企业内审管理程序规范管理体系内部审核活动过程

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档CHANGEHISTORY文件修订履历REV版本NO更改申请单号CHANGEDESCRIPTION修订内容EFF.DATE生效日期PREPARED制订APPROVED核准DEPT部门A0新订制QM1.目的规范管理体系内部审核活动过程的权责和内容等，以验证质量管理体系的符合性和有效性，并及时采取纠正预防措施，确保持续改进。2.范围适用于公司管理体系内部审核活动。3.定义3.1审核：为获取审核证据并予以客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件化的过程。3.2内审员：有资格认可实施内部审核的人员。3.3管理休系：本文中的体系是指质量管理体系。4.权责4.1管理者代表4.1.1审批内审计划。4.1.2审查、批准内审不符合报告及内审总结报告。4.1.3评定内审员资格，具体名单参见【内审员名册】。4.2全面质量管理中心（ QM）4.2.1准备内审计划，组织和实施内审，协助和跟进内审工作过程，汇总内审报告。4.2.2确认进内审不符合项所采取纠正预防措施的效果。4.2.3组织培训内审员。4.3审核小组4.3.1由管理者代表统筹建立的内审小组，包括审核组长和内审员。4.3.2实施内审，记录查核的项目和证据，准备内审不符合报告。4.4受审部门代表4.4.1协助内审组在其负责范围内实施内审工作。4.4.2确认内审中发现的不符合，并及时完成或协助其它责任部门完成原因分析、纠正预防措施等。4.4.3跟进纠正预防措施的实施，协助QM确认纠正预防措施的实施。5.作业内容5.1审核计划5.1.1根据管理体系活动的状况和重要性及以往审核的结果确定【——年内审计划】，内审每年不少于一次。5.1.2审核时间间隔：根据审核对象的重要程度而定。5.1.3审核范围：应确保所有与管理体系活动相关的部门得到审核。5.1.4QM安排具体的内审实施计划表，内容包括审核范围、准则、时间、审核组长及组员、日程等。5.2审核前期准备5.2.1QM至少须提前两个工作日将内审具体的实施计划表通知受审核部门。5.2.2审核须按其实施计划表进行，必要时也可由审核组长作出临时调整。5.2.3内审员应熟悉受审部门的审核要素并编定【内审查检表】。内审员应与受审部门无直接责任关系。5.3实施审核5.3.1首次会议5.3.1.1由审核组长主持，内审小组全体成员和受审核部门代表参加。5.3.1.2会议主要内容：声明审核目的和范围，确认现场审核计划，强调审核原则，阐明重要审核问题。5.3.2现场审核5.3.2.1审核准则ISO9001条款、管理手册、程序文件、受审部门相关性文件及法律法规等。5.3.2.2审核方法与证据1）与被审部门代表谈话。2）查阅现行有效的文件中与记录。3）观察现场。4）验证实际活动及结果。5.3.2.3审核判定准则1）以客观事实为依据。2）就近不就远。3）由表及里。4）切记片面性。5）合理不合法，以法为准。6）综合性条款判断时要慎重。5.3.3受审部门代表必须协助内审小组工作，为顺利实施内审提供方便。5.3.4内审员须将审核中核查的项目和证据及相关要素详细记录在【内审查检表】上。5.3.5内审员在审核过程中所发现的不符合须由受审部门代表进行确认。5.3.6不符合项分类5.3.6.1严重不符合1）管理体系运行缺少某个要素。2）对产品质量特性有重要影响的关键过程没有得到控制。3）违反法律法规及其它要求。4）目标指标没有达成且无改善方案等不符合。5）造成管理体系运行可操作性、产品及过程运行严重失控。5.3.6.2轻微不符合1）只限在个别场所、偶然的、而不是普遍存在的问题。2）对产品的质量特性控制影响轻微的活动等不符合。3）对管理体系运行有轻微影响。5.3.7审核结束后，内审员编写【不符合项报告】，应注意：5.3.7.1准确描述客观事实（时间、地点、具体证据等）。5.3.7.2指出不符合项所在，违背了什么要求，指明不符合标准或文件中的哪一条、哪一款。5.3.8末次会议5.3.8.1由审核组长主持、内审员和受审部门代表、审核所涉及到的其它部门人员参加。5.3.8.2会议主要内容：重申审核目的和范围、报告不符合项、整体评价内审情况。5.4纠正预防措施5.4.1受审部门代表须确认不符合项并填写或协助责任者填写原因分析、纠正预防措施以及其完成间。5.4.2责任部门实施纠正预防措施，责任部门经理审核纠正预防措施、检查纠正预防措施实施情况。5.4.3受审部门代表跟进纠正预防措施的实施情况，QM确认纠正预防措施的实施效果。5.4.4以上可参照《纠正措施与预防措施管理程序》执行。5.5审核总结报告5.5.1QM分析、总结审核全过程，制定【内审报告】经管理者代表审批后发给高层管理及各受审部门。5.5.2内审相关报告须提交管理评审会议，作为持续改善的重要依据。6.参考文件《纠正措施与预防措施管理程序》7.相关表单7.1【——年内审计划】7.2【内审查检表】7.3【不符合项报告】7.4【内审报告】7.5【内审员名册】精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档生产企业仓库管理程序文件全文目录1.目的 22.适用范围 23.权责 24.作业程序 24.1生产材料的进仓作业 24.2生产材料出仓作业 24.3半成品和成品入库作业 24.4出货作业 34.5退料作业 34.6补料作业 34.7化学危险品的特殊管理 34.8储存管理 34.9库存量管理 34.10盘点作业 44.11积压材料与废料处置作业 45.相关文件 46.仓库使用表单 4附件一、领料单 5附件二、退货单 5附件三、不良品报废单 6附件四、半成品/成品入库单 6附件五、退料单 7附件六、淡旺季安全库存量一览表 7附件七、仓库物资收付卡 8附件八、材料入库单 9附件九、借用物品登记卡 9附件十、盘点表 101.目的规范仓库管理，使仓库存储的各种材料均能达到账物相符和合理摆放。2.适用范围本程序适用于公司材料仓库、半成品仓库和成品仓库的管理。3.权责3.1质量部负责原材料的检验并通知入库存贮、半成品仓库和成品的检验。3.2物控部负责各种材料的计划、采购、存储和发运。4.作业程序4.1生产材料的进仓作业4.1.1供应商交货时，仓库收货员持供应商《送货单》和《采购来料通知单》将来货名称、数量、规格和型号等核对清楚后，方能在《送货单》上签收。4.1.2仓库收货后将货物放置在来料检验区，待质量部检验。4.1.3仓库收料员依据供应商的《送货单》，及质量部的《IQC进货检验报告》，填写《材料入库单》，办理入库手续。入库后将合格品按相应规格和品名放在相应的区域，于《仓库材料收付卡》上标明材料编号、品名、规格和增减数量等，将不合格材料分类摆放在退货区，并通知采购部门联系退货事宜（采购填写《退货单》做退货处理）。对经检验个别项目不合格，但可以让步接收的材料，收货后要在货物架上摆放，并注明个别不合格项目和相应数量，以备发货时有所参考。4.1.4《IQC进货检验报告》一式二份，经质量部IQC和质量部负责人审核和仓库签名后，仓库部及质量部各持有一份。4.2生产材料出仓作业4.2.1仓库管理员应按先进先出的原则发放材料（以收货日期为准），对有特殊匹配的材料（主要是先期让步接受的材料）按有关通知匹配发放。4.2.2生产部门根据当月生产计划填写《领料单》，到仓库领用材料，仓库根据《领料单》上的材料编号、材料名称、规格和数量进行发料。4.2.3《领料单》一式四联，第一联由材料控制部留存，第二联财务存查，第三轮仓库存查，第四联由领料部门存查。4.2.44.3半成品和成品入库作业4.3.1半成品和成品经质量部检验合格后，生产部应填写《半成品和成品入库单》，经仓库、生产部入库员和物控部确认后，办理入库。4.3.2《半成品和成品入库单》一式三联，第一联由仓库存查，第二联生产部门存查，第三联财务存查。4.4出货作业具体作业依《交货与运送管理程序》执行。4.5退料作业4.5.1生产部各班组成或IPQC，对生产过程中发现的不合格原材料要分类集中管理，并及时通知质量部重新检验，对确定为不合格的材料，由生产部开具《退料单》，将原材料退回仓库，仓库通知采购联系退货。4.5.2生产部对因其他原因（如订单变更或设计更改）造成的剩余材料，可由生产部填写《退货单》退回仓库。4.5.3生产部因来料不良，造成原材料的损坏，由生产部填写《退货单》退回仓库，并报上级主管部门。4.6补料作业4.6.1生产部因来料不良，造成材料短缺，需填写《领料单》补足领料，并在备注栏中注明原因，经物控部经理批准后，方可到仓库领料。4.6.2生产部因作业不良造成重要材料报废而需补料时，须上级部门经理批准。4.6.3因返修产品而需补料的，由生产部填写《领料单》补足材料，并在备注栏注明“返修用料”，经物控部经理审核后，方可到仓库领料。4.7化学危险品的特殊管理4.7.1公司仓库设立化学危险品专用管理区，由专人负责对各种化学危险品的接收和发放。4.7.2化学危险品区内要求干燥和通风，有良好的消防器材和清理工具。收发化学危险品时要有针对性地做好安全防护。4.7.3化学危险品的发放要有专用帐目，同时反映出发放数目和接收人，在发放数量上要根据生产所需的三天量来发放，不能多发或多领。4.8储存管理4.8.1仓库规划为：成品区、电器半成品区、机械半成品区和原材料区等。4.8.2所有材料成品需按有利于节约空间、利于存取、利于核查、保证安全和防止损坏的原则摆放存储。如限制最高摆放层（如成品最高放三层）。4.8.3仓库内要保持通道畅通，通风良好，消防器材安置合理。4.8.4所有发料时开过封的材料都应包装好，防潮及防氧化。4.8.5危险品应注意防压、防晒和防火等情况，需严格管制。4.8.6仓库所有材料及成品的名称、数量、编号和规格等都须在《材料管制卡》上标识清楚4.9库存量管理4.9.1仓库建立《淡旺季安全库存量一览表》，由物控经理审核，总经理或副总经理批准后执行，以确保能满足生产需求。4.9.2原辅材料、外协加工件和外购配套件的库存周转率由采购员负责计算，成品周转率由市场部负责计算4.9.3计算公式周转率=月度发出金额（数量）/月平均库存金额（数量）/30=（上月30日库存+本月30日库存）金额数量/2每月初对上个月的周转率进行计算，当周转率小于0.5时，相关部门应分析原因，并考虑只定和执行改进措施，改进措施的效果通过下月及后续月份的周转率反映出来4.10盘点作业4.10.1周盘点：每周的周末，由仓库对仓库材料进行全面盘点，在帐目上进行核对，如发现有贵重材料或一般材料大量的不符，自己先从实物上核对查找原因，如找不到原因要上报物控经理进行核对。盘点结束后要提出预防和纠正措施。4.10.2月盘点：每月的月底，生产线人员和仓库对各自范围内的材料进行全面盘点（包括账面和实物），由生产主管和仓库主管共同核对盘点数，对帐物不符的要分析原因，提出预防和纠正措施，并上报主管副总。4.10.3年终盘点：每年12月底，由物控部拟定盘点计划，报总经理审批执行，对公司内所有材料、半成品和成品进行清点。4.10.4各种盘点的结果，将在盘点表上反映出来，对帐物不符的，要有上级主管的审批意见。4.11积压材料与废料处置作业4.11.1质量部应根据仓库提供的资料或材料账卡上的日期进行检验，对不适应要求或过期材料应及时处理。4.11.2仓库内材料及成品或半成品因某种原因使质量下降而需报废，则由仓库填写《不良品报废单》，经设计开发部门确认再无利用价值，质量部检验后报总经理批准报废。5.相关文件《交货与运送管理程序》6.仓库使用表单6.1《领料单》附件一6.2《退货单》附件二6.3《不良品报废单》附件三6.4《成品、半成品入库单》附件四6.5《退料单》附件五6.6《淡旺季安全存量一览单》附件六6.7《仓库材料收付卡》附件七6.8《材料入库单》附件八6.9《借用物品登记卡》附件九6.10《盘点表》附件十附件一、领料单领料单领料部门：年月日序号物料名称物料编号规格型号单位申请数量实发数量用途备注12345批准：仓库：审核：领料：领料单一式四联：第一联领料部门,第二联财务，第三联仓库，第四联物控部。附件二、退货单退货单订单号物料名称退货数量供应商来料日期退货日期经手人退货原因签字：备注：附件三、不良品报废单不良品报废单物品名称物料编号报废数量申请人申请部门申请日期报废金额报废原因签字：技术部门意见：签字：质量部意见：签字：副总经理意见：签字：附件四、半成品/成品入库单半成品、成品入库单年月日序号物料名称物料编号规格型号数量单位备注12345678物控部：仓管：入库员：附件五、退料单退料单退料部门：年月日序号物料名称物料编号规格型号单位数量退料原因备注12345678物控部：仓管：申请部门经理：