公共经济学-外部性理论

第二章

外部性理论1主要内容外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正2福利经济学的主要原理

马歇尔的“外部经济”庇古的“庇古税”一、外部性理论的演进科斯的“科斯定理”张五常、杨小凯关于“外部性”的批判3

1890年马歇尔在《经济学原理》中提出，除了土地、劳动和资本这三种生产要素外，还有第四种要素“工业组织”。

“工业组织”包括分工、机器的改良、有关产业的相对集中、大规模生产、企业管理。马歇尔的“外部经济”一、外部性理论的演进

第一是“内部经济”，通过单个企业内部的资源、组织和效率增加或提高（劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少）等等而导致生产费用节约、产量增加的经济。“工业组织”导致产量的增加一、外部性理论的演进第二是“外部经济”，是指由企业外部（一个行业、一个区域）的各种因素（原料产地、销售市场、市场容量、运输、通讯、产业链、配套企业……的聚集效应）导致生产费用减少、产量增加的经济。庇古在马歇尔“外部经济”基础上提出了“外部不经济”，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，对外部性产生的原因、类型、影响及其解决方案展开探讨。一、外部性理论的演进2.庇古的“庇古税”6“庇古税”：政府应采取经济政策，对边际私人成本（内部成本）小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益（内部收益）小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。一、外部性理论的演进7

科斯是新制度经济学的奠基人，因他“发现和澄清了交易费用和财产权对经济的制度结构和运行的意义”，荣获了1991年度的诺贝尔经济学奖。3.科斯的“科斯定理”一、外部性理论的演进8科斯定理：如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。这就是说，解决外部性问题可能可以用市场交易形式即自愿协商替代庇古税手段。一、外部性理论的演进9张五常（1935年-），香港经济学家，新制度经济学代表人物之一。他以《佃农理论》和《蜜蜂的神话》两篇文章享誉学界。另有“中国会走向‘资本主义’的道路吗？”（英文，1982）《卖橘者言》（1984）“中国的前途”（1985）“再论中国的前途”（1987）等。一、外部性理论的演进4.张五常和杨小凯关于“外部性”的批判10③既然外部性概念是模糊不清的，以合约理论取代外部性理论更加符合真实世界，在张五常看来，所有经济活动都可以看作是一种合约安排。

①在产权没有明确界定的情况下谈外部性问题，这时，外部性概念是模糊不清的，到底是谁对谁产生外部性呢？

②之所以外部性概念模糊不清，是因为合约本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于获取信息是需要支付成本的；

一、外部性理论的演进11杨小凯

（1948年－2004年），澳大利亚华人经济学家，最突出的贡献是提出新兴古典经济学与超边际分析方法和理论。《专业化与经济组织》、《经济学：新兴古典与新古典框架》、《发展经济学：超边际与边际分析》。曾被两次提名诺贝尔经济学奖（2002年和2003年）。

一、外部性理论的演进12③应该用内生交易费用与外生交易费用来替代外部性概念，或者说把外部性内生化。杨小凯把所有经济问题的本质都看作是交易费用问题。

②有了交易费用概念就不需要外部性概念，传统的外部性问题实质是交易费用问题，即节省界定产权的外生交易费用与节省产权界定不清引起的内生交易费用之间的两难冲突问题。①在交易费用为零的情况下，不同的产权安排都能导致资源配置的帕累托最优。既然交易费用为零，就不存在外部性。如果存在外部性也只是想像中的初始状态，由于自愿协商会马上离开这一初始状态。一、外部性理论的演进13主要内容外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正14主要内容外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正15二、外部性的含义与分类1.外部性的含义（Externality）外部性又可称为溢出效应、外部影响或外部效应，是指经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本（或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应报酬的现象。16二、外部性的含义与分类2．外部性的分类按照外部性的效应分类，正外部性（positiveexternalities，外部正效应）负外部性（negativeexternalities，外部负效应）按照外部性的产生领域分类，生产领域的外部性消费领域的外部性17主要内容外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正18三、外部性对资源配置的影响

存在外部性时，私人的边际收益和边际成本与社会的边际收益和边际成本发生偏离。决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部性带给他人的收益和成本，决策可能会使资源配置失效。19三、外部性对资源配置的影响1.负外部性对资源配置的影响（见图3）负外部性就是个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本。外部边际成本（marginalexternalcost，MEC）是指，因增加一个单位的某种产品或服务的产量而给第三方所带来的额外的成本。（见图2）20三、外部性对资源配置的影响MEC不变MEC递增MEC递减图221三、外部性对资源配置的影响图3

负外部性与产量过剩

22三、外部性对资源配置的影响2.正外部性对资源配置的影响（见图4）正外部性是指在经济活动中，个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之获得相应的报酬。如接种疫苗。外部边际收益（MarginalExternalBenefit，MEB）来表示，即因增加一个单位的某种产品或劳务而给外界（或他人）带来的额外收益。（在现实经济生活中，外部边际收益很有可能随其消费量的增加而递减，见图5）

23三、外部性对资源配置的影响图4

正外部性与产量不足

24主要内容外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正25四、外部性的纠正1．庇古税（罚款或征税）英国经济学家庇古提出，在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企业或个人课以相当于它所造成的外部边际成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成本，他们在决策时就会考虑这些成本，进而缩小生产规模，降低污染程度，或者，通过改进生产设备和生产技术的方法，来减少污染。这是各国普遍采用的控制污染的措施之一。缺陷:要求政府掌握的信息量较多，在现实中难度大、成本高。26四、外部性的纠正2.产权界定经济学家科斯认为，外部性问题从根本上说是产权界定不明或不当引起的，只要交易费用为零，那么无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判将外部性内在化，使资源配置达到帕累托最优状态，这就是著名的科斯定理（CoaseTheorem）。条件限制：第一，要求产权容易界定。第二，要求外部性影响的方面较少。

27四、外部性的纠正科斯的主要著作：1.TheNatureoftheFirm,Economic（November1937）:386-4052.

PayolainRadioandTelevisionBroadcasting，JournalofLaw&Economics（October1950）3.TheFederalCommunicationsCommission，JournalofLawandEconomics2（October1959）:1-404.

TheProblemofSocialCost，JournalofLawandEconomics3（October1960）1-445.

TheLighthouseinEconomics，JournalofLawandEconomics17,NO.2(October1974):357-7628四、外部性的纠正3.法规、政策控制法规、政策控制是指政府部门依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对企业的经济活动施加直接影响的行为。具体实现途径：对外部性水平的控制，如政府通过制定环境质量标准、规定厂商排污的最大限额等；对生产过程的控制，如禁止厂商倾倒化学废料，限期调整污染工业的生产布局，勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等。

29四、外部性的纠正4.发放补贴发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段。着眼于私人边际收益的调整：发放相当于外部边际收益数量的补贴，如政府特殊津贴等。着眼于私人边际成本的调整：针对排污量的减少程度，企业可以享受直接的货币补贴，从而鼓励企业主动减少排污。问题：长期看，补贴带来的利润，会诱惑其他企业进入到这一行业中来；补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资，会增加税收负担。由于各方面条件的限制，政府并不容易确定补贴的数额。30四、外部性的纠正5.排污权交易排污权交易是指在环保部门监督管理下，排污企业之间以排污指标为标的进行的交易活动。排污权交易制度的实施，可以通过“可转让排污许可证”的流通来实现。市场交易方式使排污权从治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，以此控制污染物的排放总量和降低污染物治理的总体费用，以最低成本实现污染物的消减，实现环境资源的优化配置。31四、外部性的纠正6.组织一体化一些经济学家认为，市场机制可以通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性所带来的效率损失。需要的条件：所解决的外部性规模不可过大；为解决外部性问题而建立的组织中，其成