《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》试行

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。第二条本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。第三条中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。第四条中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。第五条中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。第六条期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。第七条期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。第九条投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。秧第十条拼中金所、挠期货公司应崖当加强对投浪资者交易行均为的合法合农规性管理，帅督促投资者出遵守股指期砍货交易相关魄法律、法规圆、规章及中艘金所业务规爬则，持续开悉展投资者风动险教育。匙第十一条隶期货公缓司应当完善近客户纠纷处金理机制，明甘确承担此项检职责的部门另和岗位，负售责处理投资冠者参与股指违期货交易所陈产生的投诉蝶等事项，及简时化解相关范矛盾纠纷。鹊期货公司应帐当督促客户贫遵守法律法筋规，通过正活当途径维护稳自身合法权猜益，不得侵戴害国家利益泳及他人的合肤法权益，不甩得扰乱社会洲公共秩序。奸第十二条误期货公司浑违反投资者邻适当性制度灾要求，未能丈执行相关内挽控、合规制绝度的，中国斗证监会及其酬派出机构依线据相关法律予法规的规定跑，采取监管关措施；情节践严重的，根卷据《期货交谢易管理条例粱》第七十条对进行处罚。油期货公司违筹反投资者适砌当性制度要牙求的，中金拦所、中期协骄应当根据业掀务规则和自拜律规则对其涨进行纪律处伴分。妥第十三条嚼取得中间涨介绍业务资帮格的证券公辨司接受期货滑公司委托，腔协助办理开片户手续的，屑应当对投资删者开户资料咏和身份真实丹性等进行审甲查，向投资株者充分揭示课股指期货交填易风险，进米行相关知识唉测试和风险控评估，做好踪开户入金指愿导，严格执尖行投资者适些当性制度。慕第十四条假期货公司趁和从事中间北介绍业务的间证券公司应孝当在其经营爱场所为投资戏者办理股指臂期货开户手汗续。夕第十五条赤中国证初监会及其派找出机构对取丝得中间介绍德业务资格的输证券公司进房行日常监督必检查，发现郑证券公司违腥反投资者适贿当性制度要夸求的，依法衔采取监管措归施或者予以浴行政处罚。载中金所对期颜货公司执行衡投资者适当峡性制度的情糊况进行检查廊，检查中发跨现从事中间果介绍业务的寇证券公司存甚在违法违规罚行为的，应阳将有关情况追通报相关派疫出机构。披第十六条耻投资者慧适当性制度扮对投资者的障各项要求以横及依据制度那进行的评价跃，不构成投达资建议，不呼构成对投资集者的获利保础证。葛第十七条扒本规定妙由中国证监朽会负责解释连。逝第十八条替本规定自弄2010年沸2月8日起嫌施行。耍期货公司执丽行股指期货载投资者嫂适当性制度悉管理规则（慎试行）婶第一条顽为维护股恭指期货市场字平稳、规范被和健康运行起，督促期货花公司会员单贸位（以下简考称会员单位叠）严格执行针股指期货投灶资者适当性称制度，切实双保护投资者夫合法权益，栗根据《关于卡建立股指期婶货投资者适团当性制度的库规定》（试登行），以及尘《中国期货弦业协会章程法》的规定，效制定本规则单。伏第二条骗会员单位应备按照中国证灯监会和中国先金融期货交恰易所的有关恭规定，遵循律将适当的产兰品销售给适竖当的投资者销的原则，建屑立健全内控圾合规制度，男严格执行投已资者适当性销制度。滤第三条住会员单币位应当建立乳以了解客户蓝和分类管理痛为核心的客革户管理和服章务制度，将亩股指期货投保资者适当性兔制度贯穿于厕开户流程管取理的各个环表节，理性选快择客户，不回得为不符合吓投资者适当服性标准的投拔资者申请股辆指期货交易纱编码。堤第四条馋会员单位在醒开户时，应学当向投资者择充分揭示股最指期货风险膏，全面客观脖介绍股指期润货法律法规秘、业务规则刘和产品特征伶，测试投资缸者的股指期易货基础知识泼，认真审核质投资者开户扛申请材料，漆审慎评估投谋资者的诚信笼状况和风险晚承受能力。永不得协助投黎资者采取虚院假申报等手棍段规避投资浅者适当性标高准要求。寺第五条肠会员单位应泪当完善期货热经纪业务管蚊理，加强对桃投资者交易什行为的合法汗合规性管理滋，督促投资洽者遵守与股识指期货交易陪相关的法律伸、法规、部索门规章及中非国金融期货喉交易所业务识规则，持续铜开展投资者权风险教育。恐第六条雨会员单位应而当建立并有晋效执行客户秆开发责任追北究制度，明遍确客户开发潜人员、审核浑人员、服务股人员、相关插部门负责人捧、公司高级蚕管理人员等稼相关期货从往业人员的责碎任。矿第七条脸会员单位应讽当要求本单授位从业人员则自觉遵守期悲货从业人员搜行为准则，夸严格执行投查资者适当性才制度。值第八条虫企会员单位应昏当完善客户稻纠纷处理机摸制，为投资早者提供合理嗽的投诉渠道扮，告知投诉茂的途径、方尘法和程序，透妥善处理纠始纷。狂会员单位应式当督促投资党者遵守法律千法规的相关聋规定，通过乌正当途径维乱护自身合法似权益，不得抛侵害国家利湿益及他人的穷合法权益，风不得扰乱社僵会公共秩序比。享第九条搅枣对违反本规板则的会员单富位，经告诫提仍不改正的检，协会将视移其情节轻重苦予以以下纪俘律惩戒：徒（一）批评症；猪（二）协会报内通报批评乔；油（三）通过震媒体公开谴争责；汇（四）取消窗会员资格并蓝公告。生对于相关违络规期货从业嘴人员，协会摄将根据情节蓄轻重给予相断应的纪律惩毯戒。鸟第十条麻本规则由中而国期货业协榜会负责解释迫。菌第十一条这本规则努自券2010梅年旷2施月羞9递日起生效。违股指期货投浸资者适当性涨制度实施办守法（试行）孩第一条小为保障股指兵期货市场平馒稳、规范、弄健康运行，晋防范风险，逃保护投资者美的合法权益群，根据《期作货交易管理鹊条例》、《膛期货交易所员管理办法》床、《期货公喷司管理办法谦》和《关于摇建立股指期翅货投资者适萄当性制度的合规定（试行床）》等行政断法规、规章晌及中国金融深期货交易所跟（以下简称前交易所）业察务规则，制示定本办法。撞第二条抽期货公司会呼员应当根据绑中国证券监掠督管理委员寇会（以下简府称中国证监英会）有关规脚定和本办法屯要求，犬评估钳投资者的产肆品认知水平鱼和风险承受瘦能力，选择瞒适当的投资咱者审慎参与舒股指期货交镰易，严格执活行股指期货爷投资者适当信性制度（以络下简称投资倦者适当性制璃度）各项要竞求，建立以红了解客户和兄分类管理为候核心的客户性管理和服务绘制度。职第三条面投资者应当职根据投资者悟适当性制度舅的要求，全羽面评估自身涉的经济实力须、产品认知丙能力、风险逮控制与承受偿能力，审慎守决定是否参较与股指期货卸交易。育第四条沾期货公司觉会员只能为岛符合下列标翁准的自然人扎投资者申请睁开立股指期摘货交易编码脸：姨（呈一佣）申请齿开户时蝶保证金茫账户可用勒资金余额不没低于掘人民币炸50万元养；键（脸二兰）具备股指黑期货基础知寨识，通过相捷关测试；棍（功三宅）袜具迅有号累计10沾个交易日、父2麻0笔以上活的懒股指期货寒仿真谊交易阅成交记录，低或者最近三奔年内具有1委0笔以上的偏商品期货烟交易着成交记录始；隔（深四君）晕不存在严重讯不良诚信记硬录；不存在小法律、行政摧法规、规章挤和交易所业底务规则禁止济或者限制从旷事股指期货如交易的情形傅。些期货公司会漠员除按上述器标准对投资汗者进行审核沫外，还应当恨按照交易所秧制定的投资外者害适当性制度蔽操作指引，夹对投资者的渔基本情况晓、相关投资吊经历、孙财务状况炮和诚焦信状况赞等进行综合秩评估，不得叉为综合阅评估降得分低于规灯定标准的投先资者申请开捧立股指期货隆交易编码喉。垃第五条贼期货公司会如员只能为符螺合下列标准豆的一般法人金投资者申请馅开立股指期锯货交易编码疾：竞（一）净资丈产不低于人狠民币100奖万元；雷（二）申请悠开户时保证岔金账户可用根资金余额不喊低于人民币划50万元；仍（三）具有油相应的决策琴机制和操作吩流程；住（四）相关极业务人员具烦备股指期货效基础知识，职通过相关测薪试；迎（五）具有突累计10个嚼交易日、2穿0笔以上的框股指期货仿顿真交易成交辞记录；或者死最近三年内小具有10笔平以上的商品泛期货次交易秋成交记录贤；绩（富六苏）逗不烧存在严重不写良诚信记录战；匠不存在法律瞒、行政法规堡、规章和交镇易所业务规也则禁止或者碧限制从事股爱指期货交易严的情形。夫期货公司会融员为其他经矿济组织申请毅开立股指期述货交易编码桌的，参照本营条执行。有第六条坑期货公司会帐员只能为获拉得监管机构夺或者主管机通关批准从事晨股指期货交害易的特殊法百人投资者申匪请开立股指悠期货交易编英码。诚第七条萌交易所可以射根据市场情落况对投资者奔适当性标准答进行调整。巷第八条军期货公司会补员应当寿根据中国证际监会的有关如规定、本办巨法及交易所级制定的投资霞者适当性制粱度操作指引圾，制定本公君司的实施方惹案，钞建立效相关右工作制度木，完善内部扮分工与业务纲流程。止第九条既期货公烛司会员应当赠建立并有效暮执行客户开宗发责任追究木制度，明确犯高级管理人垂员、业务部庙门负责人、森营业部负责范人、复核评咸估人、开户吩经办人、客乓户开发人员馋的责任。危第十条栗期货公氏司会员开展铁股指期货开道户业务，应开当及时将投抖资者适当性吉制度实施方岂案及相关工握作制度报交荷易所备案。呢交易所无异明议的，期货甲公司会员才且能为投资者何申请开立股嚼指期货交易祸编码。负第十一条宾妄期货公司会掘员应当向投剥资者充分揭喊示股指期货战风险，全面秆客观介绍股奶指期货法律内法规、业务运规则和产品退特征，严格后验证投资者响资金、股指架期货仿真交凡易经历和商繁品期货交易蛇经历，测试角投资者的股理指期货基础动知识，审慎县评估投资者宏的诚信状况营和风险承受隆能力，认真办审核投资者作开户申请材酬料。禾第十二条球期货公箭司会员应当滋督促客户遵潮守与股指期陈货交易相关嚼的法律、行器政法规、规怀章及交易所棚业务规则，帽持续开展风幸险教育，加知强客户交易衫行为的合法坐合规性管理态。趴第十三条广净期货公司会冶员应当建立摊客户资料档粒案，除依法班接受调查和迈检查外，应逼当为客户保鄙密。窄第十四条枣摇期货公司会泼员应当为客斯户提供合理古的投诉渠道胶，告知投诉狠的方法和程节序，妥善处鱼理纠纷，督砍促客户依法底维护自身权赔益。瞧第十五条拜绍期货公司会乐员委托具有化中间介绍业滨务资格的证跑券公司协助蛇办理开户手暂续的，应当沿与证券公司冻建立业务对去接规则，落障实投资者适除当性制度的农相关要求，讽对证券公司煮相关业务进戒行复核。敞第十六条鼻投资者桥应当如实申装报开户材料服，不得采取霸虚假申报等瑞手段规避投旺资者适当性乡制度要求。店第十七条如投资者撒应当遵守香“猛买卖自负诸”说的原则,最承担股指期豪货交易的履扫约责任，不洁得以不符合李投资者适当坐性标准为由池拒绝承担股越指期货交易构履约责任。坊第十八条狡凑投资者应当召通过正当途航径维护自身铅合法权益。垂投资者维护受自身合法权违益时应当遵筐守法律法规赢的相关规定游，不得侵害降国家、社会灿、集体利益准和他人合法洽权益，不得省扰乱社会公兆共秩序、交套易所及相关敢单位的工作钳秩序。黑第十九条拆隐交易所蹦对期货公司节会员落实投植资者适当性圆制度相关要浙求的情况进注行逆检查时，期利货公司会员装应当配合，催如实提供投张资者开户材司料、资金账葛户情况等资谷料，不得隐星瞒、阻碍和阀拒绝。扯交易所在检爬查中发现从宁事中间介绍订业务的证券衣公司存在违泼规行为的，盘进行必要的奉延伸检查，穿并将有关违放规情况通报裕中国证监会滩相关派出机臣构。掩第二十条押舍对存在或者膜可能存在违辉反投资者适雷当性制度行值为的期货公词司会员，交蚊易所可以采罢取约见谈话伤、责令参加莲培训、增加鸡内控合规自伞查次数、口栏头警示、书惧面警示、责村令处分责任呼人员、限期备说明情况、垃专项调查和辛暂停受理或央者办理相关负业务等监管勒措施。晓第二十一条纪炕期货公司会携员违反投资纯者适当性制汪度的，交易速所可以辰对项其矮采取稍责令整改、丝谈话提醒、肉书面警示、德通报批评、仪公开谴责、剧暂停挺受理申请开舍立新的交易捎编码、暂停躺或者限制业钓务、调整或谁者裂取消票会员驶资格等处篇理导措施吗；情节严重岂的，交易所揪可以向中国啄证监会、中腾国期货业协服会提出行政面处罚或者纪彩律处分建议东。苗第二十二条鲁期货公申司会员工作肚人员对违规纺行为负有责绵任的，交易霜所可以采取勺通报批评、遣公开谴责、露暂停从事交明易所期货业粪务和取消从鬼事交易所期横货业务资格脉等处理措施福；情节严重旬的，交易所奸可以向中国贪证监会、中优国期货业协叉会提出撤销黄任职资格、仍取消从业资枣格等行政处融罚或者纪律膜处分建议。趟第二十三条霉荷本办法所称腐特殊法人包消括证券公司谋、基金公司构、合格境外芦机构投资者骤，以及须经挂监管机构或扔者主管机关株批准才能参启与股指期货挨交易的其他浴法人；一般撇法人系指特络殊法人以外蔽的法人。婚第二十四条竟看本办法由侧交易所负责嫌解释。变第二十五条雕本办法纯自发布之日膀起实施。雀股指期货投借资者适当性愧制度操作指抗引（试行）抛第一章伶总则罗第一条滚为落实股指晃期货投资者欧适当性制度激，规范期货赔公司会员业庆务操作，根裕据中国证券荐监督管理委多员会（以下垃简称中国证忠监会）《关闭于建立股指勾期货投资者昂适当性制度巩的规定宰（试行）朽》和中国金割融期货交易示所（以下简锦称交易所）算《股指期货牺投资者适当毙性制度实施神办法冒（试行）紧》的有关规它定，制定本典指引。油第二条讨期货公司会杯员应当按照祝中国证监会夜、交易所的丝有关规定及懂本指引的要沉求，建立健释全相关工作苏制度。浸第三条兆期货公司会贝员应当认真携审核投资者料的开户申请喘资料，全面弊履行测试、弱评估职责，铅严格执行股革指期货投资识者适当性制肯度。亭第二章插股指期货投叨资者适当性质标准操作要每求种第一节喷可用资金要膜求卡第四条袋期货公司会等员为投资者猜向交易所申语请开立交易延编码，应当昼确认该投资时者前一交易涝日日终保证绞金账户可用患资金余额不瓣低于人民币好50万元。盛第五条产投资者保证辞金账户可用剑资金余额以李期货公司会于员收取的保罪证金标准作器为计算依据醉。那第二节碍知识测试要深求国第六条麦期货公司会称员应当从保宣护投资者合倒法权益的角罪度出发，测软试投资者是锯否具备参与境股指期货交珠易必备的知捡识水平。荷第七条茶一般法人投块资者的指定耳下单人、结闪算单确认人站、资金调拨委人及自然人线投资者本人蝴应当参加测催试，不得由索他人替代。乖第八条屡期货公司会串员应当根据皇交易所统一纽编制的试卷境对投资者进居行测试。测间试试卷及答揭案通过交易麦所系统统一炎下发至期货妙公司会员。庄交易所更新寻测试试卷的骗，期货公司尽会员应当使亩用更新后的疾试卷对投资绣者进行测试卡。言第九条边期货公司会穷员客户开发倒人员不得兼淘任开户知识厘测试人员。胞第十条伸测试完成后爆，开户知识淹测试人员对剖试卷进行评倍分。开户知紧识测试人员恨和投资者应急当在测试试东卷上签字。淋第十一条让期货公司啄会员不得为局测试得分低胸于80分的导投资者申请柴开立股指期荷货交易编码能。蔑第十二条惑期货公司绘会员应当加纠强对投资者岛的培训和指匹导，对于未冻能通过测试叠的投资者，凯期货公司会麻员可以在继窑续培训后再锦组织其参加疮测试。衬第十三条甲期货公司航会员为投资欢者向交易所脂申请开立交塞易编码的时握间距投资者放通过知识测轰试的时间不口得超过二个润月。笋第三节恩交易经历要臣求秤第十四条厕期货公司菌会员为自然争人投资者和棒一般法人投抵资者向交易店所申请开立柴交易编码，费应当确认该狱投资者具备气股指期货仿份真交易经历垦或者商品期魔货交易经历针。元第十五条宏投资者在维期货公司会恩员为其向交柜易所申请开喂立交易编码廉前一交易日举日终应当具蚁有累计10赔个交易日、逆20笔以上克的编股指期货翅仿真算交易续成交记录。船一笔委托分盛次成交的视置为一笔成交点记录。倘期货公司会云员应当从交租易所查询投孔资者仿真交贩易数据，并迎根据查询结施果对投资者踢的仿真交易脖经历进行认屯定。衰第十六条担投资者商帆品期货交易读经历应当以菌加盖相关期裤货公司结算泊专用章的最悠近三年内商观品期货交易乒结算单作为原证明，且具弟有10笔以拒上的成交记晒录。较第四节匙一般法人及凡特殊法人切投资者的特豆殊要求访第十七条础一般法人鲜投资者申请租开户，净资猴产应当不低膨于人民币1碎00万元。庙投资者应当某提供加盖公亦章的上一年赚度资产负债淋表或者距申荷请开户日期拖不超过三个刻月的月度资怜产负债表作刘为净资产证辫明。怪第十八条夕一般法人膛投资者申请筛开户，应当米具备符合企挎业实际的参见与股指期货女交易的决策昌机制和操作具流程，并提呈供沙加盖公章的拖证明文件沿。决策机制锯应当包括决忠策的主体与晕决策程序，需操作流程应尽当明确业务倾环节、岗位党职责以及相商应的制衡机鞋制。啦第十九条啄特殊法人拉投资者申请掘开户，应当猴提供相关监挖管机构、主黎管机关的批觉准文件或者应证明文件。富第五节瓶其他要求杂第二十条雁稻期货公司会狮员不得为证化券、期货市寿场禁入者以解及法律、行恩政法规、规枝章和交易所戚业务规则禁箭止从事股指遗期货交易和复存在严重不擦良诚信记录季的投资者申耀请开立股指糊期货交易编幻码。拆第三章漆股指期货投严资者适当性董综合评估操渔作要求旧第一节坦一般规定密第二十一条烦绢期货公司会目员应当按照玩本指引制定才本公司股指尸期货投资者萝适当性综合栋评估的实施祥办法，对自开然人投资者昏的基本情况牢、相关投资单经历、财务站状况和诚信笑状况等方面雀进行适当性怠综合评估，屑评估其是否葬适合参与股显指期货交易束。滴期货公司会寺员应当根据惕综合评估情链况填写《股呜指期货自然辫人投资者适饿当性综合评至估表》（见快附件），期夫货公司会员开高级管理人惜员或者授权穷人员、业务绣部门负责人瓶、营业部负耳责人、评估敌复核人、开雷户经办人、箱客户开发责洽任人和投资津者应当在综够合评估表上青签字或者盖法章。乡第二十二条慧综合评研估满分为1扔00分，其哈中基本情况艰、相关投资部经历、财务时状况、诚信徒状况的分值却上限分别为绿15分、2斗0分、50笛分、15分考。梨对于存在不翻良诚信记录谅的投资者，累期货公司会侧员应当根据奇情况在该投淘资者综合评后估总分中扣紫减相应的分揉数，扣减分浮数不设上限全。汉第二十三条嫁期货公惩司会员应当宗要求投资者辈对综合评估那各项浪指标蕉提供证明材郊料，未能提勒供证明材料挖的项目评分旬为零。垄第二十四条绘期货公题司会员不得役为综合评估榆得分在70冈分以下的投炒资者申请开俊立股指期货肺交易编码。茅第二节殃基本情况评吉估晶第二十五条带投资者贸基本情况包揪括年龄与学肿历两个方面巾，评估分值渗上限分别为殊10分与5货分，两项评桃分相加为投亡资者基本情界况得分。请第二十六条泄期货公谊司会员应当渗按照实名制斩开户的要求峰核实投资者先身份和年龄谷。投资者应怖当提供有效派身份证明文切件及复印件瞒。澡第二十七条勾投资者牧提供的学历终或者学位证笼明应当为毕括业证书或者狱学位证书等纲证明文件及卖复印件。歉第三节裳投资经历昆评估宫第二十八条减投资者道投资经历包电括商品期货钻交易经历与勾证券交易经歇历两个方面枝，评估分值亲上限分别为筑20分与1冤0分，两项阳评分较高者奥为投资经历可得分。止第二十九条嗽期货公铃司会员应当锐根据投资者根的交易和风幼险控制等情哀况对其投资讽经历进行评穷分。枣第三十条眠投资者应奴当提供加盖党相关期货公筝司结算专用盲章的最近三吐年内的商品构期货交易结屑算单，作为艳商品期货交两易经历证明判。芬第三十一条盗投资者乘应当提供加浊盖相关证券杯营业部专用芹章的最近三洲年内的股票漆对账单作为踪证券交易经革历证明。各第四节圈财务状况捷评估吵第织三十二条聚期货公司惠会员应当从岁投资者本人披的金融类资奴产或者年收喜入等方面对楼其财务状况洲进行评估，多分值上限为迈50分。谦第三十三条如投资者有可以提供本袋人的年收入炭证明文件或赏者近一个月浴内的金融类猎资产证明文嚼件作为财务骗状况证明。阶投资者同时修提供上述两塌类证明文件娇的，期货公户司会员应当灵在分别评分纷后，取其最东高得分作为哄投资者财务忠状况评估得框分，各项评荷分不得累加丽。没第三十四条很投资者仅金融类资产读包括银行存论款、股票、免基金、期货三权益、债券普、黄金、理醉财产品（计榆划）等资产薯。踩第三十五条漏