶段及其特征*高额群众消费阶段及其特征*追求生活质量阶段及其特征*第五十九页，共七十五页。3.1.3经济起飞的条件经济起飞是发展中国家的转折点，一般20－30年*条件一：较高的资本积累率*条件二：主导部门（详解）条件三：合理的政治、社会制度*第六十页，共七十五页。带动经济起飞的主导部门资本稀缺的结果主导部门的要求（高增长率、经济地位、技术能力、带动作用）*带动作用的表现：内外规模经济、有利于新部门的产生、扩大出口*历史上的主导部门（美、英、丹麦、澳大利亚等）第六十一页，共七十五页。3.1.4促进经济起飞的政策（1）储蓄部门现代化合理消费控制人口引进外资，防止资本和人才外流促进出口支持主导产业的发展第六十二页，共七十五页。促进经济起飞的政策（2）建立保护私有财产的法律和制度建立专利制度政府投资基础产业意识形态方面社会阶层结构方面扩大市场第六十三页，共七十五页。3.1.5历史上的经济起飞与特殊的刺激有关，如英国（1783－1802）、法国（1840－1860）、日本（1878－1900）、美国（1843－1960）、俄国（1890－1914）、德国（1850－1873）1950s－1940s日本、亚洲四小龙、亚洲四小虎*中国*第六十四页，共七十五页。3.1.6对经济起飞理论的批评以库兹涅茨为代表，认为该理论缺乏经验和统计数据的验证以诺思（North,D.C.）等历史学家为代表，认为定义含糊不清，一些时间区间的确定（如美国）有误第六十五页，共七十五页。3.1.7经济含义理论上揭示了经济增长和发展的若干特点，如有次序的阶段序列、发展的前提条件、政府的作用*对发展中国家的经济起飞战略有指导意义*第六十六页，共七十五页。3.2经济增长的限度古典和新古典的观点罗斯托的经济增长限度理论米香的“反增长”理论罗马俱乐部的“零增长”理论理论评述第六十七页，共七十五页。3