审核清单(采购部)

审核清单（采购部）序号

审核文件编号

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结

果12

SOP-RD-002-10技术文件管理程序SOP-PD-009-16供应商制程序

抽查到:艾吉芯二管贴片开关、6.3.5.3给部件加工、供应商提图纸、规范等术文件前，否志丰电子开关插件，华立凯3040600343填写“件领用申请UF-QA-05-4经总经批准？ST-620-DE编161102但填文件领用申请经总经批准。查到艾芯、志丰电子、华立凯有建合格供应商档案3.1采部否建立合格供应商档案？抽查到芯电子水号利凯包材号、6.2.3对于原材料辅助材料、模具及外发加工，采购部是否织采购部组织相关部门实施对候选供商的由体系：陈晓珍、商务相关部实施对候选应商的由体系商务、技术三方面的审核？毕文波技术：赵尧训三方面的审核对于贸商，是否一实施商务审核对抽到于贸易商施商务审核新晨电子日期6.2.4采购部是否据审核报告在“供应商审核告”提出综合审采部在审核过的供应都会根据其审报告艾吉芯电子水：意见供经理决定是批准为预备供商的依据？（：包括贸易170401、利凯包材，流水号：170102、在“供应审核报告”商也需）？出综合审意见（综合考虑，可引入案作为后备）6.2.4备供应是否经过总理批准供商审核报告批准）上述两供应商中有经过总经理批准报告编号为（注：括贸易商也要）6.2.5已确定为预供应商的，除服务加工类型供应商，其他应俊SER:170808洪港SER:170806均有送样商是否排送样？对于服加工类型的应商，首批生时是否组织工程和人近期没有PCBA到发工新的产品进行现确认？--主要指PCBA加商收到样后采购部都有填品估告UF-PD-03-10号170266.2.6收样品后购部是否填写“样品评估报UF-PD-03-”连（3010201101电贴）和编号170713（纸）有连同供应提供的资料产品工程部？同供应提供的资料交产品工程部6.2.7否在样确认合格后质量系统部等部门在样品认合格后有组织QA陈晓珍赵训等部门签预备供应鉴定报告”UF-PD-01-11备供应鉴定报告”是否经经理批准才预备供应商转正式供应商？（包括手工单志丰电子编和新晨阳号有总理批准手工单和ERP审批单）和审批单）对于已准为合格的供应商，若因设变更或其他原因需要其提供6.2.8对于已批准合格的供应商，若因设计变或其他原因需其新材料与否多少是由产工程部决号为提供新料时，送样否，送样多少否由工程部决定？和编号）对于增新材料或经估确认后需取某些材料采购的供应商，采

购是否知工程部授人员增加或删该供应商存货对照表中的对应存货6.2.9对于客户指的供应商，是否同样执行审、批准和样品认程序？

有，艾芯电子，流水号、利凯包材，流水号170102、是否同执行审核、批准有执行样品认（编号为编号为：）序6.2.10已批准为格的非服务性应商式采购前是否与供商已准合格的非服务供应商，正式采购前，艾吉电子签订“质协议供商档案中挑几家新供应商查）

华利凯材有签订品质协议。6.3.6.1主要供应、外发加工是否至少每年进行一次复审抽到面几家主要供应商凯利达（核报告编号170102艾吉芯（连续年达A级两年进行一次复审）？（属A级和极供应商有进行年度审为其它供商（贸易商辅料供应商）否每两年进行一次复审？和号为：170712）6.3.6.2对于变更产地址的供商是否对新址实施复审？停止供一年以上的应商再次供货，是否组织复审？停止供半年以上的图纸开模生产品的供应商，再次供货时是先送样确认6.3.7现有供商名称、地、付款条件、系人等发生变化，或停用供商重新启用购是否在ERP系统填供应商资格审批更表”？6.4.7.1采购部是否织质量部、量系统部、储对主要原材供应商、助材料供应、外发加工供商实施月度和年度评分考,并填写供应商考核分表UF-PD-04-3？评分据是否按《供应商考核分准则DI-PD-01-3执？6.4.7.2对被为D级供应商是组织复审，要其改善？若持续得不改善，是否消其资格？对于被为E级供应商，否停止采购，取消其供应商?6.5因核不合格或其它因停用的供应商，是否及时ERP系作停用理？重新启前是否重新核、送样、审？（通过供应商档案抽几个停用日在变更日期后的供应商检重新启用前的审批记录预

近半年应商没有变更地址近期没有停供货一年以上的供应商近期没停止供货半年以上的按图纸模生产产品的供应商供应商光有变更日期变日期为采有在系填写“应商资格审批变更表”查了6、7月份的有对应商进行核填写“应商考核评分表”，在6月对博富能电池C级评分。在年月有被评为D极供应商在2017年月纪华和朗盛被评级供应商消格，仍然在货近期没有考不合格的供商近期没有备供应鉴定表）7.1若向属于正式批准的供应商紧急临时采购材料购部是风华高有总经理批准并“品采购申请UF-PD-10-注属紧否征求有关部门意报经理批准并在“物品采购申请”急或临时采购

UF-PD-10-注属紧急或临时购？5.1.1购部是参照PMCMRP运产生的需求或根据“购通知”或者“物采购申请”下订货单”？

有根据的购申请进行订单编号标签和订单号：半品参照5.1.2订货合同或货单中是否注明产品名称和号、数量、单、订编号Po1708112标签和单编号半成品注产品金额及算期？5.1.3订单发出后采购部是否跟踪订单的执行况？5.1.6报销时由供商提供的对帐单是否经过采和财务的确认

名称和号、数量、单价、金额及结查到世风华和伟光PMC有踪进度购跟踪是否交货完情况有确认5.2.1采购部是否据计划与物控部的“委外计单”对合格加商订编号Po1708112标签和单编号半成品委计划下达“发加工通知UF-WH-14-6”

单和外加工通知单UF-WH-14-65.3仪设、工具和自用模具的购置、外维修、外校否凭经总上盖塑模具、SA1412上盖和SA1413灯模具、LED支架经理批“物品采购请”？（需对种情况分别抽样确认）

具有凭总经理批准“物品采购申请5.3.1购买量测仪的“物品采购申请”是否经量负责人确认报查到A0778功能试台和功测试台品采购申请有计量3

SOP-PD-010-15采购控程序

总经理批？仪器、备、工具、用模具的“物采购申请”是否有经安保部和量部确认？5.3.4产品和设备作时密切接触的部件在采购同中是否注明求供应提供第三方ROHS检报告？5.3.10仪器设备否凭“物品采购申请同订单和“仪设备验收单及入库单办财务（报销）续？

负责人认后报总经理审批以上有经安和质量确认功能试台和功能测试台有明要求供商提供第三方的检报告查到CP-LED功能测试凭“品采购申请同或订单“仪器设备验单”及入库单办理财务（报）手续SVP-630L没有验收单5.3.12仪器和设需送外维修是否填写“物采购申请”5.4.1模具的采购否由工程部提出“物品采购请”并报总经审ST-750上盖胶模具、SA1412盖和SA1413灯镜模、LED支架批？5.4.3模具采购是至少选择两家供应商进行对？5.4.6模具开制完后，采购部是否组织验收并写“仪器、设验收单UF-PD-02-12”？验收正本是否交财务？采购部否留副本？5.4.7购部是负责模具的理，是否建立具台帐？

具有报经理批准没有选两家供应商进行对比查到模和LED支模具2017.4.17采购部否组织验收填写“仪器、备验收单并交给财务。采购有留副本查到：SA1412、镜上盖模具未验收有建立账

加工商采购部办理具领用手续，否签署“模具移交使用协议”采购部否将该协议本交储运部存？

查到ST-750模日期和支架模具日期有签署模具移交使用协议有将该议副本交储运部存档5．4．五金、塑胶模具采购部是否“物品采购申同订查到编号ZZT20161104001支模具和TC20161201/1412/1413单、入单、工程部具的验收报告理财务手续？CICAM付款程序是否体在与供应商模具合同中？5.7IT设备、软和服务的采购是填写“UF-SF-32IT备软件服务采购息采集表保部统一填写“物品采购请”？

灯镜和盖模具有订单、入库单、工部出具的验收报告办理财务手续。CICAM付程序有体现在与供商的模具合同近期未购5.8固资产的采购是否先提出申请核准后才填“品采购查编号自动焊锡机和单ZB20170003Svp-630L申请”？---要“资本支出计申请单UF-FN-11-”依。

新制功测试台资本支出计划申请单5.9采部供应商签订合同时，是否将本交财务部存，并自存志电子、日期和欣技术、日期2017.8.9有正本4

DI-FN-02-固定资及长期待摊费用管理办法

一份？“物品购申请是否财务部审核合计金额在元人民以上是否经总经理批？6.1.1需要采购固定产前，是否填“资本支出计划申请单UF-FN-11-3是否总理批核后才施请购？6.2超10000元人币维护是否填“本支出划申请单？6.3转、出售或报固定资产，是填写“固定资产处理置单UF-FN-12-2“固定产处置单”相关部门会签，副本是否交财务存档？

交财务存档，并自存一份以上物采购申请有财务部审核合计金额在元人民币以上有经经理批准？查到固资产编号3010061日期和号日：有写“资支出计划申请单有总经批核后才实施请购近期没超过10000元民币维近期有部门转移报废固定资产，都填写“固定资产处理置单UF-FN-12-2，如固定产编号为3010061日期：和编号：301030日：2017.6.20报处理。有存档5

SOP-AD-011-仓库管程序

5.2.1.6采购部接到短缺及退料”后是否督促应商要求其时有电邮的式督促供应商求其及时补货补货？6

SOP-PMC-029-10物料控程序

外厂物料报废及损耗时是否填写物料报废损耗UF-WH-26-2仓？需要补料时是否填写应物料申单6.5.1由于物料变或产品停产等，导致外协加商处某些物料再使用的料，采购是要求加工商即退仓并填写退

查到：印电路板，日期：和防潮胶水日期2017.9.5有写“物料报废耗单”仓库？要补料时有填写对应的“物申请单”近期未购

单UF-WH-18-4？789

SOP-PMC-034-023C认证标志理程序SOP-QC-036-02相关环境有害物质控制程序DI-EG-37-样板评流程

5购买3C认标志时是否根《标准规格标志购须知要求，从上下载3C标规格标志申购表”？“标规格标志申表志）形式发票正式发票副本是否采购部？6.2.3式供货是否与供应签订《有害物符合性证明？6.2.4是收集供商提供的材/物的第三方认证机构测报告？除新物外，材料变、工程变更或应商变更涉及的物/板是否也走板评估流程并填“样品评估报告交工程部确认采购部写的“样品估报告”是否明以下内容ERP编号/版号、供商名称、制商名称、评估因等？

近期未购近期未购查到新