分析建设工程施工合同风险的管理

一、原始依据（资料）通过论文检索和查阅，国内外已有很多学者对建设合同质量的管理问题作了研究：周明山，作了建设工程施工合同的风险管理；吴斌作了建设工程项目的合同管理方面的研究；李启明作了工程建设合同与索赔管理方面的研究；这些参考资料是论文研究的基础。主要参考文献：周明山,鲍可庆著.建设工程施工合同的风险管理.管理之道[J].2010叶莹.浅议建设工程合同风险管理及监理对策.水利水电工程造价[J].2010常华.政府投资工程项目风险管理研究.复旦大学学报[J]..2011刘安我国建设施工合同管理问题的研究[J]天津商业大学硕论.2011陈伟科.工程风险和工程保险[M].天津；天津大学出版社.2005吴斌.建设工程项目的合同管理[J].辽宁师专学报，2004邓铁军.工程风险管理[M].北京：人民交通出版社.2004李启明,《工程建设合同与索赔管理》[M],科学出版社,2001.14刘胜新,浅析建筑工程合同风险管理及防范措施《信息化建设》,浙江出版社,2015陈炬,议建筑工程合同风险防范与控制《武汉理工大学学报》,2016二、设计内容和要求：（说明书、专题、绘图、试验结果等）本论文将要从建设工程合同的基础定义入手，分析建设工程施工合同风险管理的问题。，第一部分研究建设工程施工合同的特点，第二部分研究建设工程施工合同风险管理的基本原理，第三部分研究建筑工程合同的风险因素，第四部分研究应对建设工程合同风险的措施。通过以上的理论探讨和实证分析，最终要解决如何防范建设工程施工合同中的风险。设计（论文）进度计划表检查日期序号 起止日期 计划完成内容 实际完成内容检查人签名1234567

2016年6月1日查阅资料、选题 完成至2016年7月31日2016年8月1日拟定论文大纲 完成至2016年8月15日2016年8月16日修改大纲 完成至2016年8月31日2016年9月1日完成初稿 完成至2016年10月15日2016年10月16日论文修改，完成完成至2016年10月31日二稿2016年11月1日论文定稿完成至2016年11月20日2016年11月21日论文装订、准备完成至2016年11月30日答辩指导教师批准日期 年 月 日 签名注：1.本任务书一式两份，一份院或系留存，一份发给学生，任务完成后附在说明书内。2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印，打印字体和字号按照《天津大学关于专科生毕业设计（论文）统一格式的规定》执行。摘 要建设工程施工合同是发包人和承包人为完成双方商定的建设工程,明确相互权利义务的协议。它是建设工程完成过程的主要依据。由于建设工程具有规模大、工期长、材料设备消耗大、产品固定、施工生产流动性强、受自然和社会环境因素影响大等特点,不可避免给承包人带来不确定的风险。因此,如何加强承包人的建设工程合同风险管理对承包人的生存与发展具有非常重要的现实意义。合同风险是合同意向开始至履行完成这一段期间的不确性因素。它是工程风险、业主风险、外界因素风险的集中体现和反映。合同风险是客观存在的,承包人正确进行合同风险管理,必须要从合同全过程来识别风险,分析合同管理中存在的哪些风险因素,并且对风险的来源和风险产生的影响准确区分,确定风险并对风险预测与评价,最后实施控制化解风险。关键词：工程合同；风险识别；风险评价；风险管理；风险防范目 录 11.1 11.2 232.132.232.2.132.2.232.2.332.2.442.2.5453.153.1.153.1.253.253.363.4784.184.1.1法律意识淡薄，合同签订不规范84.1.2忽视合同的严肃性，违背等价有偿的原则84.1.394.1.494.1.5违法签订转包、分包合同情况普遍存在94.2不重视合同管理体系和制度建设94.3缺乏有效的监控制度和控制风险的对策94.4专业人才的缺乏104.5合同管理信息化程度低104.6104.6.1104.6.2104.6.3114.6.4114.6.5124.6.612125.1采取组织措施135.2采取经济措施135.3采取技术措施135.4组建联合体，共同承担风险135.5争取对风险化解机会135.6142.7145.814156.1156.1.1156.1.2156.1.3156.2176.1.1176.1.2176.1.3171819天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第一章 绪论1.1工程合同风险管理的研究现状随着市场经济的发展和法律法规的不断完善，企业的行为主要依靠合同的各种条款加以约束。工程建设各主体之间的关系也变成了合同关系，其权益主要依据合同得到保护。工程合同风险管理作为工程管理的一个重要组成部分，对工程项目建设的顺利完成发挥着巨大的作用。工程合同既是工程企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，也是产生纠纷的根源。因此，加强工程合同风险管理既是提高建设企业或建设项目经济效益的有效途经，也是工程企业参与市场经济所必需。在西方国家，风险管理研究最早可追溯到中世纪，当时欧洲的海上保险揭开了探索风险管理的序幕。到了二十世纪六十年代，一门新的管理科学——风险管理在美国正式形成，在美国风险和保险管理协会的推动下，风险管理在美国和西方国家取得迅猛的发展。经过半个多世纪实践和理论探索，国际工程项目风险管理理论逐渐成熟，并广泛用于工程项目管理的各个方面，形成了风险识别、风险评价、风险控制和风险管理决策等方面构成的理论体系，并在此基础上形成了一门新的管理科学。与发达国家相比，我国的工程合同风险管理尚处于起步阶段。二十世纪八十年代中期，随着我国的改革开放和经济的发展，项目风险管理被介绍到中国，应用于大型土木工程项目的管理之中。国内许多学者在工程项目风险管理方面也取得了丰富的成果。改革开放以来，工程合同风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视，如何有效地防范工程合同风险，已为越来越多的工程企业所关注。目前，国内外学者从法律的角度，对工程合同风险进行研究的较多，在有关工程合同风险防范方面，取得了一些有价值的成果。但从管理角度，研究如何识别、评价和有效防范工程合同风险的却不多见，且未将风险评估技术引入工程合同的风险管理之中。总体上看，我国工程项目风险管理虽然取得了一定的成果，但由于起步较晚，国内学者的研究水平仍处于引进、消化、吸收西方发达国家理论的阶段。风险管理研究的进展并未启动各个领域风险管理的广泛应用。大多数的工程企业还没有实行科学的风险管理，风险管理水平仍较为落后。因此，我们要充分借鉴发达国家工程项目风险管理的成功经验，结合我国实际，形成具有中国特点，符合我国国情的工程项目风险管理体系。1天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）1.2工程合同风险管理的研究意义随着我过改革开放的不断深入，建筑市场规模也越来越大，风险也随之加大，通过对施工合同风险管理的研究，具有以下方面的意义:有利于提高项目管理人员和施工人员的风险意识和风险管理水平。有利于企业加快建立工程项目风险因应对管理机制，提高对风险的防范与控制的能力，在风险损失发生后，可以及时的采取有效补救措施，最大限度的减少风险损失，提高项目的经济效益。有利于进一步提高项目粗放式管理方式，加强精细化管理，将项目整体管理水平提升到一个新的水平。2天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第二章 建设工程施工合同的含义与特点2.1建设工程施工合同的含义建设工程施工合同的含义，《合同法》第269条规定：“建设工程合同是承包人进行工程建设、发包人支付价款的合同。建设工程合同包括勘察、设计和施工合同。”这里的发包人，一般指建设工程的建设单位，即投资建设该工程的单位，通常也称作“业主”，包括业主所委托的管理机构。这里的承包人是指实施建设工程的勘察、设计、施工等业务的单位。这里的工程是指土木工程、建设工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程等。 在市场经济条件下，工程施工管理是以施工合同为核心，承发包双方的行为主要靠施工合同来约束， 承发包双方的权利义务关系主要是通过施工合同来确定的。 因此建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制和投资控制的主要依据， 也是建设工程施工过程中承发包双方解决争议的依据。2.2建设工程施工合同的特点与其他建设工程合同一样，建设工程施工合同也是一种双方有偿的合同，之外还具有以下特点：2.2.1 工程合同标的的特殊性就工程合同的总体来看，其标的只能是建设工程。建设工程是指土木工程、建设工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技术改造等建设项目。其中的大中型建设项目又称为基本工程建设项目。建设工程本身具有固定性、单一性、价值大、要求高、存在时间长的特点，决定了工程合同标的的特殊性。2.2.2 工程合同主体的多元性施工合同的当事人只有发包人和承包人两方，但却涉及多方主体，同时合同涉及的法律关系较多，如劳动关系、保险关系等。另外，施工合同除了具备合同一般包含的内容之外，还应对怎样安全施工，专利技术的使用，发现地下障碍和文物的处理措施，不可抗拒力，工程设计变更，材料设备如何供应、材料的供应运输、施工结束后验收工作等内容做出详细规定。2.2.3 合同监督的严格性施工合同的履行很大程度上影响着国家经济发展和人们的日常工作生活，所以相关行政部门对施工合同的监督是十分严格的。如具有一定的能力及相应资质的法人是施工合同的唯一主体。在符合国家关于建设程序的规定的情况下才能进行施工合同的订立、履行等。3天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）2.2.4 合同履行期限的长期性建设工程涉及面广，结构复杂、体积庞大、建筑材料类型多，工作量巨大，对施工企业要求高，所以施工期一般较长。又同时建设工程的施工阶段是从合同签订后开始到合同规定的保修期结束为止，期间还要经历开工前的准备阶段、工程项目全部竣工验收后办理竣工结算及保修期的时间；而且在施工过程中还可能因为不可抗力、工程变更、材料供应不及时等突发偶然因素导致工期顺延等，这就导致了施工合同履行期限要长于施工的工期。2.2.5 工程合同的风险性所有工程合同的特点构成和增加了工程合同履行的风险性，因此，施工企业采取有效措施防范风险显得尤为重要。4天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第三章 风险管理的基本原理3.1合同风险管理的认识通过对施工合同及其风险管理工作的研究，对承包企业的合同管理工作起到指导作用，同时对整个工程项目管理的顺利进行也是一个重要保障。面对现在越来越大的市场竞争，施工承包企业要想取得经济利润，必须在工程管理上下一番工夫，做好合同管理工作对整个工程项目是极其重要的。3.1.1 积极构建项目全面合同管理体系构建项目全面合同管理体系，主要是为了保证企业经营目标的实现和提高工程质量，运用全面合同管理的系统观点和方法，通过合同管理机构，把企业各部门、各环节的合同管理职能组织起来，形成一个既有明确职位、责任和权限，又能相互协调、相互促进的有机整体，使合同管理工作制度化、系统化、标准化，从而全面履行合同，保证经营目标的实现。在合同管理体制上，应建立合同管理组织，使合同管理专业化，在项目合同管理实践中，培养自己的合同管理专家； 加强合同管理制度建设，应建立合同授权、监督、审查等制度，确保工程项目合同的严密性和可行性。建立有效的施工企业合同管理机构，是加强合同管理的行之有效的方法。为适应建筑市场的竞争，设置独立的合同管理职能部门； 同时要加强风险防范意识，重视合同专业人才的引进和培养，从而进一步提高合同管理效率。3.1.2 应提高合同管理意识提高工程项目合同管理意识，培养合同管理文化。增强合同意识，重视合同管理，从思想上真正意识到合同管理的重要性。应增强项目管理人员的合同管理意识，同时还必须注重对新的法律法规和国际惯例知识的学习。应重视合同全过程管理重视项目合同的全过程管理，通过合同前期的周密策划，合同签订招标阶段的有效实施，履行阶段的全面落实和控制，真正实现全面、动态、系统的合同管理。3.2施工合同风险的类别在建筑工程中风险的存在形式是多种多样的， 既可以按主客观因素分类，也可以风险是否可控分类，还可以按风险可能造成损失的大小分类。但不管是哪种形式的风险，都会从环境、技术、经济等方面表现出来。本文仅按主、客观因素分类。主观风险主要包括以下几方面： 施工准备不充分。设计变更或图纸供应不及时。因施工组织设计的缺陷影响实际发生的施工费用和工期。 分包商管理、技术5天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）水平不符合要求。发包人的材料、设备供应不及时。合同存在比较严重的纰漏;转移风险的担保、索赔、保险等相应条款不够完善。发包人履约能力差，无力支付工程款或恶意拖欠工程款。分包商(特别是发包人指定的分包商)违约，不能按质、按量、按时完工。由于发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题，或者发出错误指令。客观风险主要包括以下几方面。发包人提供的水文、地质、气象等条件与实际情况出入很大，引起工程量增加或拖延工期。针对特殊工艺，发包人要求不合理或过于苛刻，而双方事先又没有约定。要素市场价格的变化，特别是价格的上涨因素、直接影响着工程承包价格，如果合同中没有调价条款或调价条款写得太笼统，必然给承包商带来风险，如果承包商最初签订了“固定总价合同”，遇价格上涨则损失更大。存贷款利率变动，汇率变化等。国家对工资、税种、税率、工作日等调整。3.3风险识别理论及方法正确地进行风险管理，首先要识别风险，分析合同中存在哪些风险，同时必须对风险的来源和风险产生的影响准确区分。工程合同风险识别是风险管理者识别工程合同风险来源、确定风险发生条件、描述工程合同风险因素的特征并衡量这些风险因素对工程合同履行的影响程度的过程。风险识别是进行合同风险管理的第一步，即识别整个项目合同实施过程中可能存在的风险。风险识别方法包括：1、专家调查法。专家调查法有两种方式，即座谈会法和德尔菲法。座谈会法是召集有关专家开会，让专家各抒己见，充分发表自己的意见，起到集思广益的作用；德尔菲法是在各位参与者之间相互匿名，采用问卷式调查，各专家之间不知道其他专家的意见。2、流程图法。流程图是将系统的全部过程，按其内在的逻辑联系绘制成作业流程图，针对流程中的关键环节及薄弱环节调查和分析风险。3、初始清单法。检查表是按照系统工程的分析方法，在对一个系统进行科学分析的基础上，找出各种可能存在的风险因素，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供风险识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。4、风险调查法。现场调查对于辨识风险非常重要。通过直接考察现场可以发现许多客观存在的静态因素，也有助于判断某些动态因素。另外，风险调查不是一次性的，也不是工程合同签订前才进行的，而是贯穿在工程项目实施的整个过程中。6天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）3.4风险评价理论及方法合同的风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。每一个风险都有自身的规律、特点、影响范围和影响量，通过分析，可以将他们的影响统一成成本目标的形式，按照货币来度量，每一个风险都必须做出风险评价。合同风险的评价方法包括：1、列举法。通过对同类已完工程项目的环境、实施过程进行调查分析、研究，建立该类项目的风险结构体系， 进而建立该类项目的风险知识库 （经验库）。在进行决策时，列出所有可能的风险因素，进行分析。2、专家经验法。邀请有关专家，或组织专家小组，对合同风险进行界定、量化，对风险的级别和出现的可能性给出评价意见。3、决策树法。它是风险决策的一般性方法，通过树形图来辅助进行个方案期望收益的计算和比较。4、敏感性分析法。通常改变一种过多种不确定因素的数值，计算其对项目效益指标的影响，通过计算敏感度系数和临界点，估计项目效益指标对他们的敏感程度，进而确定关键的敏感因素，从而判断项目承受风险能力的一种不确定性分析方法。除以上介绍方法外，合同风险的评价还有很多，象蒙特卡洛模拟法、贝叶斯推断法、马尔科夫过程分析法等等。合同风险的评价需要一定的方法，但仅仅只是这样还不够，在风险分析中，人的构思、经验、理解力都会对分析产生一定的影响。7天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第四章 建设工程施工合同的风险因素4.1 合同双方法律意识淡薄4.1.1 法律意识淡薄，合同签订不规范建设工程耗资巨大、涉及面广、个性差异大和履约时间长。因此，客观上要求合同条款细致严密，尽可能做到面面俱到。在实际工作中，甲、乙双方由于缺乏施工合同管理的经验，订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生。有些建设项目在签订合同时为了回避业主义务， 不采用标准的合同文本，而采用一些自制的、不规范的文本进行签约。通过自制的、笼统的、含糊的文本条件，避重就轻，转嫁工程风险。有的甚至仍然采用口头委托和政府命令的方式下达任务，待工程完工后，再补签合同，这样的合同根本起不到任何约束作用。如在建设工程招投标中，有的当事人为了获取不正当利益，在签订中标合同前后，往往就同一工程项目再签订一份或者多份与中标合同价款等实质性内容不一致的合同，这就是我们通常所说的“阴阳合同”，待工程实施起来，一旦涉及到经济利益，将容易导致工程纠纷的发生。4.1.2 忽视合同的严肃性，违背等价有偿的原则自觉执行合同条款，全面履行合同义务，是合同当事人一切行为的最高准则。签订合同的甲、乙双方，经济法律地位是平等的，没有主从关系。在实际工作中，承发包双方忽视合同的严肃性，违背合同的等价有偿原则，以各自的经济利益为中心，随意违背合同条款。甲、乙双方的这些违约行为，最终导致工程经济纠纷的发生。合同文件存在合同双方权利、义务不对等现象。从目前实施的建设施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是由发包方制定的， 其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。 这不利于施工合同的公平、 公正履行，成为施工合同执行过程发生争议较多的一个原因。 同时，由于目前建设市场的激烈竞争和不规范管理，大量的施工队伍与建设规模严重失衡， 致使业主在建设工程承包中占据主导地位，提出一些苛刻和不平等的条件，将自身的风险转移到承包商身上。由于建设市场处于买方市场，承包商为了获得工程，只好接受。个别承包商在实施这样的工程合同时，为了使自己的利益不受损失，就会采取偷工减料或非法分包甚至非法转包等手段，给工程建设带来隐患。8天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）4.1.3 合同索赔工作难以实现索赔是合同和法律赋予受损失者的权利， 对于承包商来讲是一种保护自己、维护正当权益、避免损失、增加利润的手段。而建设市场的过度竞争，不平等合同条件等问题，给索赔工作造成了许多干扰因素，再加上承包商自我保护意识差、索赔意识淡薄，导致合同索赔难以进行，受损害者往往是承包商。4.1.4 冒用其它承包商名义签订的合同违法承包人利用其它承包商名义签订合同或超越本企业资质等级签订合同的情况普遍存在。一些不法承包商在自己不具备相应建设项目施工资质的情况下为了达到承包工程的目的，非法借用他人资质参加工程投标。并以不法手段获得承包资格，签订无效合同。一些不法承包商利用不法手段获得承包资质，专门从事资质证件租用业务，非法谋取私利。严重破坏了建设市场的秩序。4.1.5 违法签订转包、分包合同情况普遍存在一些承包商为了获得建设项目承包资格，不惜以低价中标。在中标之后又将工程肢解后以更低价格非法转包给一些没有资质的小的施工队伍。这些承包商缺乏对承包工程的基本控制步骤和监督手段，进而对工程进度、质量造成严重影响。4.2不重视合同管理体系和制度建设一些建设项目不重视合同管理体系的建设。合同归口管理、分级管理和授权管理机制不健全，谁都可以签合同，合同管理程序不明确，或有制度不执行，该履行的手续不履行，缺少必要的审查和评估步骤。缺乏对合同管理的有效监督和控制。政府有关部门要对建设工程施工合同实施监督、检查等管理。施工单位、建设单位更要对施工合同进行管理。有些地方的合同管理机构不健全，对合同的审查、监督和检查不得力。建设单位没有建设工程施工合同管理的力量，遇有建设工程，便委托给监理公司，而目前监理公司的机构设置不规范，合同管理力量薄弱，往往很难胜任建设单位的委托；施工单位，特别是中、小型施工单位，重视公关和预算管理，轻视施工合同管理，甚至没有专门机构从事施工合同管理工作。4.3缺乏有效的监控制度和控制风险的对策企业合同管理工作的深度和质量往往依赖于具体合同管理人员的素质水平和本身所具有的经验，缺乏有效的监控制度和控制风险的对策， 往往会造成项目现场合同文件管理混乱。大量无效、错杂的合同文件既干扰了合同管理人员的分9天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）析和判断，又不能为合同管理提供有力的合同依据，特别是由于难以保证合同管理中关键性环节的全面实行，发生遗漏或工作失误则会导致重大合同失误，形成合同风险。同时，项目缺乏有效的监控措施，也容易滋生各种腐败。4.4专业人才的缺乏合同管理是一项专业性强、知识面宽、法律法规意识要求高、需要丰富实践经验的管理工作，合同管理人员需要有一定的专业技术知识、 法律知识和造价管理知识。目前很多建设企业从事建设工程项目合同管理的人员， 多数是非专业出身，有的是工程施工、工程管理部门的工程技术人员和管理人员， 也有的是刚走出校门的大学生，甚至高中生。人员的思想素质，业务能力参差不齐，有的虽具备一定的专业知识，但缺少经济管理和法律方面的知识和经验； 有的具备经济管理和法律方面的知识，却又不懂工程技术；更有甚者，既没有专业知识，又没有工程实践经验，更谈不上具备经济管理和法律方面的知识了。一旦发生合同纠纷，缺少必要的法律支援。4.5合同管理信息化程度低不重视合同归档管理，管理信息化程度不高，合同管理手段落后。一些建设项目合同管理仍处于分散管理状态，合同的归档程序、要求没有明确规定，合同履行过程中没有严格监督控制，合同履行后没有全面评估和总结，合同管理粗放。很多单位合同签订仍然采用手工作业方式进行，合同管理信息的采集、存储伽工和维护手段落后，合同管理应用软件的开发和使用相对滞后。没有按照现代项目管理理念对合同管理流程进行重构和优化，没能实现项目内部信息资源的有效开发和利用，建设项目合同管理的信息化程度偏低。4.6建设工程合同风险的主要表现形式4.6.1建设工程合同合法性的风险建设工程合同是《中华人民共和国合同法》规定下的一种商事合同，在公平自愿诚信的基本原则下制定，该类合同的签订及联系必须符合国家强制性规定才是合法有效的。4.6.2招投标的风险建设工程施工合同要经过两个阶段，即要约和承诺两个阶段，合同的订立则是有直接发包和招标发包两种方式。目前国内一些较大的工程项目缔结建设工程合同一般采用招投标的方式，但一些相对较小的建设工程来说，发包人一般不愿也没必要采用招投标的方式。但是，对于《招标投标法》中规定必须采用招投标的方式的工程项目，必须遵循相应的程序性规定采用该方式进行。 对于法律没有10天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）规定的一些相对较大的建设工程项目必须招投标，可以自行选择，但是很多业主还是愿意采用招投标的方式。但是要注意该操作的合法性、可操作性和实际性及收益性。因此，建设工程合同风险所在和前置性条件是否需要招投标及招投标程序是否符合相关程序及法律。4.6.3承包人资质和具体施工单位资质不符风险根据我国相关法律法规，建设工程项目承包人必须具有相应的资质才能对该项目承包施工。承包人没有取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的以及没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的，这二类主体以承包人的名义与发包人签订建设工程合同的，该建设工程合同无效。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》中第五条规定[2]：“承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无效合同处理的，不予支持。”根据上述规定，超越资质等级的承包人与发包人签订建设工程合同，但在建设工程竣工前取得相应资质等级的，该建设工程合同视为有效；没有取得相应资质等级的，则合同无效。因此，承包人的主体资质是建设工程合同潜在的一个较大风险，本着对工程负责的原则，必须对其资质依法进行详细审查。不能蒙混过关。具有相关资质的承包人与发包人签署建设工程合同，但按照该建设工程合同进行施工的施工方却没有合同要求的相应资质，或者施工技术人员没有相应的从业资格。这样，可能在工程进行的过程中对出现的突发状况无法应对，影响工期，也可能无法保障工程质量。给发包人带来较大的合同风险。4.6.4发包人资信和承包人管理风险工程款包括工程预付款、工程进度和竣工款、索赔价款，甚至合同以外零星项目工程款，在很多建设工程上，由于承包人对发包人的资信情况考察不足,在施工合同签好后,发包人由于资金不足，周转不开，支付能力差,而出现以各种原因拖欠工程款的情况，少则几个月多则几年。这对承包人的施工进展是非常的有影响，甚至会影响承包人的资金周转，延误工期。发包人对建设工程项目需要予以投资进度控制，以达到工期控制、质量控制及结算控制等目的，这些都必须在工程合同中约定，否则将面临整个项目失控的风险。因此，发包人的资产及信誉也是风险产生的一个很大的因素。同时，一些不合格的承包人对合同及施工时具体的不当管理措施也会对工程的进展带来影响。加强承包人的管理能力成为一个亟待解决的问题。11天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）4.6.5工期约定不明风险对发包人来说，希望工程按照预想的进度进行，工期的长短对发包人的影响是很大的。如果建设工程合同中工期约定不明，肯定给发包人带来巨大风险损失。而承包人有权根据实际情况顺延工期。比如开工条件的约定，若对开工条件不利于发包人，承包人则以施工场地达不到施工条件为借口而要求顺延工期。因此，发包人要避免损失必须对工期进行详尽的研究，避免承包人顺延工期的风险。4.6.6政治经济方面的风险履约合同的最重要因素就是政治的稳定,政治环境的不稳定可能会使合同履约延期或终止，通货的膨胀、汇率的浮动、原材料价格变化也会给合同履约带来问题。在市场经济条件下,由于物价是市场控制的波动的,如假若调价条款没有包含在施工合同中,则必然会给合同带来价格风险。12天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第五章 建设工程施工合同管理风险的应对措施5.1采取组织措施对风险较大的工程项目应派一名得力的项目负责人，配备能力较强的工程技术人员及合同管理人员，组建精强干的项目管理班子。对风险较大的某一项工程，应成立专门的管理组织，配调经验丰富的合同管理人员。5.2采取经济措施对工程风险较大的某一部分工作，为避免违约承担风险。可相应的采取经济措施减少风险损失。在工程中常见的情况有：在雨季施工前抢施地下室及基础工程；在冬季施工前抢施结构及湿作业工程；在竣工交用前大幅度增加人员，增加工作班次以保证工期。所有采取的这些抢施工程无非是增加了机械设备，增加施工及管理人员，增加工资、奖金或加班费用。但这些支出使乙方保证了施工进度，保持了信誉，避免了风险。从经济观点上说，所采取的经济措施费用比承担风险实际损失要合算得多。5.3采取技术措施对工程设计变更及费用调整较大的合同款应采取技术措施为主的对策。如设计变更较多且费用调整受限制的工程。应召集有丰富经验的工程技术人员，全面分析可能变更的各种问题，提出甲方能够接受的，且乙方便于施工、费用少调或不调的合理化建议，从而减少乙方增加施工成本而得不到补偿的变更，或提出合理建议后甲方能主动提出修改设计，使问题脱离对乙方有风险的合同条款限制。5.4组建联合体，共同承担风险在一些大型工程项目中，由于专业技术、工程经验和处理工程风险能力的不同，乙方应注意发挥自己的长处，避免自己的弱项，与其他专业工程单位组建联合体，共同分担风险。由于专业公司具有各种情况下的施工经验，都具有较强的处理合同风险的能力。5.5争取对风险化解机会合同中必然存在的风险条款是合同双方中一方对另一方的制约条件。在合同实施中，当双方都能认真执行合同、履行自己的责任、合作满意时。双方都可能在不影响总目标的情况下，不甚计较个别条款的严格程度。乙方有时可利用这种友好的气氛，对一些隐含风险的条款进行有利于自己的解释，井作为合同的补充文件形成资料。使一些本来对自己不利的条款得到化解，使风险分担比较合理。13天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）5.6重视合同后评估合同后评估是合同管理的总结阶段，往往不为人所重视，其实合同后评估工作是件很重要工作，它是对合同好坏、管理得失的评估，它可为下一工程项目造价控制提供可借鉴的经验。合同后评估工作主要是总结合同执行情况， 对合同管理好的经验加以总结推广，对过时、不符合现行法律法规，以及不严谨、容易被对方索赔的条款要加以改正。影响工程造价的不确定因素可分为可预见和不可预见因素，可预见不确定因素应作为普遍性问题， 不可预见不确定因素作为可追溯事件加以标识，通过合同后评估加以鉴别，并在以后工程合同中加以明示或制定相应的预防措施5.7加强索赔管理在工程施工中加强索赔管理，用索赔和反索赔来弥补或减少损失，是施工单位广泛采用的风险对策。认真分析合同，详细划清双方责任，注意合同实施中每一事件的详细过程，寻找索赔机会，通过索赔和反索赔提高合同总价。争取总价的调整，达到风险损失补偿的目的。5.8当履约比毁约损失更大时，果断毁约这是极少见的特殊情况，但却是客观存在的事实。当采取欺骗手段签定合同时往往受骗一方只有当合同实施到一定程度时才发现自己上当受骗。这时应认真分析履行合同的后果，确定是否有继续履行的必要。当履行后的损失远大于毁约的损失时，应果断毁约。采取上述措施的效果取决于每一工程的实际情况，针对某一风险可以同时采取多方面的措施，但关键问题是管理人员的实际工程管理经验和对合同风险分析能力及应变能力。14天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第六章 建设工程施工合同风险管理的案例分析6.1发包人是否可以随时解除合同6.1.1 案例实情发包方是否可以随时解除合同另行招投标？这恐怕是不需要思考的问题。因为建设工程合同一经依法订立当事人均应严格履行，是人们普遍认可的基本法律意识。但是最近广西武鸣县人民法院在对某施工单位的一项不属法定和双方约定的合同解除的违约事由，援引了有关法律进行审理后，似乎动摇了人们的这种认识——按该院的判决，发包方是可以随时接触合同的。2003年8月28日，广西武鸣县单采血的浆站（下称采血站）与中标单位南宁大地建筑工程公司（下称大地建司）签订了一份《建设工程合同》，约定将其投资建设的业务综合楼发包给大地建司承建。合同签订后，大地建司进行了人工挖孔桩分部工程的施工，但由于自身原因，未能在合同约定的期限内完成人工挖孔桩的施工任务。2003年12月5日，采血站向大地建司发出《解除合同通知书》，并于同日以大地建司严重违约致使合同无法履行为由向武鸣县人民法院提起诉讼，请求解除双方签订的《建设工程施工合同》。6.1.2 案例办理情况武鸣县人民法院经审理后认定，大地建司未能按合同约定的施工进度完成人工挖孔桩施工任务，已构成违约。但该违约属一般性违约，亦不属法定的合同解除事由，并不必然导致合同不能履行，故采血站以大地建司在履行合同中存在严重进度违约为由请求解除合同，其理由不能成立。但法院认为，根据《合同法》第287条的规定，《合同法》对建设工程合同没有规定的，可以适用承揽合同的有关规定，而《合同法》第268条赋予了定作人随时解除合同的权利，因此采血站可以随时解除合同，对其诉讼请求应予支持。但采血站应对解除合同给大地建司造成的合理损失给予赔偿。2004年8月9日，武鸣县人民法院作出（2003）武民初字第856号民事判决，解除上述《建设工程施工合同》，同时判决采血站向大地建司支付已施工部分工程价款及赔偿招投标费用、留守人员工资、退场费等共计74718.77元。6.1.3 案例分析本案引出了这样一个问题，建设工程合同的发包人可以随时解除合同吗？理论上一般认为，之所以仅赋予定作人而不赋予承揽人随时解除合同的权利，是基于对定作人的保护 ---在通常情况下，承揽合同的标的较小，涉及面也小，承揽人可同时履行多个承揽合同， 解除其中的某个合同对承揽人造成的影响15天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）不大；但定作人一般不会同时就同一定作物与多个承揽人签订承揽合同， 定作之目的又多是为满足自身特殊的需要， 如果承揽人解除合同，将会对定作人造成很大影响。此外，在合同履行过程中若定作人已不再需要定作物但合同又不得不继续履行，实际上增加了定作人不必要的开支。基于这些原因， 《合同法》赋予定作人随时解除合同的权利，但应赔偿承揽人由此而造成的损失。建设工程合同源于承揽合同又与传统承揽合同有着明显的区别，这是《合同法》为什么设专章对建设工程合同作出规定、但又明确未明文规定者可适用承揽合同的有关规定的原因。笔者认为，《合同法》第十六章对发包人解除合同权没有规定，但如果适用《合同法》第287条和第268条赋予发包人随时解除合同的权利，显然是不妥的。首先，建设工程合同的标的物是建设工程项目，远非一般或传统意义上的普通定作物可比。后者一般而言，投资不大、涉及面小；而前者投资巨大，建设周期长，历经勘察、设计和施工三个阶段，且涉及面十分广泛，事关国计民生。与定作人解除合同对承揽人造成的影响不大相比，发包人一旦解除合同，不仅对承包人造成较大影响，而且还会对诸如材料设备供应商、房屋购买人、拆迁回迁户等众多单位和个人造成一系列负面影响，甚至危及社会稳定，后果是严重的。故从立法出发点的角度而言，建设工程合同的发包人不能象承揽合同的定作人那样可随时解除合同。其次，从法律上来分析，发包人也不能享有随时解除合同的权利。 《合同法》第123条规定，“其他法律对合同另有规定的，依照其规定”。《建筑法》是专门为规范建筑活动而制定的法律，与《合同法》相比，该法仍不失为特殊法，按照特殊法应予优先适用的原则，人民法院审理建设工程合同纠纷时，应当优先适用《建筑法》的有关规定---该法第15条第2款就明确：“发包单位和承包单位应当全面履行合同约定的义务。不按照合同约定履行义务的，依法承担违约责任”。将本条与《合同法》第268条相比较，就不难发现其不同之处：后者不仅允许定作人随时解除合同，且定作人仅需赔偿承揽人的损失，若无损失，定作人无需承担违约责任；前者要求发、承包双方均应严格履约，违约（当然包括擅自解除合同之情形）者须承担违约责任，包括支付违约金和赔偿损失。第三，从后果来看，若允许发包人随时解除合同，实际上已赋予其重新挑选甚至不断地更换承包人的权利，无异于宣布建设工程招标投标等法律制度作废；发包人享有随时解除合同的权利，建设工程领域的腐败就会加剧。凡此种种，都是法律的严肃性所不允许的。综上所述，建设工程合同一经依法订立，发包人与承包人均应严格履行合同义务，没有法律或合同上的充分理由不得擅自解除合同，否则应依法承担违约责任。16天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）6.2签订合同资料必须齐全合法6.2.1案例实情甲工厂与乙勘察设计单位签订一份《厂房建设设计合同》，甲委托乙完成厂房建设初步设计，约定设计期限为支付定金后30天，设计费按国家有关标准计算。另约定，如甲要求乙增加工作内容，其费用增加10％，合同中没有对基础资料的提供进行约定。开始履行合同后，乙向甲索要设计任务书以及选厂报告和燃料、水、电协议文件，甲答复除设计任务书之外，其余都没有。乙自行收集了相关资料，于第 37天交付设计文件。乙认为收集基础资料增加了工作内容，要求甲按增加后的数额支付设计费。 甲认为合同中没有约定自己提供资料， 不同意乙的要求，并要求乙承担逾期交付设计书的违约责任。乙遂诉至法院。6.2.2 案例办理情况法院认为，合同中未对基础资料的提供和期限予以约定，乙方逾期交付设计书属乙方过错，构成违约；另按国家规定，勘察、设计单位不能任意提高勘察设计费，有关增加设计费的条款认定无效，判定：甲按国家规定标准计算给付乙设计费；乙按合同约定向甲支付逾期违约金。6.2.3 案例分析本案的设计合同缺乏一个主要条款，即基础资料的提供。按照《合同法》第二百七十四条“勘察、设计合同的内容包括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。合同的主要