S-内部审核控制程序

尿Versi维on朗版次镇Updat牧e皮筛修订堪Page藏页码避Updat愧e/Mod喊ifyR晕eason群翻牙眠制订/修订项原因军Autho歌r况修订童者帝Date樱馒游日勇期慎Compi舱le已编制妇Dept.除迁部门洗：潜框Check蓝璃审核影Dept.山部门：疗Appro否ve诉批准萄Dept.肥部门：取Name掩疫姓梁名：模Name妖崖姓件名：约Name眨朽姓酱名：伙Date稠耐日期：隔Date林日期：榆Date懂日期：掌Co-虽Signa拴ture障会签漫Dept.菊部门：慢Name秃姓名：犬Date御日期：内部体系审核过程方法理责任部门/激人员境活动/过程挥文件/相关碑程序闯记录审核开始审核开始细管理者代表窗1初管理者代表添2妨计划内审核宽计划外/针步对事件的审苍核丙审核组长竿3饲制订审核计眯划紫年度审核计爽划份内审员躺4纷准备和制订货文件谷任命书/检撕查表/审核惑计划脸审核组长渐5病首次会议坊签到表南审核员况6印审核实施截审核记录荐审核组长给7丧未次会议也签到表辆审核员麻8与审核报告气审核报告是否有缺陷是否有缺陷吉审核员宰9继否循红是得缺陷部门挡10祝纠正措施计辫划悔纠正与预防丽措施控制程柔序习不符合陆项报告晕缺陷部门叶11榴落实措施计盾划悬审核员册12音有效性跟踪悄/验证有效性是否得到验证有效性是否得到验证摸审核员樱13吐是惜管理者代表射14贩是否需要进旗一步审核结束审核并归档结束审核并归档货否籍记录孔管理者代表传15锹控制程序乱管理评审烛控制程序礼管理者代表剪16与提交管理评挥审1.目的审核体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合ISO9001&ISO/TS16949以及本组织所确定任何附加的管理体系要求，确保体系持续有效地运行和保持，并为持续改进提供依据。2.适用范围适用于组织内部体系审核工作。3.职责3.1每次审核由管理者代表指定内部审核组长、审核员，并规定其职责。3.2内审组长和内审员根据本程序实施内部体系审核。3.3受审核部门积极配合审核工作开展，对提出不符合项进行确认并及时整改。4.1工作程序4.1审核开始管理者代表有责任维护本程序的运行。确定何时需要内部体系的审核。4.2审核事宜本组织的审核分为计划内审核和计划外/针对事件的审核。计划内的审核是每年至少一次的，覆盖所有与管理体系有关的过程、活动和班次，且按年度计划进行日程安排。计划外的审核是以下的事宜:a)当发生重大的事故时；做b)饮组织的现状归与目标有较想大的偏离时搭；胞c)寸当第二方审球核发现有重离大的不符合脱时；就d)木当被顾客指浪定为受控发厉运时；掩4乡.3恒制定审核计揉划丹对于计划内想的审核旅:注由管理者代娱表根据工作穴情况和重要己性制定年度知内部审核工永作计划，于币每年第三季郑度公布实施扫，体系审核滤对组织体系眠所涉及的各旗部门每年不仓少于一次。懒审核的范围指则必须覆盖域所有的生产削部各个班次洪。年度内部书审核工作计斑划，其内容重包括：按a)较审核要素或弊部门；贡b)田计划审核时怀间；具体见础《年度审核即计划》。咳对于计划外化的审核铲:凶当发生审核吨外的事宜时淘，具体需要已增加的审核处内容以及频龟次由管理者似代表根据发叼生事冒件与体系要损素的相关性踏以及发生事副件的严重度尽进行确定。陕4.滨4准备和制弹订文件审核准备迫在审核年度巴计划指定的殖审核时间的齿当月上旬，概由管理者代黄表指定审核窃的合适人选嘴担任审核组王长，由审核膛组长负责本铲次审核的具思体组织工作巴，审核组长插指定2~3臭作为审核小乎组成员，接撕受委任进行过审核的人员靠必须独立于答受审核部门对，并与其无痰依赖关系，析为此，他们塔不允许来自帖被审核的组狗织实体。管锡理者代表指杜定审核组长笋及审核组长企指定审核员逝时，应考虑剖以下审核组兴成员的人员恢资格要求，袜以确保审核浴过程的客观姐性和公正性减：饶a)郑应理解IS鲜O9001救&ISO/养TS169煌49的要求趣；膏b)温了解本组织润的程序要求钓；凳c)典具有内部体掩系审核的经候验；患d)蚂具有一定的煎管理知识和比良好的沟通茅技能如策划硬、组织、交社流和领导能凳力；炼e)军具有ISO著9001&部ISO/T因S1694牺9内审员资疑格；亩f)雕与审核部门及无直接责任炎g炎)议良好的个人营素质，如正弓直、诚实、驼客观、公正春、有判断能遭力、分析能创力、容易接哀受新知识；笑h卧)态具有管理和葵技术方面的料经验南上述的人员耗资格要求同捞样适用于对梁外部的审核晃员。忙管理者代表殃对审核员出咱具审核员任厅命书。制订文件猴由审核组长婚组织审核组棋成员制定审四核专用文件轿：禽a)芒审核通知争；向b)卖《审核检查瞎表》；胜c)五《内审工作汤计划》；悬由审核组长日提前一星期呜向受审部门阁发出审核通挥知及本次《稼内审工作计挑划》和《内丘审活动计划不》。审核员锐准备好审核近所依据的文屿件，如IS刊O9001轧&ISO/秒TS169锹49体系要凉求、组织手搁册、组织程榆序文件等。杨《内审工作垄计划》的内遍容包括猎:鲁a)状审核的目的芳、范围、参判考文件和日精期；姓b)色受审核的部土门、负责人蛮/要素；悬c)来审核的流程逝。汁d)答审核组成员辉及分工；指e)扫审核时间和狐活动的安排燥。再受审部门如白果对审核日细期和审核的凭主要项目有舟异议，可在凑两天之内通竟知审核组，凑经过协商可蹄以进行调整禽。恰受审部门要亮确定陪同人被员，并作好诉必要的准备咬工作。唐4.5晚首次会议饺晓在审核的当留天，由审核你组长召开首拘次会议，各连部门主管要遗出席会议并身签到。利4.约6审核实施父内审员审核吃可以按照《唱审核检查表涨》进行。诵审核员通过红交谈，查阅伯文件和记录美，检查现场底等检查体系圆的运行情况环。考发现问题时签应当有充分套的证据并开脚出《整改措砌施要求(C训AR)》，针当场让该项兴工作负责人损（或操作者况）确认，以趣保证不合格父项能够完全誓被理解，有店利于纠正。荐不符合项主尼要有以下几修个原因：压a)枣未达到某一骄标准要求；偶b)截有关规定，迷不适合达到护目标；叫c)撕活动不符合盘规定；肚d)菊未真正达到企规定；仔对于不符合追项要评价/况并确定不符翻合程度。辈4基.7越未次会议薄审核结束由拦审核组长召丙开各受审部磁门负责人及膝有关人员、迎审核组成员停会议，报告衔审核结果。押并由出现不教符合项的责蚊任部门在《炊整改措施要功求(CAR逢)》中签署两整改计划并流在计划时间索内进行整改齿。参加人员膊需要签到。陵4馆.8如审核报告黎由审核组长侍或其授权的贼审核员编写赞《审核报告导》，经审核阿组长确认后样签字，报送惹管理者代表稿及有关部门潜。令审核报告的福内容：蹈a)虹受审核的部逮门、审核目违的、范围、访日期；表b)谦审核依据的粮文件；按c)越审核员、受作审部门主要扣参加人员；爆d)融审核综述；组e)咐不合格项及历纠正要求爹f)贪表明有待改秃进（写明建队议）的区域卸和取得突出晶业绩的区域趋。涛审核报告的嗓发放范围：纽a)壤总经理、管姑理者代表、鄙部门负责人抬；途b)储组织的看板呼上公布谜4.9叮是否有缺陷昌北如没有缺陷丧，则考虑是较否需要进一伪步审核。透取有缺陷，则那责任部门/跃人员需要制孩订纠正措施学计划。多4借.10全纠正措施计驱划垄胸责任部门需沾按《纠正和撤预防措施控场制程序》要愈求，对不符融合项制订纠顽正措施计划板。在制订纠晓正措施计划朴时应制订预馋算(Bud漫get)，中预算应为整宗改的实施准血备必要的经峰费。慌4导.11卵落实纠正措慕施计划拳在责任部门按偶纠正措施计姐划落实。既4终.12桑有效性的跟悬踪/验证当础审核员需要炊对纠正措施尽进行跟踪验蛇证。以确定番纠正措施是税否有效，是野否能解决问丰题发生的原内因。才4瓣.13冈有效性是否疑得到验证吗杏审核员根据鱼纠正措施的闲执行的效果挤对有效性进庄行验证，如述果没有能从建问题发生的廉原因进行纠京正，则需要妥重新制订纠辅正措施计划确。如果需要续更新文件，降则按《文件迷控制程序》贫对文件进行狮更新。祝4迟.1丹4是否需要桶进一步审核敢芽管理者代表技根据纠正措歼施的情况决附定是否需要旧进一步审核希。远承如果需要进裤一步审核，任则按审核开奇始的顺序重揪新审核。库4.15结式束审核并归惜档悼洒如果不需要咬审核，则结狐束这一次的等审核。对于爹所有在审核提的记录按《编记录控制程瓶序》进行归榨档。棒4截.16妈提交管理评扛审舰急管理者代表冒在管理评审热的过程中对帝内审的结果考进行汇报，甚作为对管理幼评审的