销售企业HSE管理能力测评评定方式及条文说明

销售企业HSE管理能力测评评定方式及条文说明安全设备管理处董亚维2016年3月山西石油第一页，共九十九页。目录评定目的1评定宗旨2评定原则3评定年度4评定等级5评定指标及内容6检查准备7第二页，共九十九页。评定目的1促进销售企业建立自我完善、自我约束的长效HSE管理机制，不断改进提升企业HSE管理水平，推动HSE管理的良性循环。第三页，共九十九页。4PDCA是管理学中的一个通用模型是循环不止地进行下去的科学程序第四页，共九十九页。评定宗旨2用制度规范企业用管理塑造企业用纪律统一企业用创新发展企业第五页，共九十九页。评定原则3四项基本原则科学性实用性可操作性一致性第六页，共九十九页。评定年度4指自评定之日起向前逆推一年的时间为本次评定的考核年度。个别评定指标按已备注的考核期限为准。第七页，共九十九页。目录评定目的1评定宗旨2评定原则3评定年度4评定等级5评定指标及内容6检查准备7第八页，共九十九页。A级（示范级）获得奖项：省级企业在5年内获得过集团公司科技进步奖二等奖或以上级别的奖项；省级企业在5年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全环保相关的表彰，不包含省(直辖市)级协会颁发的表彰。评定条件：满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）90分。评优及绩效：获评销售企业年度HSE管理先进单位；可推荐销售公司级HSE及设备先进管理者及优秀员工各2名；给予安保基金基本奖金奖励.连续获评A级的企业，在基本奖金的基础上，每年递增10%的安保基金专项奖励。备注：各级、各类安全环保事故自2015年1月1日开始计算。第九页，共九十九页。B级（达标级）奖项获得：省级企业在5年内获得过集团公司科技进步奖三等奖或以上级别的奖项；省级企业在5年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全环保相关的表彰，其中不包含省(直辖市)级协会颁发的表彰。评定条件：满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）80分。评优及绩效：可推荐销售公司级HSE及设备先进管理者及优秀员工各1名；给予安保基金基本奖金奖励。第十页，共九十九页。C级（危险级）评定条件：不能满足A级或B级的基本条件，且管理得分大于（等于）60分。评优及绩效：无资格参加销售公司及以上级别的任何评优评先；安保基金在基本奖金的基础上，扣减10%。D级（高危级）评定条件：管理得分小于60分或存在否决项指标。评优及绩效：无资格参加销售公司及以上级别的任何评优评先；无安保基金基本奖金。第十一页，共九十九页。12第十二页，共九十九页。132015年销售企业测评区内企业得分情况第十三页，共九十九页。14确定整改责任部门：人事、企管、发规、安全、信息、物流、零售部门成立山西石油分公司HSE管理能力整改工作领导组形成《山西石油分公司HSE管理能力测评整改方案》第十四页，共九十九页。15整改目标在2016年考评内获得HSE管理水平B级企业（测评成绩在85分以上）力争取得销售企业HSE管理水平A级企业第十五页，共九十九页。目录评定目的1评定宗旨2评定原则3评定年度4评定等级5评定指标及内容6检查准备7第十六页，共九十九页。否决项指标4个方面关键评价指标4个方面50%过程评价指标8个方面50%是直接降为D级否评价指标体系第十七页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标上报集团公司一般、较大或以上等级事故：是自2015年1月1日开始计算。1第十八页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标未按期完成重点监管隐患治理项目：2014年度未经销售公司审批同意，无正当理由未按期完成销售公司级或以上等级重点监管的隐患项目。重点监管隐患项目清单由销售公司提供。2第十九页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标弄虚作假行为:关键性指标中安全、环保的任意一项存在严重失实现象;经销售公司认定存在的造假行为。3第二十页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标检查组现场核实的内容:考核年度内发生三起及以上火灾、爆炸、跑冒油等企业级事故；未构成上报集团公司等级，但造成重大社会影响的安全环保事故；建设项目安全环保“三同时”存在“未批先建”、“久试未验”问题，并被省（直辖市）级及以上政府部门行政处罚；隐患治理资金、维修费、安全生产费挪用，并被地方政府、销售公司或集团公司查出、通报、处罚的内容。4第二十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标一、安全管理1.企业级安全事故评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门省、市公司机关一个评定年度举报核实现场核实总分10分，发生1起扣5分，2起及以上该项不得分。安全部门第二十二页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标一、安全管理2.千人负伤率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门省、市公司机关一个评定年度查人事部门HR系统的工伤信息，查出险记录、保险台账及工伤报销。总分5分，得分=5-5*千人负伤率（负伤人数*1000/企业员工总数*100%）。负伤是指工伤，不包含承包商。人事部门第二十三页，共九十九页。2014年7月～2015年7月5起工伤记录。吕梁公司1起为职工在上班途中发生交通事故，大同公司2起为工作期间在加油站内发生交通事故，朔州、晋城公司共2起为加油站员工在工作期间安全行为不当引发的摔伤。第二十四页，共九十九页。责任部门：零售中心、安全设备管理处、人力资源处整改措施：将交通安全教育纳入日常安全教育，自觉遵守交通安全法律法规。加强在岗员工的日常培训及应急预案演练，合理引导进站车辆及油罐车，防止站内交通意外事件发生。加大对员工的岗位操作规程培训力度，并加强现场管理力度和检查、考核，确保员工岗位应知应会能力符合要求。第二十五页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标二、环保管理1.企业级环境污染事件评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门省、市公司机关一个评定年度总分8分，发生1起扣4分，2起及以上该项不得分。安全部门举报核实现场核实第二十六页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标二、环保管理2.达标排放率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门基层单位一个评定年度查油气、含油污水排放总分3分，一座库站不达标扣1分，2座及以上不达标此项不得分。因不达标排放被集团公司、省级及以上政府部门行政处罚或通报批评的此项不得分。受检基层单位不达标判定油气：无油气回收装置；无检测记录或检测记录中未体现检测结果。含油污水油库：无清污分流设施；未经具有资质单位处理直接排放；无检测记录或检测不合格排放。加油（气）站：存在暗沟排放；明渠排放未设置水封井；水封达不到水封要求。第二十七页，共九十九页。大同古店油库、太原石岭关加油站、大同东环加油站、大同东风里加油站地面排水散排出站外。太原皇后园油库、大同古店油库发油区未做清污分流（地面冲洗水及受污染雨水，未能汇集入生产废水处理系统并进行处理），且外排水无检测记录。大同古店油库排水出库区无水封井、截断阀。责任部门：物流中心、零售中心、安全设备管理处、数质量管理处第二十八页，共九十九页。29《成品油库含油污水处理装置技术要求》第二十九页，共九十九页。30

水质指标检测仪器PH实验室pH计BOD5(五日生化需氧量)BOD仪石油类红外测油仪SS（悬浮物）电子分析天平NH3-N(氨氮含量指标)紫外可见分光光度计总大肠杆菌微生物检测系统第三十页，共九十九页。31整改措施：对太原石岭关、大同东环、东风里加油站的排水系统进行改造，在地面排水排出站外前设置水封井。对古店、皇后园油库库区排水设置水封井和截断阀，并研究制定发油区进行清污分流改造计划。在所属油库配置水质检测仪器，定期对外排水质进行检测，确保符合环保要求。各市分公司组织对所属油库进行排查，重点检查油库清污分流排放是否符合规范和环保要求。第三十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标二、环保管理3.危险废弃物按规处理评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门地市公司机关基层单位一个评定年度查危险化学品废弃物制度的制定与执行情况。查执行：库站清罐废弃物、质检室废弃试剂及物品的处理流程和相关手续办理情况（查委托处置单位的资质、转移登记和联单）。总分3分，未制定危险化学品废弃物管理制度，此项不得分。发生1起不按规定执行扣1分，2起扣2分，2起以上不得分。安全部门受检基层单位第三十二页，共九十九页。普遍存在油库、加油站清罐以及质检室产生的危险废弃物未按规定处置。太原皇后园油库清罐废弃物、质检室废弃试剂及物品处置联单不符合要求；太原清徐城东站清罐废弃物无相关处置合同；大同古店油库质检室相关危险废物自已利用消防演练焚烧处置、大同东环加油站清罐有损耗处理单，但无相关处置手续。责任部门：物流中心、零售中心、数质量管理处第三十三页，共九十九页。34整改措施：市分公司组织开展环保法律法规和《山西石油分公司固体废物污染防治管理规范》等相关环保制度的学习和宣贯工作，确保各级了解和掌握固体废物管理和处理处置工作，并建立废物管理和处置台账备查。市分公司要与地方具有资质的废弃物回收单位签订处置合同，规范开展废弃物处置工作。严禁擅自采取焚烧等不合规的方式对废弃物进行处置。各市分公司要加强清罐废弃物以及质检室废弃试剂及物品的管理，按规定对废弃物进行处置，处置后要及时将地方环保部门备案的五联单存档备查。第三十四页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、职业卫生管理1.职业健康体检率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门基层单位一个评定年度受检基层单位提供本单位员工花名册，根据花名册检查受检基层单位全体在岗人员的职业健康体检报告查职业健康体检单位资质。总分4分，受检率80%（含）以上，得分=受检率*4；80%以下，此项不得分。受检率=实际体检人数/应体检人数*100%，应体检人数为受检2库4站总人数。受检基层单位委托体检机构无职业健康体检资质的，此项不得分。第三十五页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、职业卫生管理2.作业场所危害因素检测率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门地市公司机关基层单位一个评定年度查职业卫生档案的建立，以及作业场所危害因素检测报告。总分2分，一个受检单位无检测报告的，此项不得分；未建立职业卫生档案的，扣0.5分。安全部门受检基层单位第三十六页，共九十九页。太原皇后园油库、大同古店油库应开展职业危害因素检测点数为10，实际检测点数为8，都缺少对消防泵房噪声、化验室汽油、苯等职业危害因素检测。责任部门：安全设备管理处整改措施：太原、大同公司要立即组织对油库消防泵房、化验室开展职业危害因素检测，确保不遗漏检测点。各市分公司要对照开展自查，将油库消防泵房噪声和化验室汽油、苯等职业危害因素作为检测点，确保职业危害检测率100%。第三十七页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、职业卫生管理3.作业场所职业病危害因素监测点合格率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门基层单位一个评定年度查基层单位作业场所危害因素检测报告。总分2分，合格率为95%及以上此项得2分；80-95%，得分=合格率*2；80%以下此项不得分。合格率=合格点数/实测点数*100%，实测点数为受检2库4站的总点数。受检基层单位第三十八页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、职业卫生管理4.职业危害合同告知率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门地市公司机关一个评定年度查受检基层单位员工上岗合同和职业危害告知书。每个地市公司查1座油库（输油站）、2座加油（气）站。每座油库（输油站）至少查5人、每座加油（气）站至少查3人。总分2分，合同告知率80%（含）以上，得分=合同告知率*2；80%以下，此项不得分。合同告知率=实际危害告知数/应告知数*100%。人事部门第三十九页，共九十九页。第四十页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、职业卫生管理5.新增职业病病例评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门省、市公司机关一个评定年度查省公司职业卫生档案。职业病病例认定以职业病鉴定机构出具的鉴定结论为准，无鉴定结论的视为非职业病病例。总分4分，发现1例职业病病例扣1分，2例扣2分，3例及以上此项不得分。安全部门人事部门第四十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标四、教育培训管理1.企业中层及以上管理人员知识水平评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门省、市公司机关一个评定年度根据销售公司提供的考评结果打分计算。总分4分，得分=考试平均值*4/100。销售公司销售公司提供第四十二页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标四、教育培训管理2.全员考试参与率评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门省、市公司机关基层单位一个评定年度查省、市机关全员、受检基层单位全员考试情况（人事部门提供受检单位员工花名册）。通过TS系统或纸质答卷的两种方式均可，其中纸质答卷判分无依据、代替答卷等现象的视为未开展。总分3分，得分=全员考试参与率*3。全员考试参与率=考试参与人数/人事部门核准的人员总数*100%，人员总数以人事部门提供的员工花名册为准。安全部门人事部门受检基层单位第四十三页，共九十九页。评价方式：比如试题无得分标准,随意得90/95/98分；两份试卷同样的填空错了，扣不同分数；两份卷子同样的答案，一个得分一个扣分；通过看笔体，明显可看出是一人代替多人作答。第四十四页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标一、组织建设能力1.HSE管理人员配备水平——省级配备率2345评价单元：省公司机关1评价周期：当前现状评价方式：HSE管理部门定岗定编正式文件。HSE管理部门人员在岗情况（HR系统），不包含借调人员。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=省级HSE管理部门配备人数/省级HSE管理部门岗位定编人数*100%。无定岗定编正式文件此项不得分。资料提供部门：人事部门第四十五页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标一、组织建设能力1.HSE管理人员配备水平——地市级配备率2345评价单元：地市公司机关1评价周期：当前现状评价方式：HSE管理部门定岗定编正式文件。HSE管理部门人员在岗情况（HR系统），不包含借调人员。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=地市级HSE管理部门配备人数/地市级HSE管理部门岗位定编人数*100%。无定岗定编正式文件此项不得分。资料提供部门：人事部门第四十六页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标一、组织建设能力2.HSE管理人员适配率2345评价单元：省、市公司机关1评价周期：当前现状评价方式：查安全条线HSE管理人员专业匹配情况（HR系统）。人员专业以人事部门提供的信息为准。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=HSE管理人员专业匹配人数/HSE管理人员配备数*100%。资料提供部门：人事部门第四十七页，共九十九页。从抽查的13名HSE管理人员中专业不匹配的就有7人，专业适配率仅为46.2%。虽然专业不匹配不代表工作能力的全部，但也反映出我公司队伍建设中的不足，同时，也体现了人力资源部门在专业岗位上用人短板。责任部门：人力资源处专业匹配主要从所学专业是否与安全环保相近，如油品储运、工程类、安全类、环保类相关专业，或具备专业技术职称方面确认第四十八页，共九十九页。49整改措施：各市分公司要按照定岗定编要求，配齐配足HSE管理人员。并从源头抓起，注重引进相关专业人才。做好人才队伍建设，提升人才利用效率，增强人员调配的科学性，把具备相关专业素质、工作积极努力、满足管理要求的优秀员工优先配置到HSE相关工作岗位上。鼓励现有安全管理人员积极自学，参加注册安全工程师考试，取得相关技术职称，努力打造建设一支专业过硬、懂技术、懂管理的专业队伍。第四十九页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标二、制度完善能力1.HSE

责任制落实2345评价单元：省、市公司机关1评价周期：当前现状评价方式：查省、市两级机关HSE责任制建立情况（包括领导班子成员、机关各部门及部门各岗位）。省公司机关抽查3个部门、地市公司机关抽查2个部门。计分说明：总分5分，未通过正式文件下发的或虽下发文件，但未按“谁主管、谁负责”、“党政同责”的原则制定的，此项不得分。一个部门未建立扣2分，一个岗位未建立扣1分，扣完为止。资料提供部门：安全部门企管部门人事部门第五十页，共九十九页。制定下发的HSE责任制存在缺项、责任不明确等问题。如太原公司人力资源科（如副科长、教育培训岗、干部管理）、发展规划科（如工程预算、综合管理）的部分岗位安全职责任与岗位工作职责相同。大同公司人力资源科缺少人事管理、教育培训管理岗位安全职责；安全数质量科缺少隐患管理、设备管理、计量检定员岗位安全职责；发展规划科缺少网点发展管理、施工管理岗位安全职责。责任部门：企业管理处、安全设备管理处第五十一页，共九十九页。52整改措施：企业管理处在《岗位说明书》明确各岗位的HSE管理职责，预计于7月底前完成省公司机关《岗位说明书》的定稿印发。市分公司根据省公司岗位职责情况对市县公司各岗位职责进行修订完善。省公司将结合岗位设置情况，再次修订完善省公司机关安全生产责任制。市分公司参照省公司对各部门、各岗位安全生产责任制进行修订完善，并下发正式文件。第五十二页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标二、制度完善能力2.HSE体系文件2345评价单元：省公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：查HSE体系文件的建立，以及HSE体系内审开展情况。提供内审报告，并在检查地市公司时对HSE体系内审工作验证。计分说明：总分5分，未建立HSE体系文件扣2分；未组织开展HSE体系内审或无内审报告扣3分。资料提供部门：安全部门第五十三页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、教育培训能力1.千人师资水平2345评价单元：省公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：查询经销售公司人事部门认证的HSE专业兼职讲师（TS系统）。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100。指标值=企业各级讲师数量*1000/企业总员工数*100%。资料提供部门：人事部门第五十四页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、教育培训能力2.管理人员HSE专业教育培训普及率——省公司班子成员2345评价单元：省公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：查培训通知的正式文件及签到表（不一致视为未开展）。如通过安委会会议形式开展HSE培训，会议纪要应体现培训内容。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100。指标值=接受HSE专业教育人数/班子成员总人数*100%。资料提供部门：安全部门人事部门第五十五页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、教育培训能力2.管理人员HSE专业教育培训普及率——处级管理人员2345评价单元：省、市公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：查培训通知的正式文件及签到表（不一致视为未开展）。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100。指标值=接受HSE专业教育人数/处级管理人员总人数*100%。资料提供部门：安全部门人事部门第五十六页，共九十九页。省公司将组织召开相关视频培训或市公司自行组织的相关培训等各公司安全科要收集好领导班子成员以及科级干部培训签到表，并做好相关记录第五十七页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标三、教育培训能力3.销售公司组织培训参与率2345评价单元：省公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：根据销售公司提供的数据进行计分。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100。指标值=按通知要求参加人数/销售公司要求人数*100%。资料提供部门：销售公司第五十八页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标四、风险控制能力1.风险措施水平2345评价单元：基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：查受检单位是否进行危害识别，识别的风险是否有效落实防范措施。现场核实措施是否合理、具有可操作性。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100。指标值=采取防范措施风险数/辨识风险总数*100%。没有进行危害识别或有新工艺、新设备而识别内容未更新，扣1分；识别的风险不合理、措施无针对性，扣0.5分。资料提供部门：受检基层单位第五十九页，共九十九页。大同东环加油站油气回收系统未开展危害识别责任部门：零售中心、安全设备管理处整改措施：零售中心已制定了下发了《油气回收操作规程》，各市分公司要组织相关部门以及油库、加油站管理人员和操作人员进行全面学习，掌握工艺流程、操作步骤等技术要求。针对加油站油气回收系统开展危害识别工作，并形成全省系统范本，指导市分公司及基层单位进行修订完善。大同公司组织对东环加油站油气回收系统开展危害识别。第六十页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标四、风险控制能力2.问题整改水平2345评价单元：省、市公司机关基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：查省、市公司安全检查问题台账。a.一年内接受过集团公司或销售公司的检查，现场核实总部检查问题的整改情况。b.一年内未接受过集团公司或销售公司检查，以省、市公司的检查问题为依据，现场核实问题整改情况。计分说明：总分5分，得分=指标值*5/100。指标值=问题整改完成数量/查出问题总数*100%。资料提供部门：安全部门c.若一年内地市公司未对被查基层单位进行检查的此项不得分。d.经现场核实，发现存在弄虚作假行为的，此项不得分。第六十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力1.日常管理水平——班子成员违章情况2345评价单元：省公司机关1评价周期：自评价之日向前推算三年评价方式：随机抽取3年内2个收购项目，检查收购项目营业前的验收报告。计分说明：总分2分，无验收报告此项不得分。有验收报告的，验收意见提出的检查问题未按期整改的，此项不得分。发现1起违章情况扣1分，发现2起违章情况此项不得分。资料提供部门：发规部门第六十二页，共九十九页。此项主要考核收购、租赁、新建、改造等加油站项目的验收报告。无验收或验收问题未整改营业的视为领导班子违章。2015年检查中抽查娄烦金马、灵石静升加油站收购项目，均进行安全验收，存在问题已进行整改。第六十三页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力1.日常管理水平——中级管理层违章情况2345评价单元：市公司机关基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：查基层单位视频监控的存储时间，以及是否存在故意删除、更改记录等情况。计分说明：总分2分，基层单位视频监控的存储时间不足15天的，此项不得分。经核实存在故意删除或更改记录违规行为的，此项不得分。资料提供部门：相关部门受检基层单位第六十四页，共九十九页。大同公司东环站视频录像存储时间为14天；大同公司古店油库视频录像存储时间为11天；大同公司东风里站视频监控卸油区为盲区。责任部门：信息管理处、零售中心、物流中心整改措施：大同公司对油库、加油站视频监控系统进行升级改造，确保录像储存期达到30天要求，并对东风里加油站卸油区增设监控探头，消除盲区。第六十五页，共九十九页。66省公司已制定《山西石油分公司加油（气）站视频监控技术规范》，并于2015年下达了加油（气）站视频监控系统投资计划，由各市分公司组织更新，2016年6月底前全部完成。各市分公司充分利用现有视频监控集中管理平台，安排专人实时远程监控加油站作业现场，及时纠正员工的违规操作和不安全行为，防范各类风险。省市公司利用各类检查、督查工作，对视频监控系统运行情况进行检查，凡发现擅自调整监控探头角度、恶意删除视频录像等现象的，追究片区公司经理及站长责任，给予相应处罚。第六十六页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力1.日常管理水平——操作层违章情况2345评价单元：基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：油库（输油站）：查收、发油作业。加油（气）站：查接、卸油（气）作业。专项内容：查油库浮盘落底发油；查加油（气）站边卸边发情况。计分说明：总分2分，两个专项内容中有任意一项违章的扣6分。收发油、接卸油（气）作业违规的，发生1起扣1分，发生2起扣2分，发生3起及以上的扣6分。资料提供部门：受检基层单位第六十七页，共九十九页。太原皇后园油库发油作业时未设置挡车牌，作业人员登罐车计量未戴安全帽；太原石岭关站卸油作业中存在监护人员离开现场情况（20分钟）；太原城东站作业现场无法有效封闭，有无关人员进入卸油作业现场；大同古店油库9月2日卸油作业人员登栈桥和槽车未戴安全帽。责任部门：零售中心、物流中心、安全设备管理处第六十八页，共九十九页。69整改措施：对上述“三违”问题所在单位负责人及相关责任人进行责任追究，并加大对基层员工安全教育培训力度，提高员工安全意识。继续深入开展“三违”专项整治活动，加大日常监督检查力度，扎扎实实将“三违”专项整治活动抓实抓到位，促进员工安全行为的养成，提高员工按章操作的自觉性。针对“三违”问题制定安全管理违章行为及管理过失处罚细则，形成“三违”管理的“高压线”，凡发现“三违”现象一律给予责任人及所在单位负责人相应处罚。第六十九页，共九十九页。70大同东环站卸油口设在加油岛上，作业现场无法有效封闭，东环站每天加油约50吨，车流量大，发生突发事件无法有效应急；太原清徐城东站卸油口设在加油岛上，作业现场无法有效封闭，有无关人员进入卸油作业现场。责任部门：发展规划处第七十页，共九十九页。71整改措施：大同、太原公司要针对卸油口设在加油岛的加油站，制定相关明确要求和对应措施。特别是在卸油作业时要停止加油作业，防止作业时相互影响，并进一步规范各项作业操作流程，修订相关应急预案，提高安全风险防范意识。加油站建设项目实施中，必须严格杜绝加油岛设置卸油口。如确有场地、空间等限制因素，项目实施单位要报请省公司，并组织设计院及专家具体研究，确立符合HSE管理的实施方案。项目实施单位必须按确定方案或设计图纸组织施工，严禁随意修改施工方案或变更设计图纸。第七十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力2.文件报送2345评价单元：省公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：根据销售公司提供的数据考评计分说明：总分3分，得分=指标值*3/100。指标值=迟报次数/总要求次数*100%资料提供部门：销售公司第七十二页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力3.承包商作业资质2345评价单元：省、市公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：每个地市公司（输油管理处）至少查3个项目的承包商资质，其中油库（输油站）项目1个、加油（气）站项目2个。重点检查整体改造、油气回收改造项目，销售公司监管的治理项目必查。计分说明：总分3分，存在项目资料缺失、作业期间资质过期、分转包无省公司正式批复文件或承包商未取得相关作业资质的，发生1起此项不得分。资料提供部门：发规部门第七十三页，共九十九页。太原公司城东加油站和石岭关加油站油气回收项目合同中均包含清罐内容，但承包商山西省工业设备安装有限公司和太原市安装工程有限公司无清罐资质。责任部门：发展规划处严格实行清罐施工备案制度。项目实施单位要严格把好资质预审关，对实施清罐的承包商提前报省公司进行备案。持续加强对项目实施单位的管理和问责，相关责任要落实到位，落实到人，保证制度的执行力不衰减。进一步加大项目监理的管理力度，切实加强全方面、全过程的监督管理。第七十四页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力4.作业票执行水平——涉及需开具作业票的作业是否开具作业票2345评价单元：基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：

每个地市公司至少查3个作业项目的作业票开具情况。每个受检基层单位至少查1个项目。计分说明：总分3分，发生1起未按要求开具作业票的此项不得分。资料提供部门：受检基层单位第七十五页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力4.作业票执行水平——作业票编制的及时性及内容规范性2345评价单元：基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：每个地市公司抽查作业票的数量为检查作业票是否开具受检项目涉及的全部作业票总数。计分说明：总分3分，得分=指标值*3。指标值=规范作业票数量/已开具作业票总数量*100%。资料提供部门：受检基层单位未划分作业等级或等级划分不正确；未按规定流程审签；未做风险识别或未制定有效的防范措施；作业人员在作业期间不具备相关资质；作业周期不符合规定要求；作业完工后无验收确认。。作业票是否规范？第七十六页，共九十九页。太原皇后园油库、太原城东加油站、太原石岭关加油站、大同古店油库、大同东环加油站的油气回收改造项目共开具作业票24张，其中不规范的5张。责任部门：发展规划处、安全设备管理处、物流中心、零售中心第七十七页，共九十九页。78整改措施：省公司组织对各市公司作业票管理人员进行作业许可证管理培训，做到持证上岗。严格落实作业票的签发和使用流程相关规定，杜绝不到现场签发作业票的现象，做到规范审批。各级管理部门要加大对施工承包商的特种作业人员持证上岗的日常检查力度，并加强对承包商的安全考核。现场监护人员要加大对施工承包商的现场管理，规范施工作业，及时制止违章作业。第七十八页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标五、安全运行能力5.运输作业水平2345评价单元：省、市公司机关1评价周期：一个评定年度评价方式：随机抽取运力最大的承运商，检查该承运商在一个评定年度内的交通事故理赔记录，不提供理赔记录，此项不得分。大区公司查水路承运商、省市公司查陆路承运商。计分说明：总分2分，得分=指标值*2/100。指标值=（事故理赔次数*100万公里）/受检承包商总行驶公里数*100%。资料提供部门：物流中心或经营部门第七十九页，共九十九页。2015年运力最大的承运商为山西忻州泉鑫石油运输公司，总行驶里程260.8万公里，发生出险交通事故4次。百万公里事故率为1.5。责任部门：物流中心整改措施：开展对承运商日常安全管理的督查，认真落实安全管理中的安全培训、进一步提高承运司机安全意识。督促承运商有计划的做好车辆更新工作，确保合理运输能力，减少车辆超期或带病运行。将承运司机健康状况、车辆运行状况具体内容一并纳入承运商考核项目，降低由司机带病上岗、车辆带病运行带来的安全风险。第八十页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标六、设备设施监管能力1.新改扩建项目“三同时”实现率2345评价单元：省、市公司机关1评价周期：自评价之日向前推算三年评价方式：省公司提供3年之内新建和整体改造的项目，随机抽取3个项目检查“三同时”资料办理情况。受检输油管理处运营的长输管道必查。计分说明：总分2分，得分=指标值*2。指标值=建设项目“三同时”实现项目数量/建设项目总数*100%。资料提供部门：发规部门第八十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标六、设备设施监管能力2.修理费完成率2345评价单元：省公司机关1评价周期：2014年全年评价方式：检查省公司2014年全年修理费台账。计分说明：总分2分，修理费完成率80%（含）以上，得分=2*完成率；80%以下，此项不得分。修理费完成率=实际完成数/年度指标*100%。资料提供部门：安全部门财务部门第八十二页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标六、设备设施监管能力3.修理费使用情况2345评价单元：市公司机关基层单位1评价周期：2014年全年评价方式：每个受检地市公司查5个维修项目，其中油库（输油站）至少查1个维修项目。与财务入账凭证进行核对。计分说明：总分4分，发现挪用、挤占、虚报、手续违规等行为，每1项扣1分，扣完为止。资料提供部门：安全部门财务部门受检基层单位第八十三页，共九十九页。太原分公司维修费台帐中常庄加油站维修内容与财务凭证内容不一致（台帐为“更换变压器”，财务凭证资料为“变压器移位工程”，金额4.4万）；大同分公司古店油库购置2台流量计费用37060元从维修费中列支。榆次油库油罐基础及罐底板维修、古店油库油罐及附属管线防腐、田村油库建构筑物维修3个项目未完成。责任部门：财务资产处、安全设备管理处第八十四页，共九十九页。85整改措施：落实部门管理职责，强化修理费预算管理和使用控制。严格按照《山西石油分公司修理费管理实施细则》，财务、设备管理部门要加强日常工作的沟通协调，对月度修理费用财务预算进行衔接，做到齐抓共管。财务部门严格资本性支出和费用性支出的界限，规范会计核算。要严格按照《会计准则》和内部会计制度的有关规定，合理划分资本性支出和费用性支出。围绕资产的全生命周期强化修理费管理，提高费用的使用效益。本着资产全生命周期效率最高、成本最低的原则，强化维修项目管理。第八十五页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标六、设备设施监管能力4.专项修理费项目完成率2345评价单元：省、市公司机关基层单位1评价周期：2014年全年评价方式：查省公司2014年全年专项修理项目完成情况。对受检基层单位的专项维修项目进行现场核实。计分说明：总分2分，项目完成率80%（含）以上，得分=2*项目完成率，项目完成率80%以下，此项不得分。项目完成率=全省完成项目数/全省总项目数*100%。存在项目无正当原因未实施,进度虚报等弄虚作假行为的，此项不得分。资料提供部门：安全部门受检基层单位第八十六页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标七、应急管理能力1.应急组织保障2345评价单元：省、市公司机关基层单位1评价周期：自评价之日向前推算三年评价方式：受检单位3年内需对应急预案进行修订，并以正式文件发布。计分说明：总分3分，省、市公司未建立应急预案或未建立应急组织，此项不得分。基层单位未结合库站实际制定应急预案的，单座库站扣0.5分，扣完为止。资料提供部门：安全部门受检基层单位第八十七页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标七、应急管理能力2.应急预案备案率2345评价单元：省、市公司机关基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：查省、市公司及基层单位应急预案的备案回执。计分说明：总分4分，得分=指标值*4/100。指标值=应急预案实际备案数量/应急预案应备案总数*100%。应急预案应备案总数为9：省公司机关、2个地市公司机关、2座油库（输油站）、4座加油（气）站。资料提供部门：安全部门受检基层单位第八十八页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标七、应急管理能力3.应急预案演练水平2345评价单元：基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：查基层单位应急预案演练记录，并结合视频监控检查演练情况。查是否按照规定要求及时开展。计分说明：总分3分，应急预案演练少1次扣1分，少2次扣2分，少3次及以上此项不得分。经核实演练记录与实际不符的此项不得分。资料提供部门：安全部门受检基层单位第八十九页，共九十九页。古店油库抽查8月31日油罐底板漏油演练，监控记录只能回放至9月3日（11天），未能进行核查。大同东风里加油站抽查9月6日恐怖演练，记录为与实际演练日期不相符（实际日期为9月13日）。责任部门：物流中心、零售中心、安全设备管理处第九十页，共九十九页。91整改措施：大同公司要对上述问题相关责任人进行责任追究，坚决杜绝弄虚作假。编制加油站应急处置口袋书，并按照情景构建的思路，对油库专项应急预案演练进行优化，提高实战性。省公司采取巡回督导的方式，深入油库、加油站对现场应急演练进行检查、督导。各类检查中都在现场组织油库、加油站开展演练，并复核演练记录，凡发现弄虚作假一律追究所在油库、加油站负责人，并给予相应处罚。第九十一页，共九十九页。否决项指标关键评价指标过程评价指标评价指标八、改善提升能力1.安全文化建设水平2345评价单元：省、市公司机关基层单位1评价周期：一个评定年度评价方式：查安全文化建设主题活动方案或通知的正式文件。随机抽查1座油库（输油站）、2座加油（气）站。计分说明：总分5分，未制定下发方案的扣5分；基层单位未开展安全文化建设的，每起扣2分，扣完为止。资料提供部门：安全部门受检基层单位第九十二页，共九十九页。目录评定目的1评定宗旨2评定原则3评定年度4评定等级5评定指标及内容6检查准备7第九十三页，共九十九页。1油库（输油站）、加油（气）站基础信息统计表省公司（大区公司）提供本企业油库（输油站）信息、被查地市公司提供本单位加油加气站信息，包括基层单位的名