ISO14001环境管理体系内部审核培训

ISO14001环境管理体系内部审核培训主讲：葛磊1第一页，共四十页。主要内容审核准备－明确审核目的－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－文件审核－编制检查表

审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2第二页，共四十页。主要内容实施审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议—编写审核报告纠正措施及跟踪3第三页，共四十页。审核概论—基本定义（1）审核准则（依据）：

用作依据的一组方针、程序或要求环境体系审核准则：

ISO14001：2004环境管理体系要求法律法规的要求合同要求及客户的隐含要求公司的环境体系文件（环境方针、环境手册、程序/作业指导书）认证机构的规则4第四页，共四十页。审核概论—基本定义（2）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；

-客观的-能够证实的审核员：有能力实施审核的人员；审核组：实施审核的一名或多名审核员；技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员5第五页，共四十页。审核概论—基本定义（3）审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

—主要以不符合的方式表现审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。6第六页，共四十页。环境管理体系审核内容符合性—满足审核准则方式：文件审查、现场审核；有效性—达到预定的目标方式：现场审核；适宜性—适于目标实现方式：体系有效性的综合判断。7第七页，共四十页。审核概论—审核类型第一方审核：组织对自身进行审核,或以组织的名义进行的审核（内部审核）第二方审核：组织的相关方（如顾客）对组织进行审核或企业对自身的供应商进行的审核.。第三方审核：外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核8第八页，共四十页。审核概论—内审和外审的区别项目内审外审9第九页，共四十页。审核概论——环境管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；与组织的管理者及操作人员面谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；10第十页，共四十页。审核准备

明确审核目的、范围组成审核组文件审核修改至合格为止准备审核工作文件编制审核计划11第十一页，共四十页。审核准备－明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；12第十二页，共四十页。审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。

—可根据组织的实际情况对标准要求进行剪裁，

第三方初次审核须覆盖全过程和全地域，13第十三页，共四十页。审核准备—组成审核组由最高管理者受权，赋予内审权威权；一般由管理者代表任审核组长；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。

内审外审14第十四页，共四十页。审核准备－制定审核计划标准4.5.5条规定组织应对审核方案进行策划,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。15第十五页，共四十页。审核计划内容审核目的与范围（年度审核计划中说明审核的频次）；审核准则；受审核方有待审核的职能部门的名称；受审核方环境管理体系中应予重点审核的过程；受审核方环境管理体系中有待审核的过程和程序；进行审核活动的预定起止日期、日程安排；审核组成员名单；文件留存要求；16第十六页，共四十页。审核计划举例（1）-年度计划17第十七页，共四十页。审核计划举例（2）—审核计划

18第十八页，共四十页。文件审核－文件体系审核文件体系审核包括：环境手册、程序文件、第三级文件。手册是否覆盖标准要求，剪裁是否合理合法。程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。外来标准重要环境记录（检验记录、内审、管理评审等）重要过程的作业指导书，参数要求客户合同要求19第十九页，共四十页。审核准备－编制检查表（1）检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点（Lookat）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题b、明确审核步骤和方法（Lookfor），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题20第二十页，共四十页。审核准备－编制检查表（2）作用：定心丸和备忘录 •明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确、思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量作为审核记录存档21第二十一页，共四十页。审核准备－编制检查表（3）周密地编制检查表应考虑：

•适用的法律法规和其他要求；•以前的审核结果；•对照标准和手册的要求；•选择典型的环境问题；•结合受审部门的特点；•检查表要有可操作性；•抽样要有代表性；•时间要留有余地。22第二十二页，共四十页。审核准备－编制检查表（4）

使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；23第二十三页，共四十页。实施审核首次会议现场审核最后审核组会议起草不合格及审核报告末次会议正式提交审核报告与受审核方沟通审核组内部沟通24第二十四页，共四十页。实施审核—首次会议召开首次会议

由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。

25第二十五页，共四十页。首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；澄清审核计划中不明确的内容；26第二十六页，共四十页。实施审核－现场审核方式－审核的方式按过程审核按部门审核27第二十七页，共四十页。实施审核－审核方式对比按过程审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性缺点：效率较低，因此路线安排要合理按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：容易遗漏某些过程，目标不够集中28第二十八页，共四十页。实施审核－审核方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察29第二十九页，共四十页。实施审核－调查取证读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定；问－提问有关作业要求和控制方法；谈－与特定人员座谈；听－注意倾听回答的要点；看－观看实际操作；产品状态、标识；人员资格证书；操作规程；查－查对数据、图表、报告和实物等；记－记录已经得到证实的活动内容。30第三十页，共四十页。面谈技巧：

正确提问少说多听，尊重对方保持融洽的面谈气氛选择适当的面谈对象保持礼貌，友善的面谈态度实施审核－现场审核的基本技巧31第三十一页，共四十页。提问方式：

—开放式的提问；—封闭式的提问；—思考性的提问；—引导式的提问。（尽量避免使用）实施审核－现场审核的基本技巧32第三十二页，共四十页。提问技巧

—观点目的明确，表达清楚；—提问时一定考虑到被问者的背景；—注意对方表情神态；—不能建议或者暗示某种答案；—不要一次提出几个问题；—适时表达自己的好意。实施审核－现场审核的基本技巧33第三十三页，共四十页。实施审核—客观证据的辨别存在的事实，如观察、测量、试验的结果；经验证的环境活动负责人的谈话；有效文件中的规定；环境记录。主观、推测、臆断要发生的事；传闻、无关人员谈话；作废文件的规定、擅自改过的记录。客观证据：非客观证据：34第三十四页，共四十页。实施审核－不合格（符合）确定不合格项和编写不合格项报告－不合格定义：不符合即“未满足要求”，这里的要求可以理解为审核准则－严重不合格：•体系运行出现系统性失效，某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；•区域性失效，如某一部门、过程的全面失效现象；—轻微不合格：•对满足ISO14001标准或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。•对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。35第三十五页，共四十页。实施审核－不符合项报告编号：受审核方名称 审核日期 发现问题地点 陪同人员 不合格项事实描述：审核员（签名）：受审核方确认（签名）： 审核准则：严重程度□严重不合格□轻微不合格要求完成日期：年月日 原因分析：纠正措施：实际完成日期：受审核方代表（签名）： 纠正措施评价：验证人（签名）：日期： 36第三十六页，共四十页。实施审核－末次会议

主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；向受审方说明审核结果依严重程度依次报告审核发现；提出审核组的审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；感谢。37第三十七页，共四十页。审核报告商定的审核目的和范围；商定的审核准则；进行审核的（起止）日期；审核组成员名单；参与审核的受审核方代表名单；关于审核的综合说明（一般包括不合格情况、体系运行适宜性、充分性、有效性的评价等）；审核报告分发单位名单；审核结论。38第三十八页，共四十页。结束语战斗的最后胜利取决于司令官,而不应取决于参谋长;认证的最终目的取决于公司最高管理者;而不应取决于企业顾问.但选择冠智达顾问是您企业又一个飞跃的起飞平台.再次谢谢各位的参与!再见!

39第三十九页，共四十页。内容总结ISO14001环境管理体系内部审核培训。合同要求及客户的隐含要求。审核组：实施审核的一名或多名审核员。第三