证券股份有限公司股票期权经纪业务系统权限管理办法模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司股票期权经纪业务系统权限管理办法第一章总则第一条特拟定本办法。第二条本管理办法适用于公司期权结算管理柜台和交易管理柜台。第三条本管理办法中涉及到如下名词：(一)岗位权限。指以营业部或公司总部业务岗位为单位设置的一组权限，是一系列系统权限的集合，用于直接赋予有关业务岗位人员。(二)用户权限。指以营业部或公司总部职工或员工为单位设置的一组系统权限，或多个岗位权限方式设置。第二章柜台权限管理的基本原则第四条集中管理、分级授权原则。营业部或公司总部岗位、用户权限的设司授权各有关部门管理本部门的职工或员工权限以及业务操作。第五条分离原则。业务操作与技术管理分离，信息技术人员不得进行详细分离，营业部总经理不得进行详细业务操作。期权交易管理柜台、结算管理柜台的超级用户权限由信息技术部管理。第六条相互监督制衡原则。关键业务操作采用双人复核操作；操作与监控分离，每位职工或员工的系统操作都应受到有关人员的监督。第七条审批分离原则。审批权与操作权分离。同一业务的操作与审批权限禁止由同一柜员掌控。1**证券股份有限公司第八条最少。第三章营业部权限管理第一节营业部权限设置第九条岗位权限设置流程。营业部柜台系统岗位权限的设置及变更由营业部负责人审批。第十条岗位权限设置表单。岗位权限设置（变更）要统一使用《股票期权原件由营业部权限管理人员保管备查。第十一条用户权限申请设置流程。营业部用户权限的设置及变更由营业部负责人审批。第十二条期权业务用户权限设置表单。用户权限的设置（变更）要统一使传管理。该表原件由营业部权限管理人员保管备查。第十三条常用岗位权限。常用岗位权限是总部依据有关人员所属岗位为有关业务系统用户定义的权限集。第十四条特殊岗位权限。特殊岗位权限是针对某些特殊业务单独设立，根IT经理填写《期权业务用户权限设置/批一用，当天取消。第十五条权限分配。营业部务必自行审核本部实际情形，严格监控权限使复后赋权，审批单原件营业部归档保存。2**证券股份有限公司第二节营业部权限的使用管理第十六条业务监控机制。关键业务的客户密码校验功能以及业务复核监控审批和事后核查机制。第十七条复核机制。重要或风险性较大的业务操作实行双人复核或总部审参数取消规定的业务复核与审核设置。第十八条调动离职管理。职工或员工岗位发生变化，权限要及时申请变更。职工或员工改柜员姓名。第十九条权限审批管理。本办法中的权限仅为柜台系统操作权限，并不意照业务规范办理业务，需要审批的业务务必按业务流程走审批程序。第二十条除特别规定，柜台权限原则上只限赋予营业部正式职工或员工。第三节营业部权限的监督核查第二十一条日终操作核查。营业部运营总监每天终查看柜台职工的操作日志，审核权限使用情形和业务流水。第二十二条特殊权限操作核查。对于一事一批的特殊权限或临时申请的权限，IT经理必须审核所赋权限使用的内容是否与申报一致，并报总经理阅知。第二十三条季度用户权限核查。IT经理每季度末向总部申请打印并核对柜第二十四条季度特殊权限核查。IT经理每季度末检查核对权限审批表以及需要特殊赋权权限所涉及的业务单据，汇总报总经理阅知。第二十五条关键岗位和权限定时核查。严格检查关键岗位及关键权限的操作记录。运营总监应每月定时查阅关键岗位（如IT经理等拥有有关重要权限的3**证券股份有限公司第二十六条通过柜员号密码登陆柜台系统进行的所有业务操作，都视同职工或员工本人操作。第二十七条表单管理。本办法涉及有关权限审批表原件和业务表单复印件由IT经理存档保管，业务表单原件由有关业务部门保管。保管办法依据有关公司相应档案管理办法关于规定归档备查。第二十八条违规处罚。营业部及总部有关职工或员工如违反权限管理关于规定，将依据有关有关规定处罚。第四章公司总部管理第一节公司总部权限设置第二十九条岗位权限设置流程。公司总部柜台系统岗位权限的设置及变更负责人审批。第三十条岗位权限设置表单。岗位权限设置（变更）要统一使用《期权业务岗位权限设置/门权限设置人员保管备查。第三十一条用户权限申请设置流程。用户权限由权限使用部门管理，各部办理。第三十二条期权业务用户权限设置表单。用户权限的设置（变更）要统一使用《期权业务用户权限设置/权限管理岗保管备查。第三十三条常用岗位权限。常用岗位权限由信息技术部依据有关有关部门的需求设置，用于日常业务处理。第三十四条特殊岗位权限。特殊岗位权限是针对某些特殊业务单独设立，/4**证券股份有限公司人员赋权，该权限只限于当天一事一批一用，当天取消。第三十五条必须一人一岗一责。第三十六条一岗多人管理。重要岗位权限严禁一岗位权限同时赋予多个员工。第三十七条权限分配。总部岗位权限是针对公司总部业务管理规定设置的岗位权限设置/复后赋权，审批单原件有关部门归档保存，信息技术部留存传真号码件备查。第二节公司总部权限的使用管理第三十八条权限分配、业务监控。关键业务的客户密码校验功能以及业务关业务的审批和事后核查机制。第三十九条复核机制。重要或风险性较大的业务操作实行双人复核机制。取消规定的复核功能。第四十条专人管理。信息技术部系统运行处指定专人统一管理总部的系统管理员超级用户权限，负责有关部门特殊业务操作。第四十一条公司赋权管理。信息技术部权限管理人员在使用超级用户操作业务时，必须由系统运行处提出申请，信息技术部领导审批后进行操作。第四十二条调动离职管理。公司总部职工或员工岗位发生变化，权限要及时申请除柜员号或修改柜员姓名。第四十三条权限审批管理。本办法中的权限仅为柜台系统操作权限，并不务规范办理业务，需要审批的业务务必按业务流程走审批程序。第四十四条除特别规定，柜台权限原则上只限赋予正式职工或员工。5**证券股份有限公司第三节公司总部权限的监督核查第四十五条定时重置。信息技术部应该每半年提请公司总部有关部门，重新申请设置所有职工或员工权限，以便定时确认权限。第四十六条通过柜员号密码登陆柜台系统进行的所有业务操作，都视同职工或员工本人操作。第四十七条表单管理。本办法涉及有关权限审批表和业务表单复印件由信息技术部存档保管，业务表单原件由有关业务部门保管。第五章附则第四十八条本办法由衍生产品部、信息技术部负责说明并修订，若由于业务规则变化而调整有关权限，以最新通知为准。本办法自下发之日起实施。附件一：股票期权交易系统权限管理申请表附件二：期权业务岗位权限设置/变更审批表附件三：期权业务用户权限设置/变更审批表附件四：期权业务特殊业务操作审批表附件五：期权业务柜台系统关键权限使用审核表6**证券股份有限公司附件一：股票期权交易系统权限管理申请表营业部申请日期注销新增密码重置角色变更编OA角色用户名环境生产系统名称职工或员工职工或员工姓名号用户名职工或员工职工或员工职工或员工变更变更姓名号号号前后结算柜台系统1交易管理柜台终端风控系统环境23角色：开户/复核/风控上传附件：职工或员工考试成绩单（**）；职工或员工考试成绩单（深圳）7**证券股份有限公司附件二：期权业务岗位权限设置/变更审批表营业部：交易系统：管理系统：申请部门原因申请岗位申请权限设置部门建议或意见领导核准执行年年月月日日设置时间备注年月日8**证券股份有限公司附件三：期权业务用户权限设置/变更审批表营业部/公司部门：姓名柜员号现岗位权限交易系统：管理系统：原因申请岗位设置交易系统：管理系统：营业部/部营业部领年月日导核准门建议或意见年月日年月日年月日总部建议或意见设置职工或员工总部审批年月日年月日复核职工或员工9**证券