太阳能工程公司-PD05 内部审核控制程序模版

1目的规定公司开展管理体系内部审核方案的策划和审核活动的职责、要求和方法，以确定和评价管理体系与审核准则的符合性和实现目标的有效性，并识别潜在的改进方面。2适用范围适用于公司内部管理体系审核方案的建立、实施、监视和评审以及改进过程。3职责3.1管理者代表负责策划内部审核方案，质量安全部负责协助管理者代表做好内部管理体系审核活动，并组织内审员对纠正措施的验证。3.2管理者代表负责领导内部审核工作，负责任命内部审核组长，内部审核组长编制内部审核日程计划并组织实施内审。3.3各部门配合内审组的工作，对审核中发现的问题制订并实施纠正措施。4内容4.1年度审核方案策划4.1.1管理者代表组织策划公司内部审核工作，制定内部审核方案，经公司总经理批准后实施。内部审核每年不少于1次，每次间隔不超过12个月。4.1.2内部审核方案内容(1)审核目的；(2)审核范围；(3)审核准则；(4)审核组；(5)审核时间安排；(6)有关审核结果的跟踪；(7)审核过程的管理和审核员的管理等。4.1.3内部审核方案经公司总经理批准后发放至公司各部门，质量安全部对审核方案进行管理和跟踪。4.2审核准备4.2.1管理者代表任命具有内部审核员资格的合格人选担任审核组长，由审核组长负责编制审核实施计划，经管理者代表批准后组织实施。4.2.2审核组长选派由管理者代表任命具有内部审核员资格且和审核区域无直接责任者担任审核员，并根据审核计划进行分工。4.2.3审核组长组织审核员确定审核所需要的文件和资料，并编制《内部审核检查表》，以确保审核的有效性。4.2.4质量安全部负责提前向受审的部门发出审核实施计划。审核实施计划的内容包括：(1)审核的目的、范围；(2)审核准则；(3)审核组和审核员；(4)审核的内容及时间安排。4.2.5受审核的部门收到审核实施计划后，对审核日期和审核的主要内容有异议，可提前通知审核组，经过协商可以进行调整。4.2.6受审核的部门要做好必要的准备工作。4.3审核实施4.3.1审核组长负责主持内部审核首次会议，总经理、管理者代表、各部门主管领导和审核组成员参加，内容包括介绍审核的程序和方法，确认审核实施计划等。4.3.2审核员依据审核计划和检查表通过访问面谈、查阅文件、观察检查现场、验证和收集证据等方式进行审核、检查管理体系的运行情况。4.3.3现场审核员发现问题时应当场核实，经该项工作负责人确认，现场审核员填写《不合格项报告》，同时做好记录。4.3.4现场审核结束后，由审核组长召开末次会议，总经理、管理者代表、受审核的部门主管领导和审核组成员参加，审核组报告审核的过程和审核的结果。4.4内部审核报告4.4.1审核组长编制《内部审核报告》，经管理者代表批准后，分发至总经理、管理者代表及受审核的部门。4.4.2内部审核报告的内容包括：(1)审核目的、范围和日期；(2)审核准则；(3)审核组和审核员；(4)审核综述；(5)审核的结论。4.4.3内部审核报告的发放范围包括总经理、管理者代表及受审核的部门。4.5内部审核的后续工作4.5.1受审核的部门在收到审核报告以后及时对不合项分析原因，采取必要的纠正，制定并实施纠正措施。4.5.2审核组对纠正和预防措施进行跟踪检查，并验证其有效性，将其结果记入不合格项报告。4.5.3由内部审核所引起的文件更改，应执行《文件和资料控制程序）》，文件更改要做好相应的记录。4.5.4审核结果和跟踪检查形成的文件，由管理者代表提交管理评审。内部审核记录按《记录控制程序》执行。5记录5.1年度内部审核方案5