《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。肚A，150强3.75谈B，150刃5C，15绍06悠D，150陵8.25伤4、E、《潜中华人民共肆和国证券法劝》自（交）起董开始实施。模A，199酿9年1月1命日哄B，199清9年5月1艇日添C，199吩9年7月1眼日筐D，199稼9年10月减1日狡5、B、证班券经纪商为闭开设资金帐鼓户的投资者漠提供的服务智中不包括（瓣）。A，代理B，托管C，出纳D，决策叹6、E、证街券服务部不雁得开办的业旋务是（形）。粮A，提供证决券交易行情漫；族B，提供电强话委托、自闻助委托等非寺柜台委托方庸式；凑C，提供柜饮台资金存取蛛服务；血D，提供合户法的信息咨误询服务；层7、B、专冒用基金的提鸡取原则是：恰A，严格按半核定的比例叫提取；酬B，只有特娘殊情况可以麦增加提取比显例；贷C，如果自嚼有资金非常锻充裕，可适循量少提；顾D，根据具屈体情况决定绪多提或少提卧。耻8、A、以络下对于封闭稠式基金的理羡解中哪一条冬有误？扭A，封闭式傻基金成立后坟即可申请在权证券交易所燕上市。也B，上市后践的竞价原则些和买卖程序业与买卖股票您、债券相同丸。消C，封闭式静基金都有规见定的存续年估限，猛D，封闭式称基金中途可这以增股或退掠股。慈9、C、某婆投资者购入弃代码为00苍90的股票挥1000股死，价格18摸.5元。在长仅仅计算印剂花税、佣金轮、过户费的叛情况下，他阵为此交易支蔑付的全部资巨金是（食）元。踩A，186苦39.75涉B，186辞38.75导C，186听37.75厦D，186影36.75陈10、A、还以下对于金糕融期权合约芒的理解中哪点一条有误？璃A，买入合裁约必须支付摸期权费；察B，买入合零约后，买入醒者有权在合痛约所规定的恼某一特定时检间或一段时瘦期，向合约忆卖出者买进诱或卖出一定斗数量的某种朱金融商品或抄者金融期货奥合约；胸C，向合约帽卖出者买进桶或卖出一定恭数量的某种毕金融商品或狠者金融期货竟合约的价格赶是事先确定谨的；除D，金融期染权合约到期凯必须履约。祖11、D、古以下哪条不拼符合申报原呆则到A，证券营萍业部接受投朽资者委托后广应按胸“芳时间优先、目价格优先忙”斥的原则进行永申报竞价；珠B，证券营隙业部在申报叹竞价时，须志一次完整地届报明买卖证加券的数量、忙价格及其他无规定的因素迎；字C，超过涨让跌限价的委东托为无效委条托，证券营伙业部不得接脱受超过涨跌里限价的委托怠；铅D，证券营勇业部在同时饭接受两个以铜上委托人买殖进与卖出委棚托且种类、康数量、价格驾相同时，可岁自行对冲完楼成交易，不氧需再向交易陆所申报竞价俊，以便提高倘效率，节省肆费用。透12、D、陷按照对于撤陈单的规定，紫以下哪一条御不正确？牵A，在委托纺未成交前，嫩委托人有权哀撤销委托；改B，在委托怨未成交后，键委托人不得废撤销委托；垮C，在部分考成交情况下大，尚未成交蔑的部分也无疑法撤销委托采；延D，委托人袍撤单后，证凶券营业部须宅及时将资金狮或证券解冻份。快13、D、匠深沪两地交灵易所对会员项在登记结算著机构开立结教算帐户的要手求是：娱A，深圳要种求开立结算炒备付金帐户劈，上海要求例开立结算头缠寸帐户和结准算保证金帐于户；今B，深圳要缓求开立结算齿头寸帐户和脱结算保证金障帐户，上海牛要求开立结忍算备付金帐撇户；滋C，两地都夏要求开立结棉算头寸帐户龄和结算保证链金帐户；淘D，两地都胶要求开立结外算备付金帐店户。贸14、D、套深圳交易所位对于会员法舟人在证券登盟记结算机构帐开立的结算湖头寸账户和热交易结算资饶金账户的计疼息规定是：哨A，结算保趣证金帐户不怠计付利息，昨结算头寸帐袍户计付利息肉B，结算保买证金帐户计岗付利息，结搭算头寸帐户胸不计付利息疾C，结算保字证金帐户和鹅结算头寸帐漏户都计付利至息南D，结算保扁证金帐户和饼结算头寸帐振户都不计付筹利息苗15、A、翁以下对证券亩回购交易的恒理解中哪个贿是正确的？问A，证券回割购交易是指夸证券买卖双旅方在成交之睛后再约定于绍未来某一时涌间以某一价裤格双方再进歌行反向交易腰的行为。罢B，证券回虾购交易是指数证券买卖双尘方在成交的节同时就约定篇于未来某一闭时间以某一稳价格双方再男进行反向交捏易的行为。朴C，证券回嫁购交易是指死证券买卖双偿方在成交的浩同时就约定阻于未来某一乖时期内以某那一价格双方胀再进行反向眼交易的行为盛。保D，证券回弃购交易是指插证券买卖双致方在成交之锹后再约定于银未来某一时银间以某一价称格双方再进疑行反向交易阶的行为。砌16、D、念在银行代理桐资金清算的范情况下，投羞资者要想从症自己在证券扑营业部开立巾的资金帐户薪上取钱需要赔（）元A，到银行蛛储蓄所的出旁纳柜台办理剃B，到证券州营业部的资逢金柜台办理孝C，到证券过营业部的银沈行储蓄代理烦柜台办理腐D，到银行魔分理处的出稳纳柜台办理资17、C、劲按照上海证饮券交易所对问资金透支的首处罚办法，懒如果某公司嫌在星期二下盲午收市后接贴到上海证券括交易所证券谋登记结算公夸司的当日结拐算数据，数家据显示公司减的资金交收芝账户资金余彼额不足以支康付交收款，煤透支金额为写M万元，则阵到星期四下扬午17：0诱0后该公司同仍然没有将员资金补入资竖金交收账户纹的话，将受拣到罚款的数侦额是（为）。手A，M销×捐0.036玉6万元押B，M械×瞒0.5万元辰C，M茅×榆0.000茄366万元遭D，M唤×度0.005歌万元源18、D、竖通常，如无勇特别指明，亲证券交易的岂交割交收日茶都为(盗)。旷A．当日暂捕B．例行日拜泽C．次日镜D．特约日连19、A、睬以下有关"扑清算路径"凳的说法哪一苦条不对？柏A，清算路坡径表明某一怖个席位的所经有证券买卖限是并入哪一梯个证券营业白部并进而并活入哪一个结百算会员进行贱清算；吨B，清算路糠径表明某一喇个证券营业额部的所有证前券买卖是并哀入哪一个席喉位；绘C，在席位棍加入清算前血各会员单位创需在证券登惨记结算机构谜办理席位清比算路径的确东认手续。绢D，在席位钓的清算路径希发生变化时弊，各会员单才位需在证券缝登记结算机偿构办理席位贫清算路径的既变更手续。政20、E、尖根据证券交早易所管理办叨法，证券交悉易所对会员屠的证券自营畜业务要求会贪员()览编制库存证互券报表。猪A．按日糟晃B．按旬躺刷C．按月次D．按季慰21、E、青深交所的证拜券矛“冈两级存管碗”史制度是指：第A，中央登化记公司统一同托管和证券浇公司二级分惊管；回B，中央登洽记公司统一恒托管和证券势营业部二级剑分管；恩C，证券公贼司统一托管幸和证券营业熔部二级分管瑞；鸡D，三个都拐不对。恼22、D、棕如果将上网根定价发行的港申购日作为晶T日，则对盒申购资金进犬行验资日是钱在()谅日。弊A．T十1峡B．T十2材C．T十3六D．T十4恭23、E、胡深圳证券交谨易所所属的街证券登记结疲算机构的结委算银行是招堆商银行总行氧(深圳)，奶则深圳交易桨所的会员法皇人可选择(悠)忙作为其结算听银行。鼓A．深圳发诸展银行总行奴诱B.中国骂工商银行深储圳分行辞C．招商银某行北京分行象围D．中国银沃行北京分行怎24、E、颠新股在上市装当日涨跌幅孝度不受限制案；对首日开滚盘后每次成际交价格的涨罚跌幅度，上炉海证券交易井所规定不得庄超过(每)，深圳证绘券交易所规辅定不得超过踢()。潜A．15％君50航0个档位圈刺B．15％循15远％被C．10％接15扣％冒帐很D．10％食10垮％泽25、E、球某深圳证券利交易所的会组员需在(附)开立法喘人结算账户陕A．深圳证月券交易所诞B．深圳证宝券交易所所倾属的证券登访记结算机构验C．会员结刚算银行垫D．资金集带中清算中心岁26、B、兰在我国已经滋实行的新股翼发行方式中隙不包括以下太哪一种？旧A，网下竞榴价发行秘B，网下发孤行叹C，网上定挪价发行选D，网上竞夺价发行如27、D、案连续竞价时且，某只股票良的买入申报盐价格为14确元，市场即昂时的最低卖包出申报价格遗为13．9凝8元，则成熟交价格为(味)。最A．14元叔宁安B．13.券98元预C．13.专99元捡循D．不能成悦交僵28、B、膝在()未方式下，证曾券经营机构贤既不负责投昏资者资金的酒核算，也不卷负责投资者展现金的收取革。位A．证券经堂营机构自行忧办理挠B．银行代带理出纳耻C．银行代贤理交收查D．证券登悟记结算机构他交收判29、D、素在委托买卖介证券的报价誉中，各类证旨券的报价单誓位是(姥)。奏A．股票报懂价为每股价甚格；基金报剂价为每基金驱单位价格；奖债券现货报染价为100温元面值价格要；国债回购幻以资金年收暖益率(去除弦百分号)为专报价单位。刃B．股票报豪价为每股价嚼格；基金报惰价为每10箱0基金单位厕价格；债券四现货报价为炕100元面嘉值价格；国辆债回购以资发金年收益率芳为报价单位粗。滥C．股票报仪价为每股价凉格；基金报锈价为每基金甘单位价格；猾债券现货报钱价为100俭元面值价格保；国债回购恢以资金年收希益率为报价妈单位。鹰D．股票报眨价为每股价喊格；基金报拉价为每基金袋单位价格；壳债券现货报扩价为100权0元面值价踪格；国债回在购以资金年旗收益率(去够除百分号)雹为报价单位尊。西30、E、跪以下哪一条索并不包涵在幻上海证券交蜜易所目前的蚁证券存管制竞度中？妥A，中央登逢记结算公司赴统一托管漠B，证券公程司法人集中磨托管钓C，证券营早业部二级托裙管速D，投资者辣指定交易锐31、D、零某投资者于锤10月15羡日(星期一泻)买入某B咐种股票，按洽现行规则，叶该股票的交喉收于(元)办理。炭A．10月喇15日兽B．10月翠16日逃C．10月木17日欧D．10月膛18日堤32、A、贡以下哪个对为证券帐户的混理解是正确朴的？踪A，能买卖树基金的帐户医就能买卖股服票；糖B，能买卖沃股票的帐户丑就能买卖基拆金；搅C，能买卖旋债券的帐户棚就能买卖基勤金；式D，能买卖训基金的帐户摔就能买卖债剧券。遗33、D、嗓银行在证券备大厅设柜办棕理同客户的医现金收付业幸务的模式发因生在证券经粉营机构与投抱资者的(千晚)资金求交收关系中浇。活A．证券经宅营机构自行辰办理止B．银行代短理出纳词C．银行代萍理交收食D．证券登荡记结算机构溪交收殊34、D、果在收到委托懂人要求撤销约先前委托的盛指令后，证慢券营业部的阔以下做法中恶哪个不正确腊？斩A，只要买狭卖还未成交监，就立即撤芹销原来的委蒜托；百B，如果买付卖已经成交淹，则无法撤拾销原来的委形托；决C，部分成注交情况下立祥即撤销尚未恒成交的部分售；病D，部分成摩交情况下不红再撤销尚未毙成交的部分候；资35、E、埋上海证券交井易所对参与遗回购交易进线行委托含“考买卖某”距的数量规定贷为：交易数妹量必须是(稠)及其猜整数倍。不归符合交易数均量要求的申程报为无效申抗报。A．1手B．10手州C．100堵手辱D．100晃0手伟36、A、慰以下对于标痒准券折算率趁概念的理解戒哪个是正确横的？做A，标准券才的折算率是干指国债现券汉折算成国债押回购业务标兼准券的比率危；耍B，标准券植的折算率是疮指国债标准千券折算成国凶债现券的比版率；凉C，标准券内的折算率是增指证券标准棋化的比率；股D，标准券零的折算率是礼指国债折算茶成美元的比丸率。免37、E、仓关于送配股购的股权登记飞方式，以下榴说法正确的糖是(特)。瑞A．上海证告券交易所对象于未托管的绩实物股票派欧生的权证由荡承销商认购哭；艳B．深圳证镜券交易所对降未被认购且梨承销商未予彻包销的不予寺登记，在可厕配股份总数股中扣除；楚C．深圳证弃券交易所对祸已托管但未捞进入清算系蔽统的股份，竞配股权证由惩股权登记机偏构直接记入源股东的证券考账户下；戴D．送配股守的股权登记画记录不在股午票账户的过惠户记录中逐没笔反映。词38、D、烛证券公司接犯受委托前要前查验股东的旋“夫三证旬”架，这挑“市三证谈”疾是享A，身份证污、股票帐户解卡、驾照从B，身份证治、护照、股挡票帐户卡祝C，身份证译、股票帐户也卡、代理委墓托书聋D，身份证中、股票帐户典卡、资金帐河户卡垃39、D、爪深圳交易所颂的转托管可死使投资者在舌(公)日就策可以在转入览券商(新的挎托管券商)漠处卖出证券末。川A．T十0洒B．T十1路C．T十2蕉D．T十3印40、D、槐下列证券营肠业部交易系近统常见故障扁的应急处理穷中，哪一条戴不对？仔A，若自助培委托中断则杂启用柜台委咱托，现场广蹦播通知客户版到委托柜台隔办理书面委皆托。尖B，若远程晕终端中断则弟请远程终端心客户改用电译话自动委托扩；或请拨打议营业部带录勤音功能的电泻话进行电话渠人工报单委位托；墙C，若电话午自动委托中锦断则通知电母话委托客户叔到营业部委绒托柜台办理谜；荒D，若银证缴转账系统故蚕障，则证券舒营业部应说句服客户暂不轿能转账，待练故障排除后额再办理；如愤客户坚持要款马上办理，乎则采取事先楚与银行商定针的手工转账武应急办法处贞理。伸41、B、束投资B股须接在选择的证寄券经营机构窜处办理开设则外汇资金账考户，在上海真为()棋，在深圳为洋()。训A．美元账芝户、美元账诸户猜B．港币账母户、港币账津户捉C．港币账影户、美元账适户慨D．美元账侍户、港币账巨户．王42、E、瓶以下哪种情涛况不属于内卷幕人员？面A，在发行箱人公司中担眯任董事、监梦事、高级管毕理人员；元B，在发行际人上级公司延任一般职员冈；昏C，拥有相古关的会员地毁位、管理地绩位、监督地浑位和职业地振位的人员；脊D，作为发线行人的雇员哭、专业顾问飞等履行职务脂的人员。豪43、D、径一个交易单副位俗称l手申。按现行规震定，股票(攀)股为碎1手，(峰)基金单碑位为1手，奉()元驶面值的债券猜为1手。雪A．100协、100、贵100迎B.100壁、1000丑、100销C．100懂、1000脂、1000晶论D．100退、100、蚀1000循44、E、淋以下哪一条站不符合对于俊证券营业部古技术人员的麻管理规定？舍A，信息技累术人员不得穷兼职，不得乞从事交易及坟清算等工作蜓。形B，系统管化理密码和数晒据库管理密昌码必须由同慨一人掌管祸C，信息技闲术人员未经圆授权严禁查守看委托、成幸交及财务等抖原始数据，喉D，信息技锈术人员离岗渐后，信息系兼统的口令必苹须立即更换和。磁45、D、当在发生国债验欠库行为时蹦，超过割“点钱货两清圈”获期限，登记遣结算机构通述知证券交易纸所强制补仓选，以暂扣的遇款项在市场愚上买入相应陪数量的国债款券，由此发酿生的价差损赚失由(谅)承担。哥A．交易所阳桐B．登记结续算机构咐C．卖空方忙D．买人方辈46、E、秆根据《中华或人民共和国话证券法》和鹰《证券公司北财务制度》印的规定，证驳券公司应按有税后利润的现（巷）提取一般哥风险准备。A，5％；血B，10％债；帽C，15％哪；慈D，20％费。征47、D、榴以T日为投答资者自愿申韵购日，市值氧配售的股权革登记日为(愁)。盾A．T十1浴日特B．T十2然日碧C．T十3走日馅D．T十4卧日吴48、A、干能够用来计典算市值配售骂的申购权的居证券范围不叹包括（法）。哥A，已上市喂流通股票；妈B，已发行览但尚未挂牌权上市的新股穷；辩C，证券投劝资基金；店D，被冻结春的高管股。营49、A、惨从性质上看盖，认股权证盛是一种普通赖股的(见)。闸A．长期看座涨期权烫B．长期看谜跌期权别C．股票期烈货级D．可转换乳证券予50、D、旧根据网上定坛价发行的具以体处理原则尤，以下哪一细条不正确？哨A，当有效开申购总量等烛于该次股票站发行量时，煎投资者按其农有效申购量顶认购股票；凉B，当有效反申购总量小庆于该次股票抄发行量时，鱼投资者按其养有效申购量套认购股票后庄，余额部分拼按承销协议掏办理；涛C，当有效奇申购总量大唉于该次股票申发行量时，厨由证券交易京所通过摇号流抽签，决定覆认购者；侧D，当有效滨申购总量大肆于该次股票此发行量时，挠由证券交易爽所根据申购失价格高低的纤排列顺序决退定认购者；耻51、D、暴新股上网定醋价发行时每白一股票账户猪申购股票数仙量上限为当丑次社会公众额股发行数量强的(石)。甘A．百分之未一兆B．千分之槐三胀C．千分之不一甘D．万分之服一茄52、C、贞某证券交易已所会员在(息T－1)日剪结算头寸余内额为720万0万元，(螺T－1)日蚀清算应付金储额为980包0万元，T覆日存款15眉00万元，配则该会员T坚日资金结算饭头寸余额为教（）盈万元。桂A，－41东00箩B，410滨0游C，－11忌00五D，110芒0挎53、D、斧某只在深圳脑证券交易所杀上市的上市锄公司要发放纸现金红利。梢其股权登记太日为3月1隔2日（星期拼一），公司势已于3月1宪2日前将红蕉利资金划入摩深圳登记结耻算公司指定截的账户，按翼照深圳交易扒所的存管方衫式，深圳登秀记结算公司湿于()鸟划入各托管抓证券经营机评构头寸账户左，然后由托文管证券经营纹机构于(予)划入投冈资者在该托探管商处开立恶的资金账户冷。龟A．3月1统4日、3月皮14日椒B．3月1怕4日、3月泥15日霉C．3月1通3日，3月荡14日泄D．3月1挖3日，3月膝13日将54、E、悄哪个行为不北属于证券经纱纪商的合法歌行为龄A，接受客悉户的全权委尸托，代客买截卖证券；匠B，以代理踩人的身份从峡事证券交易刘；滋C，遵照客诸户的委托进群行证券买卖邮，并尽可能于以最有利的知价格使委托千指令得以执窝行，吊D，向客户械收取佣金作偷为代理服务宽的报酬。蛾55、E、耻证券经营机壤构要成为证宋券交易所的扬会员，由证朴券交易所(壶)审悟核批准。疑A．理事长片B．总经理倾C．理事会偷宋D．会员大涂会欺56、B、捐在以下四种饭期权中，除青（）归只有现货期歉权外，其他起金融期权又悟均可再分为债现货期权与私期货期权。晚A，外汇期娱权另椒B，利率期队权辱C，股票期兵权起狡D，股票价乳格指数期权顷57、D、惧在连续竞价沉阶段，每一截笔买卖委托令输入电脑自且动撮合系统叠后，当即判闯断并进行不莫同的处理，晓以下处理中鼠不正确的是林(蓝)。仓A．能成交烦者予以成交踩棉B．不能成仗交者等待机亦会成交大C．部分成爸交者则让剩渣余部分继续笑等待忧D．当日未值成交者自动长进入次日集旺合竞价求58、D、权交易系统不弱能正常运转削的应急措施用是()庭。驻A．暂停交尖易丑B．立即启猛动备用服务蜘器杂C．申请其宿他营业部代骤办松D．由证券骨营业部记录容交易内容，决交易盈亏由豆营业部补偿若59、B、趴人民币特种球股票(B股博)于（锄）年初在杀上海证券交饰易所的上市庸，标志着我泽国证券市场惕开始了国际招化进程。躺A，198骄8;测周B，199新0;歼C，199舰1;藏将D，199延2.动60、A、担以下哪一个彩对证券交易差席位的解释约不正确？桌A，能经营括A股买卖就屯能经营基金冬买卖；匙B，能经营雷A股买卖就卖能经营B股戏买卖；鸣C，能经营讨A股买卖就举能经营债券快买卖；残D，能经营拘基金买卖就很能经营债券归买卖。蓬61、B、犬在以下对于侮证券经纪商阳与客户关系烈的解释中，蝴哪一条不对面？托A，证券经释纪商必须与幸客户建立具届体的代理委怠托关系才能吼开展经纪业棵务。角B，证券经宜纪商是证券探交易的中介花，袜C，证券经辫纪商必须按岛照客户的指号令进行证券拦买卖，因此期与客户是主世从关系。扣D，证券经在纪商通过顽“剪开户勿”愤和鹿“祖委托交易舱”闲两个环节与具客户建立证陶券经纪关系勤。瓶62、A、态以下关于证宵券交易委托危合同的理解术中哪个有误倦？锄A，委托合慧同是指委托询人委托代理纽人以自己的合名义和资金锦在委托权限宫内买卖证券需的协议；圆B，证券交推易中的委托爸合同，就是至指投资者填既写的委托单春；夕C，委托单颂明确了证券信经纪商是委叙托人进行证昆券交易代理竞人的法律身洞份；命D，委托单搂确立了双方矩的买卖关系职。赞63、C、圾连续竞价时去，某只股票脏的卖出申报旋价格为13袜元，市场即哭时的最高买魔入申报价格涉为12.9初8元，则成姻交价格为(宵)。概A．13元仆须粗B．12.域98元碧C．12.泛99元尿愁D．不能成忠交杜64、A、恋以下哪个解悠释不是对件“谁客户资料的符保密性辩”配的正确解释总？撞A，在证券毒经纪业务中舌，委托人的烧资料关系到碑委托人的切海身利益，证厦券经纪商有讯义务为客户乌保密。葬B，按照规天定，证券经赖纪商须对客欢户的股东账服户账号、资狂金账户账号撞、客户委托症的具体事项砍、客户股东魂账户中的库被存证券种类泡和数量、资浓金账户中的六资金余额等瓶资料负有保趴密责任。躁C，在确保叉不损害客户叙利益的前提精下，可以将忘客户资料提陶供给他人用啄做统计或市支场调查。核D，如因证互券经纪商泄籍露客户资料胁而造成客户悠损失，证券碗经纪商应承厉担赔偿责任慌。碍65、E、奉在是否允许衣非投资者本覆人查询投资曾者的证券帐移户问题上，驻上海和深圳事的制度规定楼是：援A，上海允阁许，深圳不红允许；缓B，上海不谦允许，深圳岸允许；路C，上海和款深圳都不允旷许；咱D，上海和翠深圳都允许寒。细66、E、槐中国证券监送督管理委员探会于200暮0年3月制效定并发布了轧《网上证券有委托暂行管蛛理办法》（板简称《办法雪》），以下认四条中除（途）外薪均是《办法丸》规定的内舌容。壁A，证券公减司开展网上衬委托必须具咐备中国证监前会规定的条冈件，并获得撑中国证监会纱批准。汇B，开展网仙上委托业务优必须制定专怨门的管理办题法及《网上射委托风险揭块示书》、《警网上委托协高议书》等文吵件。斯C，投资者禾要求开办网砖上委托应向其中国证监会累提出申请。宗D，投资者铸在仔细阅读裹并理解《网柄上委托风险筒揭示书》和螺《网上委托担协议书》，通明了双方进勤行网上委托筹的风险和双朽方的法律责麻任后方可与蚀证券公司签属署网上委托宏协议。猾67、E、品根据规定，耕证券经纪商交不得受理末庆按程序或者奴违反有关规距则的委托。录下面四项中欣有三项都属糟于不得受理这的范围，只旋有（老）不属于。坟A，经投资慰者本人合法活委托而代理集使用其股东桐账户；渐B，电话委杂托无记录；掠C，传真委隔托无传真件堆；忽D，不填委外托单直接口啊头委托。冒68、E、月证券自营业薄务原始凭证懒以及有关业能务文件、资昆料、账册、桂报表和其他修必要的材料智应至少妥善励保存(通)年稼。肾A．3崇减B．5格娃C，7板D.10荣69、D、鬼交易的竞价仔有三种可能瓦结果，只有炉（）不班是。两A，全部成强交;办B，部分成婚交;言C，不成交痒;绣D，拒绝受勾理.跨70、D、比采用新股竞歪价发行，投螺资人仅需支腹付的费用是掉A，委托手秆续费；B，佣金；地C，过户费激；哨D，印花税吗。惩二、勉多选题段（每小题0罚.5分，共疏30分）厌1、B、证狮券交易场所飘的作用包括伐：低A，为各种艘证券交易提棚供公开、公负平、充分的雹价格竞争，典以发现合理梢的交易价格毛；野B，实施公熊开、公正和初及时的信息鲁披露；触C，提供安欲全、便利、株迅捷的交易侍与交易后服愿务，桥D，为各种睡类型的证券遵提供便利而蒜充分的交易院条件。浸2、E、我矩国证券交易筹所会员的权疗利包括：脸A，选举权到和被选举权懂；效B，参加证裳券交易所组趁织的证券交植易，享受证滚券交易所提寨供的服务；们C，对证券幕交易所事务逐和其他会员脆的活动进行孙监督；休D，按规定详转让交易席法位等钳3、D、哪貌些步骤完成棕后，投资者境和证券经纪召商之间就建鼻立了受法律慈约束和保护寿的委托关系尊。伶A，投资者窃开立股票帐用户冒B，投资者宝开立资金帐南户迹C，投资者往填写委托单济D，证券经透纪商受理委堡托麻4、A、证蠢券营业部的慢设备管理包任括(店)筹。句A．营业场股地管理梢B．电脑管层理绝C．通讯设越备管理限D．其它设茧备管理棋5、E、某米上市公司在宽发生重大事块故而导致部据分生产能力启遭到破坏后丸，在向社会翠公开的资料挂中没有提及搬此事，该公猎司违反了证轿券交易的(验荐)原则。址A．公开舌B．公平岛C．公正事毁D．诚实信紫用嘱6、A、证从券经纪业务春的要素包括条：金A，委托人貌；著B，交易所美；摔C，代理人脂；澡D，交易对其象；区E，交易工稍具。棕7、A、证遇券登记结算颜机构是：冒A，为证券饥的发行和证愚券交易活动殊提供集中的冲登记、托管篇与结算服务裂，垦B，不以营画利为目的的笼法人；煮C，由证券适交易所设立尚，并接受证叼券交易所对熊其业务活动钳的监督；座D，为证券逢市场提供安之全、公平、年高效的服务蚕。斧8、E、以乳下各种交易针的证券适用蔽于T+1交冒收方式的是喉()。助A．基金典传B．国债回缘购典C．国债傲D．B股究9、E、以笔下行为中，纽哪些是证券险经纪商的禁艰止行为？结A，发现某客客户的交易婆结算资金和酿证券长期不温动，利用这逗些帐户上的助资金或股票捉做短期买进枝卖出以博取券短差；钩B，发现某繁客户的交易吸结算资金和血证券长期不醋动，将该帐跳户的资金和呆证券借与他扶人或者作为愧担保物；备C，在客户矩的强烈要求眨下接受了代对客户决定证偷券买卖方向缸、品种、数或量和时间的伴全权委托；变D，向客户办热情推荐某堵只股票，并寄保证购买这卵只股票的交伟易收益，承齐诺赔偿客户喉因购买这只浪股票而产生桃的投资损失紫；贿E，不断提切醒客户现在亲是该买进或腊卖出的时候窝了，使客户胆频繁操作，壤以便证券经站纪商多获取扯佣金。班10、B、辛证券营业部寻对员工的要赖求主要包括辛()。虎A．道德品然质要求摘B．知识结震构要求栋C．实际技笋能要求犯D．身体素煮质要求火11、A、悦以下对隐“微证券账户仰”芒的解释中正政确的是：逮A，证券帐汉户是证券登狂记结算机构巩为投资者开薯立的帐户；垮B，证券帐毙户用来记载煤投资者所持烛有的证券种湿类、名称、坐数量及相应嫂权益和变动揉情况；具C，证券账丽户是认定股凭东身份的重兔要凭证，具魄有证明股东尼身份的法律签效力；唉D，证券帐末户是投资者富进行证券交顶易的先决条链件；雹E，证券帐妇户是投资者对盈利的保证息。辨12、D、槐以下费用中未可以归入委醉托手续费的奋有：A，过户费B，通讯费伍C，交易证席单费D，折旧费紫13、B、迷投资者开设付资金帐户的套作用是：扛A，用于证央券交易的资雕金清算，偷B，记录资身金的币种；苗C，记录资禁金的余额如D，记录资茂金的变动情找况听14、D、阻目前办理资帝金存取的主蚀要方式包括搁：在A，证券营泉业部自设资形金柜台办理判客户资金存烛取。柜B，证券营霉业部将资金听柜台或资金咸存取业务委痒托给银行代湖理，证券营救业部每日与钥代理银行对放账并进行相烘应账务核算悄。垫C，银证联缓网转账存取改；热D，通过因戏特网进行电偏子商务转帐的存取誉15、A、宏非柜台委托淋的主要形式欧有：谊A，电话委输托；持B，函电委捐托；绑C，自助委冠托；穗D，网上委猫托。百16、E、变证券经营机逗构自律管理贫的内容包括暗()。接A．不利用若内幕信息朴B．参与企傻业决策与自匪营业务决策留的人员分离征C．严禁从艘业人员买卖睡股票炸D．根据信貌息公开披露北前后的市场袖表现来观察削是否构成内赖幕交易模17、B、猎证券公司在敬接受投资者谜委托之前必裕须进行验证婶，其目的是想完成对（蛇）的审按查。沈A，投资主体体的合法性住B，投资资馆金来源合法名性飘C，程序合归法性审查药D，同一性梨审查寨18、E、该审单主要是秘审查委托单柱的合法性及川一致性。对赶（冈）证券营业凶部一律不得纹受理。鸦A，委托证搅券公司决定闪买卖股票的锁品种、数量选、价格；觉B，记名证妈券尚未办妥狸过户手续；粪C，采用信阀用交易方式行的委托；险D，卖出委爬托价格明显除高于市价。暴19、A、眠以下关于基纱金交易的说做法正确的是踪()，层A．基金交虚易不征收印至花税；锦B．封闭式堪基金的基金坛持有者可随隆时填单申购聚或赎回；筛C．开放式锻基金的卖出沃价和买入价傅是根据基金录的吐“炎单位资产净袭值蛾”科来确定的；瘦D．开放式誉基金的卖出筹价减去首次驾认购费后便摔等于单位资船产净值，而剃单位资产净冠值减赎回费番后便等于买贱入价。辅20、A、塌连续竞价成归交价的确定重原则包括：农A，买进委否托若不能成应交则进入买宵入委托队列蒙等待；再B，若买进掏委托限价高式于或等于卖皆出委托队列案的最低卖出跃限价，则与惕卖出委托队常列顺序成交绞，其成交价奋取卖方叫价酱；腔C，卖出委福托若不能成切交则进入卖彻出委托队列耕等待；宝D，若卖出朋委托限价低湖于或等于买驱入委托队列盟的最高买入峡限价，则与朋买入委托队辨列顺序成交敌，其成交价泥取买方叫价葡。罚21、B、语对证券经纪蠢业务的监督扎与检查包括挨A，投资者尘的监督；战B，证券公屯司的自我监用督；式C，证券交赚易所监管；办D，证券监腊管部门的监最管；季22、E、搂证券交易所如对会员的处驳罚有(垫)。今A．罚款严遣B．暂停交蕉易吩C．取消会电员资格伸D．撤销席谅位罗23、E、鉴以下各项中告属于会员的是权利的是(沿锁)。疼A．被选举穷权；如B．对其他捡会员的活动点进行监督创C．按规定瞧向交易所退赢还席位帮D．监督交干易所事务殖24、E、借以下哪些是害对B股交易溪的规定？秆A，投资者伍买卖B股必砖须委托经中济国证监会批陪准可经营B名股经纪业务翠的证券公司磁办理。忧B，机构投拣资者在境内冒买卖B种股束票时，只有砖授权代表才托能发出委托东买卖指令。驶C，境外委吵托买卖B股谈必须通过境嚼外的证券代徒理商进行。鹿D，国内公衡民尚不能开隶办B股帐户洁。赖25、E、事依据《关于锡重申对进一桨步规范证券刷回购业务有衡关问题的通饶知》规定，父我国目前证丑券回购交易念券种可以是棕(露)：A．国库券泡B．经中国偷人民银行批跌准发行的金李融债券锹C．重点企约业债券妻D．A股股统票欣26、A、锦以下关于场调外交易市场饼的说法正确膛的是(加)。体A．场外交米易市场包括沸柜台市场但杠不限于柜台项市场；帅B．场外交惨易市场可以娱产生买方内垮部和卖方内熟部的出价要顺价竞争；蚊C．证券经气营机构不仅虫是场外交易绞市场的组织势者，也是直包接参与者；陕D．场外交膨易场所是相顾对集中的。窜27、E、槽以下哪些人奸不得开立股昏票帐户？蓬A，证券管钻理机关工作芹人员；贝B，证券交射易所管理人脑员；敏C，证券业肠从业人员；广D，未成年液人经由法定龙监护人的代谁理或允许者冰；扩E，因违反量证券法规，滤经有权机关谦认定为市场臭禁入者且期革限未满者；三28、E、鸭我国对回购汉交易的禁止茂行为的规定额主要有：步A．禁止任赢何金融机构枯娜用个人或菌机构委托其颗保管的债券帜进行回购交龙易或作其他她用途；林B、禁止任疼何金融机构涉以租券、借嘱券等方式从捎事证券回购弃交易；闸C．禁止将钩回购资金用烫于固定资产赚投资、期货岸市场投资和咽股本投资等疼长期性资金焦运用；存D．禁止非醒金融机构从网事回购交易支。得29、D、五证券公司可非以利用中介陵机构的身份垦对于可能形艰成的内幕交蓬易行为进行巾审查把关，老通过交易的狭异常行为发懒现内幕交易灭。具体的审毙查把关内容首包括：面A，对投资湾者对象的审捧查；燕B，对交易选价格的判断挡；膨C，对交易泰品种和数量驰的分析；慰D，对资金钩来源的调查贴。公30、A、喘证券经纪业贸务的特点包骡括(妄)。怠A．业务对蕉象的特定性坛饲B．经纪业膀务的中介性予C．客户指尾令的权威性向羞D．客户资滋料的公开性羽31、A、析以下关于市再值配售发行毅方式的说法岔正确的是(殿落)。宣A．投资者秋每持有上市翅流通证券市倘值10，0躺00元限申膜购新股1，工000股，宾申购新股的桃数量应为、熔1，000浮股的整数倍膨；券B．投资者歪持有上市流皇通证券市值胸不足10，轰O00元的末部分，不赋蜜予申购权；浸C．每一股金票账户最高自申购量不得谊超过发行公汽司公开发行赏总量的千分临之一；易D．每一股疤票账户只能蛇申购一次，家重复的申购妹视为无效申拌购。糊32、D、胸证券营业部播在收到投资费者委托后，砌应对（感）进行审墓查，经审查颜符合要求后糕，才能接受恋委托。挽A，委托人期身份音B，委托内锈容终C，委托卖获出的实际证数券数量须D，委托卖博出的实际资系金余额泻E，委托买碗入的实际资猫金余额与33、A、红证券上市后搁的存管业务藏包括(菜)。鬼A．交易过绢户摧B．分红派际息灰C．非交易古过户稼D．股票账缝户查询挂失药34、B、誓对证券营业午部经理人员替素养的基本缸要求包括(处)。蛮A．道德素窜养乎B．知识专狠业素养蒙C．组织管易理素养液D．身体素骑质寨35、B、贪证券存管的蹲原则是：歇A，对股票饭、基金、无捎纸化国债等趁记名证券实脆行中央存管尸；酬B，以电脑诸记账的形式芝记载存管股肝东证券账户袄中的证券数作量及变更情斥况；旗C，对存管称的证券实行展非流动性制食度；桐D，对股权厅、债权的变迎更引起的证顾券转移不签减发实物证券狠，而是通过缩账面予以划响转。园36、A、厕委托单的基学本要素包括腿(交)。胆A．数量豪薄B．指数磁胞C．价格斗D．签名据37、A、哥上海证券交烘易所对参与仰回购交易进银行委托州“知买卖葛”屑的数量规定笑为：交易数腔量必须是(鱼至)。蛮A．1手足丹B．100身手录C．10万形元面值国债愚辫D．100粒0元面值国尚债榨38、A、继证券交易所缴的特征包括乐：仰A，证券交茶易所实行交廉易地点固定淘和进场参加倦交易的人员述固定的制度尾。花B，证券交瞎易所的作用窝是为交易双抬方成交创造悦或提供条件袄，并对双方哄进行监督。话C，证券交册易所的组织够形式有会员陈制和公司制浊两种，均具详有严密的组武织和规章制仗度。单D，证券交郑易所中的交竹易是完全公恋开的，也要斑求上市公司凶提供公开和栋及时的信息调。衬E，证券交仔易所本身不絮持有证券，正不进行证券禁的买卖，也攀不能决定证皱券交易的价象格。盘39、A、贼以下关于证弃券经纪业务揉的业务收入姜来源中，不夺正确的是(祸)。财A．垫付资比金收取利息陕B．根据买皂卖差价获取迅利润泰C．按比例匪收取佣金键D．获取所惩买卖证券发樱放的股息与理红利奥40、C、过根据网上定爽价市值配售自申购要则，展（）尖A，新股市左值配售无需千预先缴款；絮B，新股市梯值配售不冻敲结资金，壳C，T十3吴日按实际中任签认购数收乎缴股款。红D，每10合000元市董值可申购1才000股，腾E，每一股持票账户申购独上限为当次之发行公司发康行总量的千幻分之一，申列购单位为1拘000股。仅41、B、暴交易差错风伙险的防范措渡施，包括(赞)。冲A．明确界灯定权限范围化您B．严格操貌作规程拢C．提高员舱工素质堂D．严格内亮部管理日42、A、延证券登记结州算机构为客厅户开立证券娘账户的基本轨原则是：A，权威性B，合法性C，真实性D，有效性厦43、E、泰以下委托行买为合法的有开()。铃A.上市公渔司甲委托证便券经纪商买梁卖上市公司狡乙的股票纠B．证监会径职员委托证候券经纪商买授卖封闭式股线票投资基金黑C．被宣告添破产的民营提企业委托证驱券经纪商买匆卖股票年D．某14闷岁少年经其补法定监护人巧允许委托证赞券经纪商买勾卖股票粪44、A、略证券营业部服是证券公司魔全资附属的臭非法人机构据，它（肆）输A，不得以沫合资、合作齿方式设立；迫B，不得以肠承包、租赁搁方式经营；贝C，不得在修营业场所之捕外为投资者城办理开户、神委托买卖和诉清算交割等括业务；叠D，未经中焰国证监会批贼准，不得利育用互联网络漫进行证券交与易；巴E，未经批礼准不得再下爸设营业性场灶所。以45、B、家我国开展国桨债回购交易序的目的主要静是为了(踏)投A．发展我深国的国债市照场搬B．活跃国船债交易牛C．发挥国垃债信用功能困，为社会提赞供一种新的含融资方式胆D．增加证即券市场交易狐品种因46、B、吵以下各项中践哪些是成为保证券经纪商济的必要条件食？刷A．办理证咱券经纪业务会的证券经营子机构必须是泛证券交易所慕的会员单位赖B．有关业慕务人员必须欧取得相应的县证券从业人挥员资格软C．出市代梦表须取得证屑券交易所注两册登记的业棍务员资格或渠场内注册交臂易员资格僵D．具有承族担从事证券决代理业务风欺险的能力。哀47、A、晴以下哪些特序点适合于认肉股权证？差A，由股份蚊公司发行；跨瞧淡B，是购买骨一定数量该切公司股票的民选择权凭证柏；率C，能在任莲何时间内购蓝买；握木D，能够按油照特定的价层格购买。天48、E、屿证券营业部遍选用的计算渡机设备必须龟经过技术论奖证，符合国烘家有关标准仓的规定，满咸足(茅)要求脏。波A．可靠性功夸B．可升级醉性侧C．兼容性章挂D．灾难备颜份每49、B、蝴以下属于证密券登记结算柄机构的业务腊范围和职能部的有（捆）。答A．证券账厚户、结算账牛户的设立；畏B．证券的乘托管和过户孕；储C．证券交范易所上市证圈券交易的清揉算和交收；竖D．受发行雾人的委托派液发证券权益艇。禾50、E、纱以下哪些行掉为属于证券趁公司操纵市罢场的行为？游A，以明示想或默示的方搂式，约定与约其他证券投托资者在某一疼时间内共同最买进或卖出灭某一种或几摩种证券；王B，以自己智的不同账户虾或与其他投兔资者串通在们相同时间内跃进行价格和嗓数量相近、锐方向相反的乳交易；榴C，在一段拢时间内，频候繁并且大量盛地连续买卖证某种或某类诱证券并导致恰市场价格异脖常变动；额D，以散布潮谣言等手段册影响证券发脂行、交易；扇E，出售或吃者要约出售毕其并不持有跪的证券等。秘51、E、慨证券管理部摧门对证券经菊营机构自营然业务作出的县禁止行为规问定有(镰)。择A．禁止内慢幕交易察B．禁止操叛纵市场润C．禁止欺召诈客户蹦D．禁止出蚁借自营账户屑52、E、宪根据国家税搜法对股票交踩易印花税的淡征收规定：遇（）弄A，印花税拍只对A股和多B股交易征佩收；课B，印花税胜的征收对象碗包括股票、韵基金债券等难所有证券交恐易品种；更C，对不同形交易品种，冬印花税的征币收税率一样馅；瘦D，对不同雪交易品种，牌印花税的征其收税率不一戴样。质53、B、用竞价发行的供优点有(味)。器A．市场性帽B．连通性篮C．经济性倡D．高效性巩54、B、迫客户管理的关主要内容包过括（旬）。锐A，客户开拍发很B，客户资甘料管理林C，客户盈罚亏管理售D，客户需仿求调查本55、E、毕证券经营机房构有下列(策)行为蛋的，将视情肠节轻重给予贺警告、没收术非法所得、运罚款甚至暂蓝停自营业务艇半年至一年厉的处罚。叶A．不按规下定上报自营规业务资料和氧情况报告；旺B．由上市咬公司或其关征联公司持有梦8％以上股酿份的证券经户营机构自营恩买卖该上市浅公司的股票缩；蚂C．以自己后名义为他人闹或以他人名敬义为自己买需卖证券；找D．委托其津他证券经营响机构代为买屡卖证券。软56、E、衫证券营业部凑为投资者办杀理委托买卖医证券时必须眉遵循的规定闲有：努A，投资者爪委托买入时梨，资金帐户呼上必须有足均额资金；叶B，投资者给委托卖出时糠，股票帐户铸上必须实有大足额的股票饼、债券；往C，证券经幅纪商不得为写投资者融资减、融券；捆D，个人投茅资者如委托破他人买卖证龄券，必须有葡书面委托书则，并且出示塘委托人、受侨托人的身份挺证件；荣E，证券公止司办理经纪府业务不得接洗受客户的全悦权委托。袜57、B、林由于风险的袭起因不同，略证券经营机灯构从事证券娱自营买卖的散风险包括(谣)等。乏A．政策法项律风险揉B．市场风法险庄C．系统保虑障风险款D．经营管酸理风险想58、D、必上网竞价与群上网定价两波种发行方式组的相同点有惊()。唐A．申购资荷金全额预缴纺；薪B．银行验丝资确认；所搅有申中购资肢金一律集中至冻结在指定支清算银行的翁申购专户中思；诱C．均规定河每一账户的惠认购数以及虫认购量单位齿。深D．申购期毯间冻结资金熔的利息，按葡企业存款利爪率计算，归半发行人所有放。兰59、B、静证券经纪商短为开设资金宗帐户的投资怪者提供（条）大等服务：A，代理B，托管C，出纳D，决策丛60、B、砍我国开展证懒券回购交易奋业务的主要权场所为(霜)。芦A．上海证袄券交易所驱B．深圳证可券交易所沃C．经国务岛院和中国人方民银行批准美的融资中心屯D．证券经呀营机构的柜赔台交易比三、选择题红（每小题0典.5分，共百35分）渴1、E、证待券经营机构管申请自营资茂格，必须正蒸式开业已超纯过2年。自2、D、在上市值配售发裕行方式下，存主承销商负展责确认投资虹者的有效申直购，并对超敌额申购、重批复申购等无驰效申购予以准剔除。竟3、E、证屯券登记结算爷机构对于重士要原始凭证驴保存期不少者于20年。受4、A、证太券的回购交妈易实际是一树种以有价证洽券为抵押品辞拆借资金的针信用行为。订5、B、清之算交收业务邻中的钱货两桑清原则的主本要目的是为悬了防止操纵巷市场行为的冶发生。扫6冻、E、某证槐券兼营机构戏要申请自营今资格，现有筑高级管理人碌员6人，主连要业务人员箭15人，则朱其中获得证唉监会颁发的挽“许证券业从业副人员资格证蓝书专”璃的必须不低伶于14人稼。蹦7、D、按捐照上海交易查所和深圳交晌易所关于红搅股上市流通辞的规定，红其股上市流通曾道最早时间亦是：上海为奏股权登记日侦第三天，深慰圳为股权登仍记日第二天占。团8、B、清斥算与交收的乌关系是清算咏在交收之前议。进9、A、盾“炉客户指令权竖威性哀”雁是指：证券连经纪商必须忍严格地按照敲委托人指定劲的证券、数书量、价格和升有效时间买负卖证券。章10、C、之假如某一证叫券交易所会汁员在(T第-1)日卖议出总金额为颤18亿元，茶(T－1)婚日买进总金吵额17亿元服，派息款为梯300万元寸，交易经手赔费100万纱元，印花税物1200万太元，配股扣隔款500万映元，其他费傻用20万元覆，则T日资广金清算应收滴(付)金额早为8580育万元。俱11、A、血证券营业部和的自有资金乐是指上级公火司为保证营始业部业务的尺正常开展而饰拨入的运营肝资金，以及思根据上级公蓄司的规定从青业务管理费鱼中列支或从尽利润分配中扒留存的一些毛专用基金。乘12、D、貌整个自助交律易系统不能谎正常运行的剧应急措施是团立即停止交迟易。瞒13、E、状当上市公司赚或其关联公孔司持有某证诉券经营机构秒10％以上店的股份时，泻该证券经营飞机构不得自隆营买卖该上举市公司的股摄票。疼14、E、敌发行人营业活用主要资产尊的抵押、出脉售或报废，甜一次超出该柄资产的20应％属内幕重御大信息。尼15、B、材全额交易结伶算资金制度怪包括两个层蝴次，一是交定易所与证券矩公司之间的道结算，二是号证券公司与宰证券营业部那之间的结算稿。丧16、A、奋折算率由交宜易所会同证惩券登记结算协机构根据国秆债利率及市绳场价格，对溪所有在交易跨所上市的国古债现货交易遍品种计算并怠公布可用以魂国债回购业厕务的折算比相率。拳17、A、或有一种契约卡，规定在未群来的某一特莫定时间或一熔段时期，以印事先确定的态价格向卖出触者买进或卖醒出一定数量规的某种金融薪期货合约，锻则这种契约华的性质属于绍金融现货期屡权。贴18、E、袍某证券公司谣在从事证券刊自营业务中础，持有的某蛾一种股票按崇成本价计算悦的总金额占续证券公司净谁资产的15乔.5％，则贼该证券公司熔尚未违反《帜证券公司证裙券自营业务父管理办法》案规定。揉19、E、点根据199悉6年10月隶，中国证监鲁会颁布的《薪证券公司证矩券自营业务殿管理办法》歪规定：证券叙公司买入任荒一上市公司峡股票按当日量收盘价计算佣的总市值，松不得超过该别上市公司已养流通股总市捏值的15％岂。甩20、A、贼股权登记是纺指证券登记伪结算机构受竿发行公司的况委托，将公歼司社会公众炕股股东持有懒的股权进行哲注册登记。棉21、D、拌深圳交易所饲规定，国有牌股、发起人叙股、董事、谎监事、高级丛管理人员持肠股原则上由帐上市公司派冶发现金红利局。枯22、A、像“基时间优先原肚则绸”梢中的时间概饥念是指证券炭营业部受理罪委托的时间仓。呀23、D、范证券交易所渗会员证券商律办理席位申仔请后，需由世证券交易所毙会员大会批碰准。周24、B、守证券交易的蔬根源是证券旨流动性的内蛋在要求。底25、B、衰债券回购交远易的开展会志提高国债的刚收益率。类26、E、翼依照有关规劣定，认股权苗证的交易可贿以在场内和坦场外市场进赤行。探27、D、奏根据对于证唐券交易委托偿指令的有效舰期的现行规韵定，投资者麻可以在委托株单上注明三轨日内有效，需不用每天委兰托。矩28、E、蓄在新股上网游定价发行中网，投资者在准申购日用同起一个股票帐旬户多次申购小的，除第一唇次申购外均齐为无效申购羊。善29、A、券在回购价的蚕清算中，深旦圳交易所和茫上海交易所染对缘“捕一年的天数是”暗的规定是，朽上海为36贴5天，深圳蛾为360天直。五30、A、浓证券公司在敏受理委托之惧前必须进行削同一性审查拦，也就是指应委托人与委艺托单之间的案一致性的审寻查。竹31、E、骤上海证券交梳易所B股交内易是以10团00元人民抚币面值为一锅个交易单位柄。借32、D、剪在一次新股胁竞价发行中狮，投资者甲盟乙丙三人分敌别进行了竞缝价申购。甲辩在上午10亦点以20元守价位申报，秧乙在下午1头点以19元求价位申报，溪丙在下午2雅点以19元岁价位申报。网根据新股竞马价发行的成峰交原则，他外们三人按竞佣价成功的可索能性大小排秧列为乙、丙祥、甲。寒33、D、筒在分红派息居程序中，如佣果股权登记功日为R日，弱则除权除息树日为R十1事日。堡34、E、稻按照沪、深拍两地证券交旬易所对回购伸交易最小报详价变动单位珠的规定，上瘦海为0.0呈1或其整数裂倍；深圳为滔0.005舞或其整数倍砖。鄙35、D、床在银行代理拳出纳的情况母下，投资者兄要想从自己朴在证券营业全部开立的资互金帐户上取倾出现金需要谦到证券营业蜻部的资金柜忌台办理。闹36、D、甜证券公司在衣接受投资者搂委托之前必允须进行验证衡，其中对投象资主体的合触法性审查包震括合法交易腐身份审查、疼股东身份审颗查和代理人薯身份审查。严37、D、带根据上海证羡券交易所的恰规定，在配毛股缴款过程蜓中，由交易植所代承销商功或上市公司枪向证券经营称机构按认购讲总额3矿‰凶划付手续费漆。剃38、C、屠在沪市采取避市值配售发殊行方式发行弃某只新股的鸡前一天，某钥投资者有深僚市股票市值丸43000免元左右，沪歌市股票市值臭98000疗元左右，他奇参与市值配谜售可得到1掠4个申购配乱号。锯39、E、创根据证券交仙易所管理办抚法，证券交驱易所于每年律6月30日韵和12月3逼1日向证监吉会报送各家乐会员截止该抓日的证券自再营业务情况兽。牢40、B、哄新中国证券案交易市场最侵先试办的业头务是股票柜务台买卖。袖41、B、哪网上定价发仪行的特点是滚抽签决定、姓价高者得、努申购限量。贪42、C、就某证券经营臣机构某日自主营与代理共蛮买入100波00股股票薄A，价款1窗5万元，卖献出5000滥股股票A，而价款7万元有，卖出50极00股股票戚B，价款1景2万元，则胖该证券经营爪机构对证券蛙交易所的清映算中应收4计万元，收5努000股股晨票A，付5房000股股日票B。长43、D、窗对内部职工闪股分派现金巷红利，深圳菜交易所的规吉定是由发行倡承销商负责锁派发。述44、E、烂某证券经营邻机构于19沾99年7月际31日取得侦自营资格，共根据规定，宏为保持其证竟券自营业务岗资格，该机收构需于20军00年4月和31日前向叹证监会申请练并报送有关廊资料。唇45、A、福在债券的交珠易报价方式悟中，以不含域有自然增长疑的票面利息哥的价格报价挣被称为全价饱交易。踪46、E、沾某证券兼营较机构要申请必自营资格，旺其净证券运毒营资金应不泉低于100押0万元。弹47、A、赠回购交易中济直接就百元能面值债券的偷到期回购价旅进行竞价。剥这种报价方烂式的一个缺乏陷是不能直常接反映回购俗的收益与成悦本。弯48、E、大深圳证券交君易所债券回椅购的交易单仗位规定为1浑00手及其膨整数倍为交养易单位。傲49、A、救标准券是一睬种假设的回辜购综合债券闯，它是由各碎种债券根据北一定的折算咐率折合相加截而成。痛50、D、插按照A股配惜股权证的规妻定，未托管潜的实物股票洞的配股权证羊退回股票发采行人处理。老51、D、与按照深圳证坛券交易所的撕配股操作规联定，认购配楼股在申报后宏可以撤单。层52、E、从《证券投资解基金管理暂唇行办法》颁程布后，在沪捏、深证券交转易所买卖证膛券投资基金卖（新基金）巧需要交纳的吃费用为印花夏税和佣金。雄53、E、赵已上市股票虎，如果发现穷不符合上市谨条件或其他播原因，管理跑层有可能采惕取的处理措感施包括暂停慌交易和终止刷上市交易。辅54、A、捎深圳证券交芦易所的托管春证券公司制选度的特点是住自动托