工程总承包审内容与审核要点

工程总承包审内容与审核要点第一页，共65页。一、工程总承包项目管理模式及有关内容介绍

1、EPC总承包与其他项目建设模式介绍2、EPC工程总承包与其他建设模式的区别和联系3、总承包管理的内容4、总承包模式下的总承包责任5、EPC总承包项目管理程序6、术语7、关于《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007

第二页，共65页。二、审核关注的要点

1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？2、在项目的质量控制过程中应审核哪些文件?3、总承包项目现场有哪些重要环境因素和重大危险源？4、如何在审核项目的环境和安全管理体系？5、应关注强制性条文及法律法规的执行6、关于总承包现场审核程序的建议第三页，共65页。

EPC总承包即设计－采购－建造（Engineering－Procurement－Construction）模式，在我国又称之为“工程总承包”模式。在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作。在EPC模式下，业主只要大致说明一下投资意图和要求，其余工作均由EPC承包单位来完成；第四页，共65页。业主可以不聘请监理工程师来管理工程，而是自己或委派业主代表来管理工程；

承包商承担设计风险、自然力风险、不可预见的困难等大部分风险；一般采用总价合同。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购在工程实施过程中的风险。第五页，共65页。在EPC标准合同条件中规定由承包商负责全部设计，并承担工程全部责任，故业主不能过多地干预承包商的工作。EPC合同条件的基本出发点是业主参与工程管理工作很少，因承包商已承担了工程建设的大部分风险，业主重点进行竣工验收。但事实上因为很多原因，总承包项目往往不能是事实上的总承包，其中采购部分会由业主负责。下面也是总承包项目，但只是EPC总承包的一部分内容。

第六页，共65页。其他几种建设模式：第七页，共65页。BOT模式：即建造－运营－移交（Build－Operate－Transfer）模式。BOT模式是上世纪80年代在国外兴起的一种将政府基础设施建设项目依靠私人资本的一种融资、建造的项目管理方式，或者说是基础设施国有项目民营化。政府开放本国基础设施建设和运营市场，授权项目公司负责筹资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，协议期满后，再无偿移交给政府。BOT方式不增加东道主国家外债负担，又可解决基础设施不足和建设资金不足的问题。第八页，共65页。

BT模式：BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设--移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。目前采用BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。第九页，共65页。CM模式：建设－管理（Construction－Management）模式，又称阶段发包方式，就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种模式改变了过去那种设计完成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，由业主、CM单位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，CM单位负责工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段定期与承包商会晤，对成本、质量和进度进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。CM模式，于20世纪60年代发源于美国，进入80年代以来，在国外广泛流行。第十页，共65页。PM模式：项目管理模式(ＰｒｏｊｅｃｔＭａｎａｇｅｍｅｎｔ)是内涵非常广泛的概念,它是指为实现业主关于工期、质量和成本的目标,按照项目建设的内在规律和程序对项目建设全过程实施策划、组织、控制和协调,其主要内容包括项目前期的策划。第十一页，共65页。施工总承包项目只给承包商

提供了发挥施工技术优势的空间，承建商只是通过施工方案优化控制项目建造的很有限的部分成本要素。EPC工程总承包管理的核心内容就是工程的设计(或深化设计)、采购、施工以及调试验收的管理。对EPC工程总承包项目而言，更加重要的是总承包商有机会通过把握设计优化机会以及EPC的一体化降低整个工程的建造成本

并保证项目的质量第十二页，共65页。CM（施工管理总承包）与PM应该没有什么太大的区别吧，都是替业主进行项目策划和管理，CM是明确提出是聘用有施工经验的CM单位，而PM则强调全过程的项目策划服务。从以上可以看出，对于项目来说，只是管理的主体不同，模式不同，管理内容和所做的工作差别不大，每一种模式都有可能做出精品。从逻辑上看EPC项目会经过各种优化，更加专业，有利于业主、有利于社会。第十三页，共65页。以总承包合同为准。一般应包括：从形式上的内容可包括以下内容：保卫管理、安全文明施工管理；技术服务：如总平面布置、标高，对分包方的技术管理、方案审查、检查、资料档案、质量验收和调试第十四页，共65页。从界面管理上来分：对分包单位施工前道工序具备条件和施工范围的确认及为其他单位施工达到的质量要求认可。标高、轴线提供。方格网及标高（有标识）进度协调，整个工程的进度进行协调（最重要也最难做的事）移交管理，对于分包单位施工的工程，分包单位整体或阶段性施工达到标准后，总承包单位进行接收，并提供成品保护。第十五页，共65页。配合服务的内容：垃圾外运安全防护办公室、宿舍库房提供临时水电现场消防专业配套雨、污水抽排冬雨季措施临时照明成品保护临时道路及通道临时厕所第十六页，共65页。总承包规范对其内容定义如下：工程总承包管理内容包括项目部的项目管理活动和工程总承包企业职能部门参与的项目管理活动。所有现场及相关的工作都在总承包管理职责范围之内（也就是其责任）。EPC总承包的管理内容（从承包单位及管理程序上可从以下方面说明其内容）：第十七页，共65页。有关实施工程时所必须的申报、检测、试验等工作，工程测量，工程及使用所需核准证件的办理以及业主交办的其他工作内容。

工程总承包管理的范围由合同约定。根据合同变更程序提出并经批准的变更范围，也应列入项目管理的范围。工程总承包管理的具体内容包括：项目启动，任命项目经理，组建项目部，编制项目计划；实施设计管理,采购管理,施工管理,试运行管理；进行项目范围管理,进度管理,费用管理,质量管理,安全、职业健康和环境保护管理,人力资源管理,风险管理,沟通与信息管理,材料管理,资金管理,合同管理,现场管理,项目收尾等。第十八页，共65页。总承包商的双重责任：总承包商在本项目上肩负双重责任：一是协助业主履行部分项目管理职能，二是作为承包商完成自己施工建造的本职工作。协助业主履行项目管理职能的范围，项目开工相关手续、扰民、境外大宗材料或设备的招标、签约、供货管理，业主指定分包商的签约与管理。第十九页，共65页。总承包项目部应有承担项目的手册、程序文件、作业文件、指导文件。项目部应严格执行项目管理程序，并使每一管理过程都体现计划、实施、检查、处理（PDCA）的持续改进过程。项目管理的程序应体现工程项目生命周期发展的规律。其基本程序如下：第二十页，共65页。1）启动：在工程总承包合同条件下，任命项目经理，组建项目部。2）项目初始阶段：进行项目策划，编制项目计划，召开开工会议；发表项目协调程序，发表设计基础数据；编制设计计划、采购计划、施工计划、试运行计划、质量计划、财务计划等不少于九个计划，确定项目控制基准等。第二十一页，共65页。

4）采购阶段：采买、催交、检验、运输；与施工办理交接手续。

5）施工阶段：检查、督促施工开工前的准备工作，现场施工，竣工试验，移交工程资料，办理管理权移交，进行竣工结算。

6）试运行阶段：对试运行进行指导与服务。第二十二页，共65页。

7）合同收尾：取得合同目标考核合格证书，办理决算手续，清理各种债权债务；缺陷通知期限满后取得履约证书。8）项目管理收尾：办理项目资料归档，进行项目总结，对项目部人员进行考核评价，解散项目部。

9）设计、采购、施工、试运行各阶段，应组织合理的交叉，以缩短建设周期，降低工程造价，获取最佳经济效益。第二十三页，共65页。“五牌一图具体内容”：工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫牌、安全生产牌、文明施工牌、施工现场平面图三宝、四口、五临边：

“三宝“是建筑工人安全防护的三件宝，即：安全帽、安全带、安全网；“四口”即：在建工程的预留洞口、电梯井口、通道口、楼梯口；“五临边”防护即：在建工程的楼面临边、屋面临边、阳台临边、升降口临边、基坑临边。（尚未安装栏杆的阳台周边，无外架防护的层面周边，框架工程楼层周边，上下跑道及斜道的两侧边，卸料平台的侧边。）第二十四页，共65页。单项工程：是指在一个建设项目中，具有独立的设计文件，能够独立组织施工，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的工程。例：水泵房、实验楼、控制室等。

单位工程：指竣工后不可以独立发挥生产能力或效益，但具有独立设计，能够独立组织施工的工程。例：土建、照明、给水排水等。

分部工程：按照工程部位、设备种类和型号、使用材料的不同划分。例：基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、装修工程、屋面工程等。

第二十五页，共65页。分项工程：按照不同的施工方法、不同的材料、不同的规格划分。如主体工程中的钢筋工程、模板工程检验批：检验批是工程质量验收的基本单元。检验批通常按下列原则划分：

1）检验批内质量均匀一致，抽样应符合随机性和真实性的原则。2）贯彻过程控制的原则，按施工次序、便于质量验收和控制关键工序的需要划分检验批。第二十六页，共65页。

1）检验批质量验收记录由施工项目专业质量检查员填写，由专业监理工程师（总包单位专工参加）组织项目专业质量检查员等进行验收，并记录。

2）分项工程质量验收应由专业监理工程师（总包单位专工）组织施工单位项目质量（技术）负责人等进行验收，并记录。

3）分部（子分部）工程质量验收应由总（副总）监理工程师（总包单位技术负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘测、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收，并记录。

第二十七页，共65页。4）单位（子单位）工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，验收合格后向建设单位提交工程验收申请报告。建设单位收到工程验收申请报告后，应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理、总包等单位（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收第二十八页，共65页。8、关于《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007被描述为是对ISO9000族质量管理标准的本土化和行业化第二十九页，共65页。(在这里以Q7.1、7.5、ES4.3.1、4.4.6的内容为主)1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？

GB/T50358-2005“建设项目工程总承包管理规范”2、在项目的质量控制过程中应审核哪些文件?

DL/T5210

“电力建设施工质量验收及评价规程”系列标准3、总承包项目现场有哪些重要环境因素和重大危险源？4、如何在审核项目的环境和安全管理体系？

DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”DL5053-1996火力发电厂劳动安全和工业卫生设计规程

国电电源（2002）49号文件“电力建设安全健康与环境管理工作规定”第三十页，共65页。(在这里以Q7.1、7.5、ES4.3.1、4.4.6的内容为主)5、应关注强制性条文及法律法规的执行

工程建设标准强制性条文电力工程部分2011版6、关于总承包现场审核程序的建议

第三十一页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？1

主要策划文件：

施工组织总设计5.3项目管理计划

5.4项目实施计划

6.2设计计划

7.2.11采购计划

（采购经理组织编制，项目经理批准）7.2.11催交计划

（采购经理制定）

7.6.1设备材料运输计划（采购组编制）7.8.4建立物资动态明细台账

第三十二页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？2

主要策划文件：8.2施工计划

（施工经理组织编制

项目经理批准，必要时报业主批准）1)工程概况。2)施工组织原则，包括施工组织设计要求。3)施工质量计划。4)施工安全、职业健康和环境保护计划。5）施工进度计划（由施工组编制）6）施工费用计划7）施工技术管理计划，包括施工技术方案要求。8）资源供应计划9）施工准备工作要求。

第三十三页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？

主要策划文件：

8.3.2施工进度计划

施工组根据施工计划编制包括：施工总进度计划

报业主确认单项工程进度计划单位工程进度计划8.4.3施工费用支付计划施工组根据施工施工分包合同及施工进度计划编制8.5.7审查分包人的质量计划8.6施工安全计划

施工组根据项目安全管理实施计划编制8.7施工现场管理规划施工组根据施工计划编制第三十四页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？

主要策划文件：

8.8.1项目应建立施工变更管理程序和规定9.2.1试运行管理计划试运行经理根据合同和项目计划，项目经理批准，业主确认。试运行经理按照合同约定，负责组织或协助业主编制试运行方案试运行前的准备，应获得业主签发的“竣工验收证书”或“接收证书”9.3.7编制培训计划

第三十五页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？

主要策划文件：10.2.2项目进度计划由两部分组成进度计划图表进度计划编制说明10.2.4项目总进度计划

根据合同和项目计划编制10.2.5总进度计划（包含内容有5条）10.2.6项目总进度计划和单项进度计划（由进度控制工程师编制，各分经理审核，项目经理审查批准，有7项审查内容）10.3.12项目进度管理总结（项目经理组织编制）第三十六页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？

主要策划文件：11.1.4项目质量管理内容1）明确项目质量目标2）编制项目质量计划3）实施项目质量计划4）监督检查项目质量计划的执行情况5）收集、分析、反馈质量信息并制定预防和改进措施11.2.4质量计划

质量管理人员编制，项目经理批准.第三十七页，共65页。工程总承包项目应审核哪些策划文件？

主要策划文件：12.3.1项目费用计划由费用控制工程师编制，项目经理批准12.4费用控制有五个步骤检查、比较、分析、纠偏第三十八页，共65页。1、工程总承包项目应审核哪些策划文件？13.1.3安全管理计划

有6条内容13.1.4职业健康安全管理计划13.1.5环境保护计划

接受监督情况13.2.7制定并执行项目安全日常巡视检查和定期检查制度，记录并保存检查的结果13.3.3制定并执行项目职业健康的检查制度，记录并保存检查结果第三十九页，共65页。11、工程总承包项目应审核哪些策划文件？13.4.1项目环境保护计划5条内容13.4.4制定并执行项目环境日常巡视检查和定期检查制度，记录并保存检查的结果

第四十页，共65页。11、工程总承包项目应审核哪些策划文件？14.2.2项目经理编制人力资源需求和使用计划14.3.4设备材料控制计划

建立项目设备材料控制程序和现场管理制度14.4.2项目机具需求和使用计划报企业审批14.4.3工程机具报验程序

操作人员持证上岗，岗位责任制14.3.4设备材料验收规定、库房管理规定、设备材料发放和领用规定第四十一页，共65页。11、工程总承包项目应审核哪些策划文件？14.6.1资金管理目标和资金管理计划14.6.2资金管理制度14.6.3项目资金流动计划和项目财务用款计划14.6.7竣工后，进行项目成本和经济效益分析

第四十二页，共65页。11、工程总承包项目应审核哪些策划文件？15.2.2项目的沟通管理计划15.3.2项目信息管理计划15.5.2信息与安全保密管理程序16.2.1总承包合同管理程序16.3分包合同管理程序

第四十三页，共65页。2、在项目的质量控制过程中应审核哪些文件?

DL/T5210

“电力建设施工质量验收及评价规程”系列标准第四十四页，共65页。3、总承包项目现场有哪些重要环境因素和重大危险源？

环境因素评价

危险源评价第四十五页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”全部都是强制性条款，

1范围

2规范性引用文件

3施工现场

4防火防爆

5文明施工

6施工用电

7季节性施工

8高处作业及交叉作业

9脚手架及梯子

10起重与运输

第四十六页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”全部都是强制性条款，

11焊接、切割与热处理

12修配加工

13小型施工机械及工具

14土石方工程

15爆破工程

16桩基及地基处理工程

17混凝土结构工程

18特殊构筑物

19砖石砌体及装饰工程

20拆除工程

第四十七页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”全部都是强制性条款，

21其他工程

22建筑施工机械

23热机安装

24机组试运行

25金属检验

26电气设备全部或部分停电作业

27电气设备安装

28母线安装

29电缆

30热控设备安装

31电气试验、调整及启动带电

32热控装置试验、调整与投入使用第四十八页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”3．1．2临时建筑工程应有设计，并经审核批准后方可施工；3．1．5施工现场及其周围的悬崖、陡坎、深坑及高压带电区等危险区域均应有防护设施及警告标志；坑、沟、孔洞等均应铺设与地面平齐的盖板或设可靠的围栏、挡脚板及警告标志。危险处所夜间应设红灯示警。现场设置的各种安全设施严禁挪动或移作他用。第四十九页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”3．1．6生活区与施工现场应隔开。非工作需要的人员不得在现场住宿。与施工无关的人员不得进入施工现场。3．1．7进入施工现场的施工人员必须穿戴合格的劳动保护服装并正确佩戴安全帽。严禁穿拖鞋、凉鞋、高跟鞋或带钉的鞋，以及短袖上衣或短裤进入施工现场。严禁酒后进入施工现场。第五十页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”3．2．3现场道路跨越沟槽时应搭设牢固的两侧有可靠栏杆的便桥，并经验收合格后方可使用。人行便桥的宽度不得小于1m；手推车便桥的宽度不得小于1.5m；马车、汽车便桥应经设计，其宽度不得小于3.5m。桥的两侧应设可靠的栏杆。现场的机动车辆应限速行驶，时速一般不得超过15km。路面应设交通指示标志，危险地区应设“危险”、“禁止通行”等警告标志，夜间应设红灯示警。场地狭小、运输繁忙的地点应设临时交通指挥。第五十一页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”3．3．6有车辆出入的仓库，其主要通道的宽度不得小于2.5m；各材料堆之间的通道不得小于1.5m。4．0．3室外消防栓应根据建筑物的耐火等级和密集程度布设，一般每隔120m应设置一个。仓库、宿舍、加工场地及重要设备旁应有相应的灭火器材，一般按建筑面积每120m2设置灭火器一个。5．1．1施工组织设计中必须有明确的安全、文明施工内容和要求。第五十二页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”

5．1．11主厂房及施工现场应设置水冲式或“干式”厕所，并有专人每天清扫。

5．1．12场区文明施工标志、重点防火部位标志及紧急救护标志等应醒目、齐全。

5．1．13生活区及食堂的卫生应符合当地的有关规定。

5．1．14洗浴设施应满足施工高峰时的需要。

5．1．15施工现场应有急救、保健设施。第五十三页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”

5．2．4施工场所应保持整洁，垃圾或废料应及时清除，做到“工完、料尽、场地清”。

5．2．5主厂房内，设备、材料的堆放应整齐、有序，标识应清楚，不妨碍通行。

5．2．9保温材料应随用随运，施工中应有防止散落的措施，每天完工后必须清理现场。第五十四页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”

6．3．9现场的临时照明线路应相对固定，并经常检查、维修。照明灯具的悬挂高度应不低于2.5m，并不得任意挪动；低于2.5m时应设保护罩。8．1．1凡在坠落高度基准面2m及以上有可能坠落的高处进行的作业均称为高处作业。8．1．3高处作业的平台、走道、斜道等应装设由上下两道栏杆（上道栏杆高1.05m~1.2m，下道栏杆高0.5m~0.6m）和栏杆柱组成的防护栏杆和18cm高的挡脚板，或设防护立网。

8．1．4当高处行走区域不能够装设防护栏杆时，应设置1.05m高的安全水平扶绳，且每隔2m应设一个固定支撑点。第五十五页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？DL／T5009.1—2002“电力建设安全工作规程”

8．1．9凡参加高处作业的人员应进行体格检查。经医生诊断患有不宜从事高处作业病症的的人员不得参加高处作业。

8．1．10高处作业必须系好安全带，安全带应挂在上方的牢固可靠处；高处作业人员应衣着灵便。第五十六页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？国电电源（2002）49号文件“电力建设安全健康与环境管理工作规定”第五条企业实行以各级行政正职为安全第一责任人的各级安全施工责任制，贯彻“管生产必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，建立健全安全保证体系和监督体系，推行逐层签订安全责任书及安全方针目标公开承诺制度，做到在计划、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，计划、布置、检查、考核、总结安全工作（以下简称“五同时”）。第五十七页，共65页。4、如何审核项目的环境和职业健康安全管理体系？火力发电厂劳动安全和工业卫生设计规程DL5053-19966．2．5凡离地面或楼面高1m以上的高架平台，应设置栏杆。7．2．3SF6电气设备的配电装置室及检修室，应符合下列要求：7．2．3．1SF6电气设备的配电装置室及检修室，应设置机械排风装置，室内空气不允许再循环。室内空气中SF6含量不得超过6000mg/m3。

SF6电气设备配电装置室应设事故排风装置。

第五十八页，共65页。5、应关注强制性条文及法律法规的执行第一篇通用部分《建筑地基基础设计规范》GB50007-2002《混凝土结构设计规范》GB50010-2010《建筑抗震设计规范》GB50011-2010《钢结构设计规范》GB50017-2003《湿陷性黄土地区建筑规范》GB50025-2004《建筑结构可靠度设计统一标准》GB50068-2001《防洪标准》GB50201-1994《火力发电厂与变电站设计防火规范》GB50229-2006第五十九页，共65页。5、应关注强制性条文及法律法规的执行第一篇通用部分《电力设施抗震设计规范》GB502