工程索赔与反索赔

工程索赔与反索赔第一页，共56页。9.1概述一、工程索赔的基本概念1、索赔的含义

索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。2、索赔的特征索赔是双向的。只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。索赔是一种未经确认的单方行为。3、索赔与违约责任的区别第二页，共56页。二、索赔的起因工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂性和多变性参与工程建设主体的多元性工程合同的复杂性及易出错性

第三页，共56页。三、索赔管理的特点1、索赔工作贯穿工程项目始终2、索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3、影响索赔成功的相关因素多：

合同管理

进度管理

成本管理

信息管理第四页，共56页。四、工程索赔的现状与作用1、我国工程索赔的现状

索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔专门人才缺乏。索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。第五页，共56页。2、工程索赔的作用索赔是合同实施的保证。索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。

第六页，共56页。7索赔的分类按索赔的合同依据按索赔的目标按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的对象合同内索赔,非合同规定的索赔,道义索赔工期索赔,费用索赔索赔;反索赔单项索赔,综合索赔工程范围变更索赔;工程拖期索赔;加速施工索赔;施工现场变化索赔五、索赔的分类第七页，共56页。8(1)合同内索赔(ContractualClaims)指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，亦称为明示条款。(2)非合同规定的索赔(Non-Contractualclaims)承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法律效力，有权获得相应的补偿。(3)道义索赔(EX-Gratialclaims)业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容在合同条款中找不到相应的规定。No.1.按索赔的合同依据分类第八页，共56页。9(1)工期索赔(ClaimsforExtensionofTime)

工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一段合理时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。No.2.按索赔目标分类(2)费用索赔(Financialcompensation)

费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Lossesandexpenses)，也就是取得合理的经济补偿(FinancialCompensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种情况:①施工受到干扰，导致工作效率降低;②业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。第九页，共56页。10(1)工期延误引起的索赔；(2)加速施工引起的索赔；(3)不利的自然条件引起的索赔；(4)工程范围变更引起的索赔；(5)增加(或减少)工程量引起的索赔；(6)工程变更引起的索赔；(7)资料文件错误引起的索赔；(8)暂停施工引起的索赔；(9)终止合同引起的索赔；(10)设计图纸拖交引起的索赔(11)拖延付款引起的索赔(12)物价上涨引起的索赔(13)业主风险引起的索赔(14)特殊风险引起的索赔(15)不可抗力引起的索赔(16)业主违约引起的索赔(17)法律法规变更引起的索赔(18)对合同文件的不同理解引起的索赔No.3.按索赔的原因分类第十页，共56页。（1）单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。（2）总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。

通常在如下情况下采用一揽子索赔：

a)在施工过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。

b)业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。

c)在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。No.4.按索赔的处理方式分类第十一页，共56页。12通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”；把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。《牛津法律指南》中对反索赔的含义是这样写的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个独立的行动。”No.5.按索赔事件的性质分类第十二页，共56页。六、索赔事件（即干扰事件）在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2、工程实际地质条件与合同规定不一致。3、业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4、设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。

5、工程量变更，使实际工程量与原定工程量不同。(P253)6、业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。第十三页，共56页。六、索赔事件（即干扰事件）7、业主或工程师指令增加额外工程。8、业主指令工程加速。9、不可抗力因素。10、业主未及时支付工程款。11、合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12、物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13、国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。14、货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。

第十四页，共56页。七、承包人的索赔程序

承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤：

1、索赔意向通知承包人应在知道索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。

2、索赔报告递交索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。第十五页，共56页。3、工程师审核索赔报告（1）工程师审核承包人的索赔申请（2）索赔成立条件

a)事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失；

b)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

c)承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。4、工程师与承包人协商补偿5、工程师给出索赔处理决定工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作出进一步要求，则视为该项索赔已经认可。第十六页，共56页。

6、业主审查索赔处理(尤其费用索赔)当工程师确定的索赔超过其权限范围时，必须报请业主批准。

7、承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁解决。第十七页，共56页。补充：(监理)工程师对索赔管理一、工程师对工程索赔的管理

1、工程师受业主委托进行工程项目管理

2、工程师有处理索赔问题的权力

3、作为索赔争议的调解人

4、在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人二、工程师索赔管理任务

1、预测和分析导致索赔的原因和可能性

2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生

3、公正地处理和解决索赔第十八页，共56页。三、工程师索赔管理原则1、公正原则

2、及时履行职责原则

3、协商一致原则

4、诚实信用原则四、工程师对索赔的审查

1、审查索赔证据

(1)合同文件；（2）经工程师批准的施工进度计划；（3）合同履行过程中的来往函件；（4）施工现场记录；（5）施工会议记录；（6）工程照片；（7）工程师发布的各种书面指令；（8）中期支付工程进度款的单证；（9）检查和试验记录；（10）汇率变化表；（11）各类财务凭证；（12）其他有关资料。第十九页，共56页。2、审查工期延期要求对索赔工期延期，在审核中应注意以下几点：（1）划清施工进度拖延的责任。（2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。（3）无权要求承包人缩短合同工期。3、审查费用索赔要求除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。（1）承包人可索赔的费用（2）审核索赔取费的合理性（3）审核索赔计算的正确性。第二十页，共56页。五、工程师对索赔的反驳(反索赔)工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有：（1）索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任；（2）业主和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小；（3）事实依据不足；（4）合同依据不足；（5）承包人未遵守意向通知要求；（6）合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；（7）承包人以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求；（8）承包人没有采取适当措施避免或减少损失；（9）承包人必须提供进一步的证据；（10）损失计算夸大等等。第二十一页，共56页。六、工程师对索赔的预防和减少1、正确理解合同规定2、做好日常监理工作，随时与承包人保持协调3、尽量为承包人提供力所能及的帮助4、建立和维护工程师处理合同事务的威信第二十二页，共56页。9.2工期索赔一、工期索赔的目的（P233）承包商进行工期索赔的目的：1、免去或推卸对已造成工期延长的合同责任；2、确定新的工程竣工日期及其相应的维修期；3、进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。已造成工期延长，业主通常可以采用的解决办法：1、不采取加速措施，将合同工期顺延；2、下达指令采取加速措施，以弥补损失的工期。（费用？）第二十三页，共56页。二、工期拖延原因与相关费用索赔的关系（P233）1、允许工期顺延同时承包商又有权提出相关费用索赔2、允许工期顺延，但不允许提出与工期相关的费用索赔3、承包商自身原因导致的拖延，工期不能顺延，费用也不能要求索赔。干扰事件重叠影响的分析（了解几个原则）（P234）第二十四页，共56页。我国《建设工程施工合同示范文本》规定：（7条）对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；第二十五页，共56页。（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

第二十六页，共56页。三、工期索赔的分析方法1、工期索赔的分析依据（P234）2、工期索赔的分析基本思路(重点P235)干扰事件发生后，工期索赔值通过原网络计划与可能状态的网络计划分析对比得到，重点分析的内容是两种状态的关键线路。3、工期索赔的分析步骤（1）干扰事件发生后，看对工程施工活动的影响；（2）发现工程施工活动有所变化，看对总工期产生的影响。（一般通过网络计划分析得到）第二十七页，共56页。工期索赔的依据（1）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工日志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。第二十八页，共56页。四、干扰事件对工程活动持续时间的影响分析1、工程拖延的影响分析（P235）业主推迟提供设计图纸、必要的施工条件等2、工程变更的影响分析（P236）工程量增加超过合同规定承包商应承担的风险范围3、工程中断的影响分析（P237）

恶劣气候条件或其他不可抗力因素第二十九页，共56页。五、干扰事件对整个工期的影响分析方法（P237）1、网络计划分析方法（最科学、最合理）（1）实际工程中时差的使用（主要是总时差TF=0）（2）不同干扰事件工期索赔之间的影响2、比例分析方法（1）以合同价所占比例计算（2）按单项工程工期拖延的平均值计算3、其他分析方法（P241）第三十页，共56页。关于误期损害赔偿费的合同一般规定如果由于承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点：

（1）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。（2）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。第三十一页，共56页。工程延误的分类1、按工程延误原因划分因业主及工程师原因引起的延误因承包商原因引起的延误不可抗力因素导致的延误2、按工程延误的可能结果划分可索赔延误不可索赔延误第三十二页，共56页。3、按延误事件之间的时间关联性划分单一延误共同延误交叉延误4、按延误发生的时间划分关键线路延误非关键线路延误第三十三页，共56页。工期索赔的分析流程原因分析（责任在谁）网络计划分析（计算需要索赔时间）索赔结果分析（索赔实际得到时间）第三十四页，共56页。9.3费用索赔一、费用索赔的含义

费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。二、与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点：1、费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。2、索赔费用的计算比工期索赔确认更为复杂。3、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开。第三十五页，共56页。三、费用索赔的原因业主违约索赔工程变更业主拖延支付工程款或预付款工程加速业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误工程中断或终止工程量增加（不含业主失误）业主指定分包商违约合同条款缺陷国家政策及法律、法令变更等第三十六页，共56页。四、费用索赔的基本原则和计算方法1、基本原则（P241）实际损失原则合同原则合理性原则有利原则2、费用损失的计算方法（P243）总费用法修正总费用法分项法实际费用法第三十七页，共56页。五、常见索赔事件的费用构成索赔事件可能的费用项目说明

工程延误(P245)1.人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等4.现场(工地)管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加6.企业管理费增加7.非关键线路上工序费用索赔8.分包商索赔

9.相应保险费、保函费增加

第三十八页，共56页。索赔事件可能的费用项目说明工程变更(P251)1.附加工程合同内附加工程、合同外附加工程2.工程质量的变化(质量标准提高)业主修改设计，提高工程质量标准；或工程师指令提高材料、工艺、工程质量标准等。采用量差和价差分析方法3.工程变更超过限额的处理(1)最终有效合同额超过合同总价格(±15%)，对超过部分的管理费用调整(2)工程量变更超过一定的范围，进行单价调整第三十九页，共56页。索赔事件可能的费用项目说明工程加速(P254)1.人工费增加因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等

2.材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加

3.机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械4.因加速增加现场(工地)管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费5.其他费用第四十页，共56页。索赔事件可能的费用项目说明工程中断(P255)1.人工费增加如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等2.机械使用费增加设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等3.其他额外费用如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理、重新施工准备等费用第四十一页，共56页。索赔事件可能的费用项目说明合同终止(P256)1.人工费增加遣散工人的费用，给工人的赔偿金，善后处理工作人员费用2.机械费已交付的机械租金，机械作价处理损失，已交纳的保险费等3.材料费增加已购材料，已订购材料的费用损失4.现场费用临时工程和承包商撤离现场的理费5.其他附加费用分包商索赔；已交纳的保险费，银行费用等；工地管理费损失第四十二页，共56页。六、利润索赔

在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：（P258）业主没有履行或没有恰当地履行合同义务；业主违约行为；业主指令工程变更等；出现业主风险事件，引起的工程破坏，承包商按照工程师的指令维修等；第四十三页，共56页。9.4反索赔一、反索赔的含义(P261)反索赔的含义。反索赔有两种解释：（1）将业主向承包商提出的索赔要求称为“反索赔”；（2）反索赔是对对方提出的索赔要求的反驳、反击，或防止对方提出索赔要求。有索赔，必有反索赔。善守者，敌不知其所攻；善攻者，敌不知其所守。

——电影《赤道》第四十四页，共56页。二、索赔与反索赔之辩证关系(矛和盾关系)

完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两个方面，两者密不可分，相互影响，相互作用。通过索赔可以追索损失，获得合理经济补偿，而通过反索赔则可以防止损失发生，保证工程项目的经济利益。

第四十五页，共56页。三、反索赔的作用与意义(P261)1、减少或预防损失的发生。2、一次有效的反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的信心和勇气，有利于整个工程的施工和管理。3、做好反索赔工作不仅可以使自己免于损失，而且可以从中重新发现索赔机会。4、有效的反索赔有赖于企业科学、严格的基础管理；反之，正确开展反索赔工作，也会促进和提高企业的基础管理工作的水平。

第四十六页，共56页。四、反索赔的内容(P262)1、防止对方提出索赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。2、反击或反驳对方的索赔要求常用的措施：抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的；反驳对方的索赔报告。第四十七页，共56页。五、反索赔的基本原则(P263)反索赔的原则是：以事实为根据，以合同和法律为依据，实事求是地认可合理的索赔要求，反驳、拒绝不合理的索赔要求，按合同法原则公平合理地解决索赔问题。第四十八页，共56页。六、业主索赔(P269)1、业主索赔的目的向承包商追回因承包商违约所造成的损失，即获得赔偿；明确业主的索赔条款，对承