2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

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单选题（共55题）1、下列关于系统性风险的说法中，错误的是（）。A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动B.大多数资产价格变动方向往往是相同的C.可以通过分散化投资来回避D.系统性因素一般为宏观层面的因素【答案】C2、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B3、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B4、关于期货交易中的"投机"，以下表述错误的是（）。A.投机者承担了风险，并提供风险资金B.投机者是使套期保值得以实现的重要力量C.投机交易承担了套期保值者转移的风险D.投机交易减弱了市场的流动性【答案】D5、一般来说，定期存款的存期不包括()。A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】D6、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B7、资本资产定价模型的核心在于（）。A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】B8、下列属于股票特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D10、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。A.借入；正B.借入；逆C.贷出；正D.贷出；逆【答案】D11、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与C之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。A.无法确定B.A与B证券之间的相关性更强C.—致D.B与C证券之间的相关性更强【答案】B12、利润表的终点是（）。A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余C.与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益【答案】B13、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C14、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。A.久期配比策略B.空间配比策略C.现金配比策略D.水平配比策略【答案】B15、（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】A16、实行分级结算原则主要是（）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】D17、下面属于货币时间价值的应用的是（）。A.A卖的比买的精B.B谷贱伤农C.C早收晚付D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】C18、做市商制度也被称为()。A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易【答案】D19、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】D20、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A21、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C22、金融衍生工具的基本特征不包括()。A.跨期性B.收益性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B23、基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】B24、下列关于短期融资券的说法正确的是（）A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制【答案】C25、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β)为2。如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为（）。A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】A26、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】A27、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币【答案】A28、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。()A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】C29、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望C.公允反映基金资产价值D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望【答案】C30、即期利率与远期利率的区别在于（）。A.计息方式不同B.收益不同C.计息日起点不同D.适用的债券种类不同【答案】C31、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股，每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，应收资金6000元，应付X股票400股，应付资金3000元，应收Y股票300股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股【答案】D32、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B33、《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。A.中国银监会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会【答案】C34、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（）。A.系统性和非系统性风险B.非系统性风险C.系统性风险D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】C35、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B36、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（）A.汇率变动B.股票停牌C.企业投资项目失败D.公司因违规经营被处罚【答案】A37、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】D38、20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为（）。Ⅰ.历史信息Ⅱ.公开可得信息Ⅲ.内部信息Ⅳ.投资者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、下列关于利息率的说法，错误的是（）。A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】B40、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。A.名义利率B.远期利率C.即期利率D.实际利率【答案】C41、假定某投资者要求的最低预期收益率为5%,则在以下投资组合中，最优选择是（）A.预期收益率5%,标准差5%B.预期收益率4%,标准差5%C.预期收益率4%,标准差4%D.预期收益率5%,标准差6%【答案】A42、货币市场的特点包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、关于利息率，以下说法错误的是（）。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位【答案】C44、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A45、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C.期货市场中形成的价格能反映供求状况D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】B46、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B47、贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数（）时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。A.小于1B.大于1C.小于等于1D.大于等于1【答案】B48、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B49、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）A.投资分析中的技术分析方法将一直有效B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信息【答案】A50、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C51、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A