银行案防工作评估管理办法 模版

风险合规制度汇编7-3-1附录5：银行案防工作评估指标体系填写部门： 填表人： 填表机构：（盖章） 评价项目评价内容具体指标指标评价说明分数实际得分备注1.案防工作组织（权重13%）1.1董事会履职1、董事会对案防工作的部署、推动情况是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点工作进行规划、安排。1.52、董事会下设风险管理委员会对案防工作的推动、落实情况该委员会是否按照《银行股份有限公司案防管理政策》（以下简称《政策》）第九条（一）至（五）的要求履职（每项0.5分）2.51.2监事会对案防工作的监督3、监事会履职是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作用。11.3髙管层对案防工作的组织4、髙管层履职是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵头部门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工作得到有效配合（0.5分）；研究制定年度案防工作计划（3分）：是否设立合规总监（或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作）并承担起《政策》第十二条所述要求（每项0.5分）。51.4合规部门对案防工作的执行5、合规部门履职是否有效承担并完成《银行案防管理办法》（以下简称《办法》）第五条（一）至（七）所述职责要求。（每项0.5分〉。32.制度及质量控制（权重15%）2.1制度体系建设6、具体业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性是否按照《办法》第八条和第九条所述，业务制度和办法应覆盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求（2分）。27、制度建设的全流程管理是否对制度的落实情况进行检查和评价（2分）；是否根据检查结果和业务发展需要及时修订完善制度（2分）。48、案防制度体系建设是否按照监管部门要求建立相应案防管理制度的实施细则（1分）；有关制度是否科学、目标明确、可操作性强,与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应（0.5分）；是否制定符合本机构特点的案件风险排査、报告、处置、问责以及整改后评价等专门制度（3.5分）。52.2内部控制有效性9、授权、岗位分离刚性约束是否建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。110、信息系统建设是否建立并完善信息科技管理系统，覆盖整个内控制度和业务流程，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。12.3案防工作机制建设11、部门间、各层级间工作沟通协调机制是否保证各部门和各分支机构之间案防工作任务细化、分解实施。112、完善案件防控工作保障体系是否建立诚信举报等激励约束机制等。13.案防工作执行（权重45%〕3.1案防人力资源有效性13、案防管理人员配备各层级案防管理人员是否具备与履行职责相匹配的能力、经验和专业素质（2分）；是否定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训等（2分）。43.2案防培训体系建设14、合规及案防教育体系完备性是否制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案（2分）：是否建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩等（2分）。415、一线员工当年累计参加案防合规培训率（%）=一线员工当年累计参加案防合规培训人数/一线员工总数该案防合规培训率70%以上（含70%），得3分；案防合规培训率30%(含30%）-70%(不含70%），最高得分不超过1分；案防合规培训率30%以下，得0分。316、基层营业机构负责人参加案防合规培训率（%）=基层营业机构负责人参加案防合规培训人数/基层营业机构负责人总数该案防合规培训率70%以上（含70%），得3分；案防合规培训率30%(含30%）-70%(不含70%），最高得分不超过1分；案防合规培训率30%以下，得0分。33.3员工行为管理17、引导员工培养良好的职业道德和职业操守是否对员工中的违规失范行为及时开展纠错纠偏和警示教育活动（1分）；是否开展了相关富有成效的员工行为纠偏和引导激励活动等（1分）218、强化员工职业规范约束是否按照《办法》第二十二、二十三条要求有效执行。23.4案件、案件风险报送情况19、信息报送质效案件（风险）信息报送是否迅速、准确和全面（2分）；是否杜绝瞒报（2分）、迟报（2分）、错报（2分）或错误确定案件性质（1分）情况。93.5案防统计制度报送情况20、案防统计制度质效数据报送是否及时、数据是否多次出现明显错误。33.6案件发生情况21、案件堵截质效是否有效地堵截新案，挖掘出旧案、杜绝隐患，并主动向公安司法机关报案、移送有关案件。322、案件査处质效是否与公安机关、银监等部门有效配合，加强案件侦办中的协作和信息反馈，沟通、传递苗头性信息和涉案线索。223、网点平均案件率（%)=报告期案件数（第一、二类案件合计）/报告期营业网点总数该指标=0，得5分；该指标大于0小于等于0.05%，得2-4分；该指标大于0.05%，得0-1分。524、每亿元资产涉案风险率（%)=报告期案件损失总额（第一、第二类案件合计）/报告期亿元资产总额(保留小数点后两位）该指标=0，得5分；该指标大于0小于等于20%，得2-4分；该指标大于20%，得0-1分。54.监督与检査（权重14%）4.1内部检査情况25、合规审査、监督与检査质效是否进行各项制度的合规性审査，对各项制度的执行情况进行检査，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检査力度。226、案防工作开展情况检査是否对整体案防工作情况、案防管理体系运作情况、内外部检査发现问题的整改情况进行检査和评估，并根据检査和评估结果提出建议，促进内控管理的自我完善。227、专项检査开展情况是否灵活采取整体移位、突击检査等方式幵展检査工作，合理设定突击检査频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及质量的评判标准，并加强对基层网点和一线柜台的突击检査。24.2己发现问题情况28、经由内外审计部门、上年度案防监管评价中己发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况是否能够进行延伸检査，明确提出责任处理意见并落实整改（2分）：业务部门是否能够针对本条线的问题，提出整改措施（2分)。44.3己发现问题整改情况29、己发现问题的整改质效上一年度各类内外部检査己发现问题是否仍然存在（2分）；是否仍多次出现与上一年度相似作案手法、同一业务环节的案件或风险事件（2分）。45.考核与问责（权重13%）5.1责任追究机制30、责任追究机制有效性是否建立健全责任追究机制（1分）；是否按照监管部门有关规定对违法违规行为统计、监测并进行成因分析（1分）25.2、监督检查工作质量控制31、监督检查工作质效及问责负有检查职责的部门，是否出现虽对具体发案业务已做专项检查或审计，但却未能发现本应该的问题或发现后未及时报告的情况（2分）；对于上述情况的发生，是否追究有关有人责任（2分）。45.3、案件整改工作情况32、案件暴露问题整改是否对案件暴露的问题隐患采取切实有效的整改措施，对整改情况进行跟踪检查（2分）；是否出现对发案业务中应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的情况（2分）433、案件责任人处理是否遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则进行问责（3分）3合计100附录6：银行业金融机构案防工作自我评估报告（模板）报送机构：银行自评年份：《银行业金融机构案防工作自我评估报告》包括但不限于以下内容：自我评估开展情况