XXXX年证券考试《基础知识》基础讲义 证券市场法律制度与监督管理

2023年证券考试《基础知识》基础讲义第一节证券市场法律、法规概述证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：(一)《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任(二)《中华人民共和国公司法》1993-12-29由人大五次会议通过，又于1998-12-25由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。1、调整范围：包括股份或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益吸核心内呼容：规范公音司的法人治风理结构，明姻确股东会、君董事会和监利事会的权力普与职责证2、修尿订的主要内筐容：阵(1)倒修改公司设胡立制度，广钻泛吸引社会出资金，促进啊投资和扩大旱就业透(2)丹完善公司法要人治理结构更，健全内部格监督约束机耳制体高公司向的运作效率配恭①受从总体要求杠公司应当建乐立权责规范胡、制度完善诚、各负其责怨、有效制衡狮的内部管理仗机制尿阅②龄健全董事会姓制度，突出窗董事会决策我作用，强化悬对董事长权饶力的制约，孕细化董事会延会议制度和蓝工作程序喇谊③居强化监事会耀作用喇较④廊明确了董事怕、监事、高哗级管理人员杨的义务和责认任减(3)嫂健全股东合凡法权益和社箱会公共利益赛的保护机制男，鼓励投资掀(4)盾规范上市公评司治理结构悼，严格上市阁公司及其有扎关人员的法墓律义务和责书任，推进资红本市场的稳昂定健康发展青(5)泪健全公司融唇资制度充分锈发挥资本市混场对国民经睬济发展的推咸动作用惕(6)槐调整公司的郊财务会计制臭度，满足公谢司运营和监生督管理的实乎际需要摘(三)书《中华人民蹲共和国证券粥投资基金法燕》姥经泉2003颗年10滔月28颠日第十届赵全国人民代真表大会常务被委员会第五本次会议通过讯，并于2油004年梦6月院1日起正争式实施次1、调微整范围：证驴券投资基金枣的发行、交稼易、管理、司托管等活动大，目的是规赚范证券投资碌基金活动航,保护投窝资人及相关驰当事人的合确法权益,臂促进证券突投资基金和王证券市场的陡健康发展据基金法炸的内容丙十二章蒜一百零三条弄，包括总则搞，基金管姐理人，基金猎托管人，基纹金的募集，谦基金份额的寺交易，基金蝇份额的申购忙与赎回，基老金的运作与暖信息披露，馋基金合同的锹变更、终止竟与基金财产高清算，基金面份额持有人趁权利及其行协使，监督管择理，法律责采任及附则煮2、基培金法主要内昼容：邻(四)垃《中华人民司共和国刑法蠢》对证券犯炕罪的规定侍1、欺辉诈发行股票姥、债券罪该2、提却供虚假的财式务会计报告杨罪乌3、非果法发行股票帅和公司、企我业债券罪淘4、内窑幕交易、泄弓露内幕信息冶罪株5、编车造并传播影矛响证券交易臂的虚假信息号、诱骗他人盗买入证券罪顶6、操抱纵证券市场威罪挣二、行政法敬规和部门规纷章道拿(一)准《证券发行予与承销管理壤办法》堡1、首茂次公开发行抽股票的询价盈的调整合补晓充倘2、对士证券发售的著规定迁(二)皇《首次公开非发行股票并映上市管理办解法》践1、强认化公司的独逝立性亿2、为拍创业板上市贝公司预留空察间接3、加评大中介机构攀责任欠4、实皆施预先披露斥制度赠5、取挥消了辅导期智和增资扩股炎时限规定陕(三)偷、《上市公卫司证券发行但管理办法》怪1、强驼化公开发行柿证券的市场推约束机制侮2、严赢格募集资金京管理，鼓励磁回报股东鲁3、建民立上市公司记非公开发行夹股票制度钉4、提利高市场运行舟效率粒(四)稿《上市公司叙收购管理办澡法》睛1、转附变监管方式皱，明确监管爱范围创2、规访范收购人和灿出让人行为趋，解决上市概公司收购中花的突出问题解3、减猛少监管部门森审批豁免权直利，允许收坝购人限期限酿量增持矛4、鼓迷励市场创新败，允许换股党收购恐5、建伟立市场约束段机制，强化井财务顾问的魄作用娇(五)因《证券公司辞融资融券业阅务试点管理懒办法》即1、试临点条件——轻7个掌2、业仔务规则——状7个逗3、债征券担保眉4、权寿益处理讯5、监肉督管理韵(六)抗《证券投资拨者保护基金量管理办法》死经国务贼院批准，中策国证监会、谦财政部、人辩民银行与借2005年浸6月30日凯联合发布《玻证券投资者化保护基金管敬理办法》抛1、证旷券投资者保评护基金的来吗源萌(1)订上海、深圳榨两所在风险革基金达到上眯限后，交易效手续费的2列0%纳入基愁金奥(2)熟所有中国境镜内的证券公伍司，按其营勺业收入的0饺.5%-5漂%缴纳.恩(3)红发行股票、堆可转债券时熄，申购冻结会资金的利息花收入耐(4)枯依法向有关看责任方追偿魂所得和从证滤券公司破产棚清算中受偿拼收入证(5)劳国内外机构浸、组织及个钟人的捐赠妥(6)苗其他合法收箭入徐2、基迁金的监督管醒理型基金依倚法运作，接化受证监会的租监督。建立找科学的业绩燕考评制度和爬信息报告制蹲度报送证监罪会、财政部大、人民银行柱;证监会监粉督管理证券瑞公司足额缴俘纳基金及项虎基金公司报船送财务、业磨务等经营管裁理信息。训中国证省券投资者保恐护基金有限贴公司设立的备意义：一是财保护投资者旗利益、特别撞是中小投资呜者利益;二骂有助于增强悬投资者的信自心，防止个冠别公司的风可险传递和扩隙散;三是使副自律机构的畜必要补充，阵监测风险，敏推动证券公灶司积极稳妥辛地解决遗留买问题和处置破证券公司风威险的作用;稻四是有利于摆建立证券投断资者保护机肾制。候3、中曾国证券投资移者保护基金弊有限责任公排司——20子05.8.接30筑第二节证揪券市场的行宝政监管孝一、证吸券市场监管压的意义和原亮则你(一)鲜证券市场的素监管意义因1、保闭证投资者权咏益的需要氏2、维降护市场良好鸡秩序的需要牲3、发知展和完善证给券市场体系缝的需要研4、提钢高证券市场视效率的需要吉(二)筹证券市场监冒管的原则揉1、依烫法管理：管芹理必须有法碰律依据和法鲜律保障，明冻确划分各方中面的权利和妥义务，保护致市场参与者甩的合法权益到2、保忙护投资者利虎益霞3、三意公原则：公译开-证徒券市场具有六充分的透明凡度，实现市皱场信息公开枕化(不仅包纯括发行人、貌交易者，还戏包括监管者或);公平转-市场参忠与者具有平期等的权利;潮公正-伸立法机构体喂现公平精神拥的法律法规店政策，监管地部门对市场臣参与者给予抱公正待遇，秆对违法行为够的处理要公闪平进行嗽4、监现管和自律相细结合您二、证副券市场监管消的手段和目酒标绿(一)佛证券市场的坏监管目标亡运用和残发挥证券市猪场机制的积木极作用，限首制消极作用框;保护投酿资者利益、伯保障合法的尾证券交易活析动，监督机补构合法经营跑;防止人看为操纵、欺到诈等不法行英为，维持市伙场正常秩序氏。勿(二)述证券市场监怒管的手段丙1、法汉律手段吓2、经线济手段且3、行械政手段铃三、证帆券市场的监卷管机构：史(一)吊国务院证券忆监督管理机龟构款1、中网国证券监督恐管理委员会劣2、中燥国证监会的邀派出机构扒(二)桨国务院证券嚷监督管理委沟员会的职责婚和有权采取拒的措施煎1、中裂国证监会的缘职责授2、中江国证监会采蝇取的措施歇四、证自券市场监管悦(一)坝信息批露江1、信廊息披露的意雕义剂(1)沸有利于价值浸判断友(2)猜防止滥用信虫息樱(3)侮有利于监督搜公司的经营驰管理拜(4)膝防止不正当盟竞争场(5)治提高证券市专场效率龙2、信焦息披露的基宋本要求帅(1)遇全面性完(2)属真实性芹(3)食实效性卵3、证腾券发行与上哥市的公开制肃度多(1)酸发行信息的零公开茅(2)雅上市信息的牙公开秩4、持牌续信息披露麻制度始5、交懂易所信息公绕开制度夫6、披慨露虚假信息齿或重大遗漏诉的法律责任谨遍①舞发行人或承惜销商在招股宿说明书、上家市公告书等副文件中的虚镇假陈述;顺青②挡专业性中介劲服务机构楚酸剧的法律意腹见书、审计扛报告、评估等报告等出现议的虚假陈述滴;堵萝③盛自律性组织辣做出对证券爽市场产生影互响的虚假陈脑述披起④跌《中华人民株共和国证券足法》第22持2条规定：厉证券公司或燕者其股东、籍实际控制人木违反规定，抱拒不向证监锅管理机构报偏送或者提供蜓经营管理信召息和资料，迷或者报送、帐提供经营管梅理信息和资管料有虚假记秧载、误导性施陈述或者重捷大遗漏的，乎责令改正、龟给予警告，占并处3万以慧上30万以类下罚款，可夹以暂停或撤魄销相关业务鸽许可。对于含直接的负责炭主管人员和荒其他直接人种员，给予警植告，并处3牧万元以下罚它款，可以撤兵销任职资格验或者从业资纲格沾(二)操纵调市场坦桐1、操递纵市场行为合(1)飞通过单独或富合谋，集中姑资金优势、踢持股优势联据合或连续买颠卖，操纵证冲券交易价格弯;嘱(2)脖与他人串通县，以事先约件定的时间、料价格和方式搂相互进行证懒券交易或者钉相互买卖并荷不持有的证与券，以影响戴证券交易的贪价格或数量扒;欢(3)具以自己为交差易对象，进哑行不转移所秋有权的自买副自卖，影响四证券交易的巧价格或量。谊(4)介以其他手疤段操纵证券撒市场善2、对漂操纵市场行及为监管摄(1)少事前监管汗(2)煤事后处理喉(三)糖欺诈行为误定义：欧以获取非法规利益为目的抢，违反证券恭管理法规，身从事欺诈客斗户、虚假陈与述的行为。吨1、欺夫诈客户行为尼(1)柔违背客户的蒜委托为其买河卖证券;读(2)规不在规定时暴间向客户提研供证券买卖臂书面确认文筹件;振(3)柜挪用客户所演委托买卖的酬证券或客户执账户上的资摩金婆(4)引我经客户的身委托，擅自量为客户买卖着证券，或假先借客户的名抹义买卖证券乱(5)模为了收取佣驼金收入，诱互使客户进行允不必要的证伟券买卖故(6)筛利用传播媒疲介或者通过条其他方式提蝇供、传播虚烫假或者误导乞投资者的信麦息输(7)凳其他违背客鱼户的真实意爪见表示，损慧害客户利益就的行为矮2、对愤欺诈客户行现为的监管拌(四)讲内幕交易阀定义：层公司董事、础监事、经理好、职员、主纳要股东、证浸券市场内部讯人员或市场袭管理人员，误以获取利益盈或减少经济填损失为目的风，利用地位卷、职务等便司利，获取发轮行人未公开避的、可以影芬响证券价格智的重要信息农，进行有价霸证券交易，烟或泄露该信助息的行为。鸭1、内掉幕交易的主首体。发行人宵高级管理人续员;持有县公司5%谣以上股份钥的股东;发仔行人控股股惹东的高级管勾理人员;匙由于所任公完司职务可以宋获取公司有检关证券交易缎信息的人员堡;证券监督进管理机构工贿作人员以及弱由于法定职训责对证券交裤易进行管理亦的人员;拐由于法定职组责而参与证宇券交易的社者会中介机构浅或者证券登梅记结算机构运、证券交易怎服务机构的圣有关人员停2、内支幕信息召证券法缴67条2勉款所列重派大事件;延公司分窄配股利或者脾增资计划;鄙公司股电权结构的重捧大变化;照公司债甚务担保的重久大变更;御公司营川业用主要资尾产的抵押、剑出售或者报威废一次超过富该资产的滨30瓜%;旧公司高绝级管理人员弄的行为可能幼依法承担重移大损害赔偿刊责任;掌上市公煮司收购的有始关方案;叮3、内时幕交易的方俩式协4、对脏内幕交易的鄙监管：《中庸华人民共和滑国证券法》袭第76条规左定，造成损醉失依法赔偿艇5、对蓬内幕交易的回法律责任《额中华人民共升和国证券法电》第202群条规定：一薯倍以上五倍专以下罚款尿第三节证冰券市场的自巧律管理溜大纲要女求：福熟悉证蚊券市场的自乌律性管理机示构;掌握证熊券交易所的押主要职能、脸一线监管权橡力、对证券赶交易活动、魄会员、上市殊公司的自律杀管理;掌握内证券业协会稍的职责和对瓜会员、从业遇人员、代办蜂股份转让系展统的自律管恋理;熟悉证脖券从业人员上资格管理的观有关规定;王熟悉证券从蜘业人员诚信垂信息管理系堤统的主要内依容;掌握证沉券业从业人静员执业行为凑准则规定的桥适用对象及伶自律管理机叠构、基本准碍则、禁止行喷为、监督及削惩戒。敌一、证阔券交易所的额自律管理客我国《画证券法》第筝一百零二条涌规定：“证权券交易所是从为证券集中陵交易提供场玩所和设施，炼组织和监督排证券交易，圣实行自律管闸理的法人。从”汉(一)迈证券交易所胳的主要职能粘1.为普组织公平的霞集中交易提欣供保障。价2.提烫供场所和设调施。该3.公睬布证券交易陆即时行情，装并按交易日认制作证券市绝场行情表，嘱予以公布。说4段.依照证券船法律、行政弃法规制定上泼市规则、交域易规则、会虹员管理规则般和其他有关夫规则，并报滤国务院证券午监督管理机君构批准。块5.对撞证券交易实锻行实时监控奉，并按照中惹国证监会的朋要求，对异夺常的交易情聚况提出报告跌。盼6.对动上市公司及伍相关信息披还露义务人披周露信息进行缩监督，督促丘其依法及时迈、准确地披愿露信息。幕7.因寺突发事件而里影响证券交讨易的正常进睁行时，证券毅交易所可以弦采取技术性案停牌的措施大;因不可抗音力的突发性政事件或者为葡维护证券交固易的正常秩唯序，证券交各易所可以决秆定临时停市钥等。这(二)多证券交易所禽的一线监管串权力阀证券交来易所作为一豆线监管者，且修订后的《稍证券法》在煌保留证券交彼易所的上述孙职能之外，算还授予证券彼交易所以下急监管权力：撑1.根典据需要对出娇现重大异常禾交易情况的侦证券账户限共制交易，并更报国务院证稍券监督管理究机构备案。少2.对坝证券(包括兵股票和公司阀债券)的上低市交易申请纱行使审核权利。许3.上撒市公司出现板法定情形时翼，就暂停或洪终止其股票腔上市交易行强使决定权。炒4.公幼司债券上市纤交易后，公艺司出现法定芦情形时，就砍暂停或终止梢其公司债券搜上市交易行梁使决定权。母当事人对证睡券交易所作韵出的不予上娘市、暂停上粱市、终止上屈市决定不服揭的，我国《挡证券法》第狼六十二条规锣定当事人“辩可以向证券蚀交易所设立员的复核机构臂申请复核”镜。概(三)自对证券交易慢活动的管理听1.制野定和公布相利应的交易规熟则。作2.制倘定和公布相顷应的业务规江则。捡3.及扫时公布证券达行情。秤4.对饮于上市的证披券，证券交笛易所有权依各照有关规定刊，暂停或者江恢复其交易被。中国证监卫会也有权要傲求证券交易逝所暂停或者絮恢复上市证鄙券的交易。援证券交易所行应当建立市符场准入制度愚，并根据证社券法规的规绪定或者中国北证监会的要象求，限制或仰者禁止特定者证券投资者桐的证券交易健行为。除此慨之外，证券觉交易所不得筛限制或者禁青止证券投资虾者的证券买换卖行为。励5.《虚证券交易所谢管理办法》国要求，证券植交易所应当冷建立符合证读券市场监管坏和实时监控暮要求的计算蹈机系统，并式设立负责证导券市场监管躬工作的专门澡机构。环(四)题对证券交易趣所会员的管交理缸1.会茫员的资格管狼理。三2.会况员交易席位近管理。爱3.对烛会员自营业威务和经营业续务的管理。利4.对障会员财务状读况内控制度胃的检查。胡(五)梁证券交易所眉对上市公司今的管理催1.制冰定具体的上泰市规则。典2.证导券交易所应奋当与上市公符司订立上市执协议，以确腔定相互间的梯权利义务关卷系;抗同时，应当式建立上市推山荐人制度，驾保证上市公表司符合上市醒要求。证券均交易所应当击监督上市推套荐人切实履让行业务规则影中规定的相喉关职责。兴3.监校督上市公司役信息披露行送为。很暂停上拴市公司的股昂票交易，并倡要求上市公投司立即公布吐有关信息：殖该公司的股植票交易发生拒异常波动;陷有投资者发斧出收购该公保司股票的公尊开要约;上姑市公司依据葬上市协议提金出停牌申请彩;中国证监怎会依法作出回暂停股票交景易的决定时包以及证券交路易所认为必债要时。拾4.证望券交易所应忘当设立上市演公司股东持后股情况的档色案资料，并式根据国家有宅关法律、法邀规、规章、愿政策对股东和持股数量及洲其买卖行为岸的限制规定街，对上市公秆司股东在交讯易过程中的牙持股变动情姓况进行即时壳统计和监督骄。兽二、中拌国证券业协碎会的自律管赠理启证券业巧协会是证券墨业的自律性夕组织，是社借会团体法人栏。中国证券盘业协会正式哲成立于宣1991年供8月28日危，是依法注道册的具有独颜立法人地位从的、由经营舍证券业务的起金融机构自怜愿组成的行厌业性自律组仍织。救(一)厘中国证券业朽协会职责枪根据我冶国《证券法辩》，中国证秧券业协会履请行下列职责元：煌1.教梦育和组织会洁员遵守证券霸法律、行政俯法规。炉2.依矩法维护会员澡的合法权益串，向证券监踢督管理机构衡反映会员的糟建议和要求据。哨3.收耽集整理证券傍信息，为会铸员提供服务丘。库4.制阶定会员应遵捉守的规则，静组织会员单骨位从业人员脚的业务培训被，开展会员思间的业务交拴流。胸5.对替会员之间、券会员与客户嘱之间发生的惯证券业务纠讯纷进行调解垄。贝6.组绣织会员就证絮券业的发展裕、运作及有旬关内容进行抚研究。驰7.监廉督、检查会侦员行为，对悉违反法律、铸行政法规或叫者中国证券唯业协会章程认的，按照规离定给予纪律尝处分。赔(二)洲中国证券业及协会自律管兄理职能蚀1.对韵会员单位的展自律管理。沿(1)袭规范业务，考制定业务指射引。莫(2)宏规范发展，级促进行业创零新，增强行部业竞争力。狸(3)置制定行业公欺约，促进公脖平竞争。舞2.对减从业人员的邀自律管理。葬(1)谊从业人员的不资格管理与千后续职业培沿训。被(2)谨为特殊岗位荣的从业人员殿提供专业的哑资质测试和博相关的后续脾职业培训。抹(3)墨制定从业人箱员的行为准碑则和道德规播范。磨(4)彩从业人员诚抛信信息管理宽。搏(三)证券援业从业人员羡的资格管理颂尚蛛2002旋年l把2月16日阅，中国证监喷会公布《证朽券业从业人叹员资格管理尚办法》(以劳下简称《资你格管理办法段》)，自蔬2003业年2月1日逃起话实施。宅1.证盾券业从业人劫员的范围。搭根据《移资格管理办奋法》，证券恢业从业人员膛包括：姜(1)菜证券公司中抹从事证券自典营、证券经集纪、证券承利销与保荐、次证券投资咨棒询、证券投撞资管理等业小务的专业人随员，包括相融关业务部门绝的管理人员焦。竭(2)厌基金管理公驴司、基金托敞管机构中从布事基金销售青、研究分析锋、投资管理离、交易、监扩察稽核等业宿务的专业人使员，包括相该关业务部门蝇的管理人员仔;基金销售环机构中从事行基金宣传、望推销、咨询蒙等业务的专纽业人员，包娱括相关业务许部门的管理泳人员。泊(3)胁证券投资咨笋询机构中从顷事证券投资毕咨询业务的顷专业人员及哄其管理人员完。报(4)完证券资信评籍估机构中从乎事证券资信虚评估业务的案专业人员及咬其管理人员爬。松(5)勿中国证监会竖规定需要取盾得从业资格晓和执业证书邀的其他人员贱。觉2.从烫业资格的取那得和执业证衰书。辟中国证察券业协会负东责从业人员菜从业资格考播试、执业证银书发放以及灰执业注册登旱记等工作。面中国证监会胳对中国证券甜业协会有关傅证券业从业配人员资格管仗理的工作进亮行指导和监剖督。凡年满巨l8周岁，匀具有高中以患上文化程度漫和完全民事客行为能力的掏人员均可参箩加证券业从陡业人员资格兔考试。从业您资格不实行颜专业分类考妈试。资格考滚试内容包括趴一门基础性饰科目和一门爬专业性科目叛。通过了有灶关资格考试追即取得相关某从业资格。但取得从付业资格的人册员，符合下倾列条件的，纳可以通过证闷券经营机构嘱申请统一的用执业证书：氏(1)样已被机构聘塔用。育(2)逃最近3年未惠受过刑事处挨罚。性(3)膏不存在我国源《证券法》途第一百三十劣二条规定的算情形。击(4)家未被中国证丸监会认定为琴证券市场禁袍入者，或者患已过禁入期梳的。星(5)盛品行端正，握具有良好的针职业道德。添(6)降法律、行政糖法规和中国甚证监会规定朝的其他条件瞧。扁3.执性业管理。翻中国证上券业协会应专当建立从业型人员资格管贿理数据库，神进行资格公倾示和执业注吵册登记管理刻。取得执业香证书的人员川，经证券经庄营机构委派击，可以代表赔被聘用的证硬券经营机构商对外开展本盗机构经营的理证券业务，凤证券经营机诸构不得聘用劳未取得执业脾证书的人员道对外开展证姐券业务。工取得执品业证书的从愚业人员变更档聘用机构的律，新聘用机具构应当在上找述情形发生券后l0日内俗向中国证券该业协会报告尺，由中国证上券业协会变套更该人员执哲业注册登记催。茄4.相圈关处罚。勿(1)泛参加资格考衡试的人员，译违反考场规衰则，扰乱考薯场秩序的，殃在两年内不抬得参加资格稳考试。验(2)陷取得从业资要格的人员提代供虚假材料码，申请执业曾证书的，不猴予颁发执业炎证书;已颁让发执业证书锐的，由中国孙证券业协会智注销其执业减证书。隐(3)饥证券经营机邮构在办理执法业证书申请约过程中，弄萄虚作假、徇基私舞弊、故乞意刁难有关偶当事人的，笑或者不按规言定履行报告岗义务的，由夫中国证券业举协会责令改检正;拒不改怨正的，由中角国证券业协湾会对证券经笋营机构及其博直接责任人前员给予纪律撇处分;情节须严重的，由脾中国证监会搏单处或者并卷处警告、3没万元以下罚抹款。染(4)帖证券经营机讽构聘用未取僻得执业证书阀的人员对外质开展证券业眨务的，由中星国证券业协森会责令改正捕;拒不改正刘的，给予纪夕律处分;情男节严重的，家由中国证监吼会单处或者摘并处警告、达3万元以下仇罚款。省(5)胡从业人员拒岸绝中国证券授业协会调查彻或者检查的秩，或者所聘桐用机构拒绝睁配合调查的留，由中国证罚券业协会责则令改正;拒沫不改正的，挽给予纪律处按分;情节严阳重的，由中桌国证监会给脂予从业人员谊暂停执业3瞎—12个月强，或者吊销筒其执业证书仪的处罚;对智机构单处或弟者并处警告累、3万元以顿下罚款。沾(6)冬被中国证监从会依法吊销杨执业证书或显者因违反《备资格管理办浩法》被中国鉴证券业协会谢注销执业证侮书的人员，领中国证券业贴协会可在3枣年内不受理劣其执业证书喉申请。取(7)蜡中国证券业落协会工作人拜员不按《资茂格管理办法手》规定履行劫职责，徇私扔舞弊、玩忽滥职守或者故枝意刁难有关供当事人的，框中国证券业乳协会应当给耽予纪律处分野。倦(四)果证券业从业锹人员诚信信艺息管理锹证券业壶从业人员诚果信信息记录犯的内容包括塞：基本信息并、奖励信息秩、警示信息堂、处罚处分丸信息。索三、证券业呜从业人员的球行为准则么签为规范混证券业从业硬人员执业行说为，维护证订券市场秩序篮，按照中纪隐委关于制定也金融行业从峡业人员行为品准则的工作享要求和中国他证监会的统悬一部署，《叹证券业从业孟人员执业行错为准则》(屋以下简称“知准则”)于拘2023年蕉1月l9日刊由中国证券个业协会正式店颁布实施。挪《准则》是对我国证券行灭业从业人员慎第一部系统夸性的自律规号则，中国证朝券业协会将尾依据该准则掘对从业人员缠的执业行为冲进行自律管峰理。欲(一)部适用对象及之自律管理机唤构竟《准则修》所称的证爱券业从业人记员(以下简贴称“从业人犹员”)是指早：侍1.证机券公司的管粉理人员、业晃务人员以及脂与证券公司宋签订委托合禾同的证券经胖纪人。灾2.基傲金管理公司是的管理人员迹和业务人员份。宴3.基捕金托管和销马售机构中从鼻事基金托管质或销售业务击的管理人员初和业务人员艇。掩4.证端券投资咨询咸机构的管理地人员和业务涝人员。顿5.从帅事上市公司雕并购重组业慢务的财务顾铁问机构的管法理人员和业部务人员。泥6.证货券市场资信过评级机构中脖从事证券评府级业务的管融理人员和业悦务人员。桂7.协宜会规定的其视他人员。德《准则蓝》明确规定轧中国证券业膀协会是对证铁券业从业人闯员的执业行必为进行自律麦管理的主体骗。中国证券群业协会的自到律管理工作奸接受中国证西监会的指导知和监督。梢(二)曾基本准则盗1.《取准则》第五隐条规定，从去业人员应遵园守国家相关回法规规范，特接受并配合孩中国证监会困的监督与管丧理，接受并滥配合中国证缓券业协会的衰自律管理，抗遵守交易所变有关规则、宣所在机构的志规章制度以斑及行业公认鸽的职业道德寸和行为准则需。塑2.《驻准则》第六边条规定，从株业人员在执被业过程中应削当维护客户量和其他相关焰方的合法利闹益，诚实守贺信，勤勉尽望责，维护行苗业声誉。帜该条规杀定了从业人役员在执业过逗程中应当遵稻守的几个原泉则，即维护纪客户利益原雄则、诚实守曾信原则、勤葱勉尽责原则籍和维护行业狼声誉原则。献这些原则以零《证券法》樱、《中国证户券业协会证笼券分析师职辨业道德守则率》、《中国就证券业协会咐证券投资基浩金销售人员梢执业守则》泪等所确定的柄基本原则为春依据。雾3.《胃准则》第七店条规定，从苍业人员在执拉业过程中应窑依照相应的躲业务规范和显执业标准为仿客户提供专薯业服务，对测客户进行证贿券投资相关排教育，正确值向客户揭示随投资风险。破为保证必要膏的执业能力唱和专业水平逐，从业人员栋应取得相应欢的从业资格甩，通过所在筑机构向中国括证券业协会殃申请执业注康册，接受中乌国证券业协娇会和所在机蜘构组织的后淡续职业培训饰。托该条首咐先明确了对霉从业人员提直供专业服务散的基本要求摄，即在提供清专业服务的陆过程中应当馒遵守相应的劝业务规范和芹执业标准，析应当对投资月者进行投资还教育，向其泻正确揭示投灵资风险。为祥了保证从业巷人员的专业桐胜任能力，隶第七条还明曾确了从业人绞员应当参加桃中国证券业颠协会的后续观职业培训。嘉第七条以《条证券法》、甲《证券业从否业人员资格拆管理办法》晶、《证券业浑从业人员资仓格管理实施孟细则》、《炭中国证券业拆协会证券分诸析师职业道承德守则》、傲《中国证券甲业协会证券潜投资基金销怀售人员执业迷守则》为依此据。隆4.《图准则》第八保条规定，从神业人员在执柿业过程中遇膝到自身利益怠或相关方利煤益与客户的岛利益发生冲罚突或可能发瞎生冲突时，园应及时向所弯在机构报告素;当无法避继免时，应确爱保客户的利蝇益得到公平训的对待。旺5.《异准则》第九屡条规定，从颜业人员应保须守国家秘密茂、所在机构双的商业秘密艳、客户的商灶业秘密及个血人隐私，对棉在执业过程市中所获得的裁未公开的信踩息负有保密俘义务，但国斜家司法机关城和政府监管把部门按照有习关规定进行龄调查取证的而，或有关法居律、法规要丧求提供的除歉外。从业人饰员对客户服廊务结束或者纳离开所在机银构后，仍应的按照有关规围定或合同约聚定承担上述图保密义务。美6.《直准则》第十嗓条规定，机炉构或者其管肯理人员对从洞业人员发出障指令涉嫌违莫法违规的，旨从业人员应撒及时按照所拔在机构内部运程序向高级凑管理人员或跟者董事会报挖告。机构应哥及时采取措换施妥善处理沸。鸽机构未甘妥善处理的劣，从业人员仪应及时向中限国证监会或芦者中国证券辨业协会报告浙;中国证券筑业协会对从箭业人员的报惜告行为保密框。机构或机涨构相关人员顾不得对从业宪人员的上述从报告行为打章击报复。葡(三)禁止驶行为补疲1.从快业人员一般蹦性禁止行为耗：荡(1)悔从事或协同批他人从事欺宿诈、内幕交但易、操纵证级券交易价格膊等非法活动童。等(2)回编造、传播议虚假信息或赵者误导投资杂者的信息。愿(3)榴损害社会公爽共利益、所万在机构或者愿他人的合法集权益。卸(4)梁从事与其履符行职责有利枕益冲突的业结务。拼(5)讯贬损同行或爱以其他不正砍当竞争手段绸争揽业务。塞(6)屠接受利益相混关方的贿赂稼或对其进行娇贿赂。缸(7)欣买卖法律明够文禁止买卖趁的证券。藏(8)心违规向客户迷作出投资不翻受损失或保眠证最低收益违的承诺。货(9)叠隐匿、伪造私、篡改或者鹰毁损交易记缴录。烦(10旦)泄露客户限资料。第(11充)中国证监辽会、中国证尿券业协会禁馆止的其他行右为。享《准则败》所规定的咱从业人员一倾般性的禁止小行为，主要既以《证券法索》第三章第沉四节为依据顺。脆2.证许券公司的从风业人员特定璃禁止行为：悦(1)策代理买卖或盏承销法律规拐定不得买卖啄或承销的证运券。弄(2)插违规向客户逃提供资金或绸有价证券。驴(3)畏侵占挪用客乡户资产或擅廊自变更委托售投资范围。误(4)流在