2023年上市公司检查报

上市公司检查报告12篇【第1篇】上市公司总经理的述职报告

xx年团队在市委、市政府的领导下，在市国资委的支持下，完成了市委、市政府要求的企业改制工作，及市国资委和集团董事会下达的各项经济任务。

xx年，团队重点围绕经济效益、经营进展、企业改制和处理历史遗留问题等方面开展工作。

一、集团各项指标完成状况:

经审计，xx年集团主营业务收入、利润总额、净资产收益率和总资产收现率四项指标均超额完成市国资委年初下达给集团的方案指标。其中：

1、主营业务收入：19.2亿元(不含税)，较同期的15.2亿元增长了26.3%;较市国资委下达的方案指标15.3亿元增长了25.5%。

2、利润总额6,124万元，较同期的1608万元增加了2.8倍,较市国资委下达的方案指标3600万元增长了70.1%。

3、净资产收益率：68.82%，较市国资委下达的方案指标1.51%增加了67.3%。

4、总资产收现率：-2.45%，较市国资委下达的方案指标-2.78%削减了0.33%。

二、经营工作取得新成效

1、友情商城新天地店面积2万平方米，于xx年4月22日胜利开业。到今年4月，集团在大连市内已形成三家高级百货连锁店，标志着集团在百货领域进入了品牌化、连锁化进展阶段。

2、零售业狠抓独有品牌的引进、会员的进展和招商调整工作

在稳固原有独有品牌的基础上，xx年新增47个，总数达到445个，占集团零售业销售总额的30%。其中职业女装、商务男装、工艺品的独有品牌市场占有率在大连本地占较大优势，企业市场竞争力得到了有效提升。

借鉴国际先进会员管理阅历，建立健全了一套比较完善的会员档案管理应用系统，管理水平处于同行业领先地位。xx年新增会员3万人，会员总数达到19万人。目前，会员消费已占集团零售业销售总额的45%，其中，高级百货店会员消费量达到了高级百货店销售总额的55%。会员消费对集团零售业整体经营收入的提升，起到举足轻重的作用。

3、集团房地产业在苏州取得了20余万平方米土地开发权，加之集团在本市壹品星海、大山村的土地储备，使集团土地储备总量达到了40余万平方米，为集团房地产业近二年的进展奠定了基础。

作为集团一个xx年才进入的行业，我们在这一行业没有任何积累，通过整合集团内外资源和良好的投融资力量，抓住了房地产业快速进展的有利时机，在二、三年时间里将房地产业进展成为友情的一个主营业务。

4、在老企业改造方面，老友情宾馆及友情商店作为友情的起源地，历史上曾经有过辉煌时期。近年来由于各项硬件设施的老化，经营管理工作处于困难维持状态。

xx年，集团为完善船供业配套服务功能，对友情宾馆实施低成本的修理改造，使从前的老友情焕发出新的活力。目前，友情宾馆及友情免税店的经营管理工作步入正常轨道，明后二年，效益将会呈现上升态势。5、随着大连被确定为东北亚国际航运中心以及大连港港区的北移，集团制定了新一轮的进展规划。重新定位传统的船供业，改单一的船舶伙食物料配送为航运服务业，并方案构建环渤海各港口的供船分支机构，为航运船舶供应全面、便利、快捷的专业化服务。

经过与大港集团协商，确认在大窑湾港6000平方米的用地方案。同时，为提高供船业市场准入门槛，增加技术含量，与海港等单位开展了“规范船供市场行为”的专项活动，使供船业销售达到近十年来的最好水平。

6、经过努力，沈阳店有望在xx年以前完成培育期，进入盈利期。友情美邻、友嘉超市正处于培育和调整期内。

三、协作政府和市国资委完成集团改制任务

此次友情集团改制工作以xx年9月30日为起点，实行存量国有资本汲取增量现金的方式，吸引外来资金，增加自身抗风险实力。

通过改制，摸清了家底，理顺了产权，解决了历史沉积的不良资产，为改制后集团的进展卸下了沉重包袱。改制后的大连友情集团有限公司于xx年11月25日注册成立，集团改制工作在市委、市政府规定的时限内完成。

四、清理重大历史遗留问题的工作有了实质性进展

友情多年来沉淀的各项历史遗留问题，严峻制约友情改制及经营进展工作。xx年我们以改制为中心环节，对历史遗留问题以及集团对外股权投资进行了全面的盘点和清理。其中，较为突出的有：

1、解除被冻结一年多时间、集团有限公司所持有的上市公司5040万法人股股权，集团公司的股权利益和财产平安有了保障；

2、完成了持续六年之久的龙博大厦不良资产的变现工作；

3、与东方和信达二大资产公司的连接工作，正在进行中；

4、清理了历史遗留的3000余项帐务问题；

5、解决了五洲大厦合资纠纷案。

通过与各级法院接触，使团队进一步增加法律意识。但历史遗留问题的彻底解决不是短时间内能完成的，仍需要长期的艰苦努力。

五、集团整体管理水平得到提升

1、xx年在企业文化建设上，在团队内部提倡职业经理人的工作作风。团队的工作作风和精神面貌每天都在发生着变化，从前少有的沟通与协作在不断增加，不作为、相互推诿现象在渐渐削减。团队内部已基本形成较好的沟通习惯，同事间相互协作、相互关心，一道开心完成工作目标。

我们认为目前在友情集团内部，一个团结向上、较为务实的团队风气基本形成，正向职业化方向推动。

2、突出对人、财、物、审计监督工作的垂直管理和对干部市场化的考核任用。

在财务管理上，推行全面预算管理和收支两条线管理的模式，建立统一领导、统一融资、统一调动、垂直管理的资金管理体系，合理掌握资金规模，提高了资金使用效率。公司制定并严格执行《关于明确经营单位开支权限的暂行规定》，费用支出实行三签制，严格掌握现金支出，转变以往的资金管理模式，防止资金的体外循环和费用支出无人监管的局面。目前，公司范围内的全部现金得到了较为透亮     、有效的掌握，资产负债率由期初的68.63%降至59.45%。3、把完善制度和流程作为加强管理工作的一项重点，尤其加强对房地产业的制度建设。

公司房地产业务我们是作为一个产业来抓，在地产业提倡良好企业文化的同时，更多地学习汲取国内地产业先进企业的进展模式和管理阅历，按市场规章管理公司房地产业。

4、工程改造方面，坚持阳光下操作的原则，借鉴民营企业的运作方式，完善建设工程招投标监督工作流程，工作实行归口负责，避开交叉，明确责任人，实施激励机制。充分利用专业技术和集团内现有的资源，确保工程质量，降低工程造价，较为节俭地完成了友情宾馆二次修理改造任务。

5、上市公司信息披露工作受到中国证监会大连监管局和深交所的确定。

6、集团总部档案管理工作通过国家二级标准的验收，在大连市商业企业是第一家。

7、集团范围内开展的伴侣式服务推广活动，提升了整体的服务水平。

8、加强了集团对外投资的股权管理，日前，集团参股的5个企业中，除1个已处于非正常经营状态外，其余4个企业的经济运行状况有明显改善，效益有较大提升。

六、存在的问题和差距

1、几项重大的历史遗留问题还没有彻底解决；

2、零售业经营结构调整尚未完全到位，春柳购物中心、友情美邻等减亏任务仍很艰难；

3、激励机制、安排机制未完全达到与市场接轨；挖掘引进高素养人才力度不够。数字化考核管理工作还不够完善。

4、房地产业开发进度迟缓。

七、xx年主要工作任务

新一年度集团经营管理工作的主导思想是：调整和完善基础性工作，为今后二、三年的快速进展奠定基础。

1、转变友情集团的盈利模式，推动整个集团各项工作的市场化进程，提早解决可持续进展的问题。

2、加快零售业的调整步伐，提升经营绩效和竞争力量。在今后的零售业调整中，实施有进有退、有增有减的策略。

3、酒店业借助富丽华大酒店的经营管理优势，加强营销活动，进一步提升竞争力量。

4、乐观稳妥推动房地产业的进展，增加公司对所属外地房地产项目公司的开发和管理力量，尽早起动明后二年的项目。

5、推动公司航运服务业进展，提升技术含量，形成市场化的竞争优势。

6、进一步做好融资工作，拓宽融资渠道，争取有新的突破。

7、有效调配和监控集团内各企业的现金流，保证公司资金链平稳。

8、加快处理企业历史遗留问题，确保资金平安、人员稳定，减掉无效资产，促进企业较快进展。9、完成股权分置改革工作。

10、完善其它产业的投资进展和管理工作。

11、连续引进和培育人才，把人才看成是企业的第一资源。

我们有决心在市委、市政府的领导下，完成市国资委、集团董事会交给的各项工作任务。

【第2篇】上市公司治理自查报告

xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字(xx)28号(关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知)，随后中国证监会广东监管局发布了(关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知)(广东证监(xx)48号)和(关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知)(广东证监(xx)57号)，深圳证券交易所也发布了(关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知)，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出详细支配。依据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称公司、本公司或珠海中富)本着实事求是的原则，严格对比(公司法)、(证券法)等有关法律、行政法规，以及(公司章程)等内部规章制度进行自查，状况如下：

一、特殊提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了仔细自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要连续完善。

(一)董事会特地委员会运作需要提高。依据(上市公司治理准则)的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作阅历有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了乐观作用。但仍需根据最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了乐观作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的乐观性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。始终以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探究学习乐观提高。

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够根据(公司法)、(证券法)、公司(章程)等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广阔投资者的认同，其主要体现在：

(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营力量；

(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取酬劳，不存在双重任职；

(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、帮助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，全部权清楚；

(4)机构方面：公司机构设置是依据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；

(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，依据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

(二)三会制度健全,运作规范。

公司建立完善了三会(股东大会、董事会、监事会)运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

(1)关于股东与股东大会：公司能够确保全部股东、特殊是中小股东享有公平地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规章，严格根据股东大会规章的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公正合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

(2)关于董事与董事会：公司严格根据(公司章程)规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规章，董事能够以仔细负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

(3)关于监事与监事会：公司监事会严格执行(公司法)和(公司章程)的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规章，监事能够仔细履行职责。

(三)信息披露公开、透亮     。

公司严格按中国证监会、深圳证券交易全部关规定进行了信息披露，乐观地爱护投资者特殊是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格根据(股票上市规章)等法律法规的有关规定，真实、精确     、完整、准时的披露有关信息。

(四)乐观开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的询问，公司有关部门准时、详尽地予以答复，最大程度地满意了投资者的信息需求。

(五)内部掌握制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过；全部关联交易均须独立董事审议并发表独立看法，关联董事和关联股东均放弃表决权；对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的问题及缘由

(一)董事会下设委员会的运作需要加强。

xx年初，公司董事会依据(上市公司治理准则)的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担当主任委员。但成立时间较晚，运作阅历欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

(二)公司制度需进一步增补修订。

公司虽已按证监会、深交全部关规定制定了(公司章程)、(股东大会议事规章)、(董事会议事规章)、(监事会议事规章)等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相关掌握制度。

(三)公司激励机制还需完善。

公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核方法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励方法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的乐观性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的乐观性方面，公司还需探究新的方法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等激励机制等。

(四)公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续进展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的进展，公司应适当加快在资本市场的进展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者制造更好的回报。

四、公司的整改措施、整改时间及责任人

针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改方案和措施。

(一)董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并仔细积累总结阅历，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。

该项整改措施在xx年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。

(二)公司将根据规定制订公司的(信息披露管理制度)，并提交董事会审议通过后实施。

该项整改措施在xx年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。

(三)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的胜利阅历，结合公司实际状况，乐观探究，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的乐观性。

该项整改措施在xx年底前力争绽开前期工作，由公司董事长负责。

(三)在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，乐观重视资本市场的巨大作用，准时了解和把握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的进展，不断地将公司做大做强。

该项整改措施在xx年落实，由公司董事会和公司经营管理层共同负责。

五、有特色的公司治理做法

(一)为确保公司根据(公司法)、(公司章程)及各项制度的要求规范运作，有效防范风险，在充分发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定期对分、子公司进行专项审计，不定期地对公司人员和下属公司进行稽核、监督、检查，并对可能产生漏洞的环节进行专人负责监督整改。

(二)依据公司规模大、下属分子公司多、区域分布广等实际状况，设置五大管理区(华北、东北、西南西北、华东华中及华南)，配备区总经理、财务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子公司的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由公司财务部进行直线职能式垂直管理(包括财务人员的任免、调动、业务培训、考核等)。

六、其他需要说明的事项

无。

公司通过一系列内掌握度的建立和实施，有效地保障了公司的资产平安，准时地解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司持续稳健进展。将来公司将依据中国证监会、交易所的有关规定，以此次治理专项活动为契机，增加公司董、监事及高管人员的规范意识，不断完善公司的法人治理结构，进一步搞好公司的信息披露工作，乐观提高公司质量，不断地将公司做大做强。

【第3篇】10月上市公司总经理的述职报告范文

xx年团队在市委、市政府的领导下，在市国资委的支持下，完成了市委、市政府要求的企业改制工作，及市国资委和集团董事会下达的各项经济任务。

xx年，团队重点围绕经济效益、经营进展、企业改制和处理历史遗留问题等方面开展工作。

一、集团各项指标完成状况:

经审计，xx年集团主营业务收入、利润总额、净资产收益率和总资产收现率四项指标均超额完成市国资委年初下达给集团的方案指标。其中：

1、主营业务收入：19.2亿元(不含税)，较同期的15.2亿元增长了26.3%;较市国资委下达的方案指标15.3亿元增长了25.5%。

2、利润总额6,124万元，较同期的1608万元增加了2.8倍,较市国资委下达的方案指标3600万元增长了70.1%。

3、净资产收益率：68.82%，较市国资委下达的方案指标1.51%增加了67.3%。

4、总资产收现率：-2.45%，较市国资委下达的方案指标-2.78%削减了0.33%。

二、经营工作取得新成效

1、友情商城新天地店面积2万平方米，于xx年4月22日胜利开业。到今年4月，集团在大连市内已形成三家高级百货连锁店，标志着集团在百货领域进入了品牌化、连锁化进展阶段。

2、零售业狠抓独有品牌的引进、会员的进展和招商调整工作

在稳固原有独有品牌的基础上，xx年新增47个，总数达到445个，占集团零售业销售总额的30%。其中职业女装、商务男装、工艺品的独有品牌市场占有率在大连本地占较大优势，企业市场竞争力得到了有效提升。

借鉴国际先进会员管理阅历，建立健全了一套比较完善的会员档案管理应用系统，管理水平处于同行业领先地位。xx年新增会员3万人，会员总数达到19万人。目前，会员消费已占集团零售业销售总额的45%，其中，高级百货店会员消费量达到了高级百货店销售总额的55%。会员消费对集团零售业整体经营收入的提升，起到举足轻重的作用。

3、集团房地产业在苏州取得了20余万平方米土地开发权，加之集团在本市壹品星海、大山村的土地储备，使集团土地储备总量达到了40余万平方米，为集团房地产业近二年的进展奠定了基础。

作为集团一个xx年才进入的行业，我们在这一行业没有任何积累，通过整合集团内外资源和良好的投融资力量，抓住了房地产业快速进展的有利时机，在二、三年时间里将房地产业进展成为友情的一个主营业务。

4、在老企业改造方面，老友情宾馆及友情商店作为友情的起源地，历史上曾经有过辉煌时期。近年来由于各项硬件设施的老化，经营管理工作处于困难维持状态。

xx年，集团为完善船供业配套服务功能，对友情宾馆实施低成本的修理改造，使从前的老友情焕发出新的活力。目前，友情宾馆及友情免税店的经营管理工作步入正常轨道，明后二年，效益将会呈现上升态势。

【第4篇】关于上市公司治理自查报告

xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出详细支配。依据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称'公司'、'本公司'或'珠海中富')本着实事求是的原则，严格对比《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，状况如下：

一、特殊提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了仔细自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要连续完善。

(一)董事会特地委员会运作需要提高。依据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作阅历有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了乐观作用。但仍需根据最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了乐观作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的乐观性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。始终以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探究学习乐观提高。

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广阔投资者的认同，其主要体现在：

(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营力量;

(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取酬劳，不存在双重任职;

(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、帮助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，全部权清楚;

(4)机构方面：公司机构设置是依据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系;

(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，依据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

(二)'三会'制度健全,运作规范。

公司建立完善了'三会'(股东大会、董事会、监事会)运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

(1)关于股东与股东大会：公司能够确保全部股东、特殊是中小股东享有公平地位，确保股东能够充分行使自己的权利;公司制订完善了股东大会的议事规章，严格根据股东大会规章的要求召集、召开股东大会;公司关联交易公正合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

(2)关于董事与董事会：公司严格根据《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事;公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化;制订完善了董事会议事规章，董事能够以仔细负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。

(3)关于监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求;制订完善了监事会议事规章，监事能够仔细履行职责。

(三)信息披露公开、透亮     。

公司严格按中国证监会、深圳证券交易全部关规定进行了信息披露，乐观地爱护投资者特殊是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格根据《股票上市规章》等法律法规的有关规定，真实、精确     、完整、准时的披露有关信息。

(四)乐观开展投资者关系管理。

公司建立了投资者关系管理制度，并通过电话、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的询问，公司有关部门准时、详尽地予以答复，最大程度地满意了投资者的信息需求。

(五)内部掌握制度比较完善。

公司基本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过;全部关联交易均须独立董事审议并发表独立看法，关联董事和关联股东均放弃表决权;对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。

三、公司治理存在的问题及缘由

(一)董事会下设委员会的运作需要加强。

xx年初，公司董事会依据《上市公司治理准则》的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担当主任委员。但成立时间较晚，运作阅历欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的达到完善公司治理结构的目的。

(二)公司制度需进一步增补修订。

公司虽已按证监会、深交全部关规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规章》、《董事会议事规章》、《监事会议事规章》等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相关掌握制度。

(三)公司激励机制还需完善。

公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核方法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的激励方法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的乐观性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的乐观性方面，公司还需探究新的方法，比如对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等激励机制等。

(四)公司在资本市场上的创新还不够。

公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续进展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的进展，公司应适当加快在资本市场的进展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者制造更好的回报。

四、公司的整改措施、整改时间及责任人

针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改方案和措施。

(一)董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并仔细积累总结阅历，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。

该项整改措施在xx年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。

(二)公司将根据规定制订公司的《信息披露管理制度》，并提交董事会审议通过后实施。

该项整改措施在xx年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。

(三)在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的胜利阅历，结合公司实际状况，乐观探究，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的乐观性。

该项整改措施在xx年底前力争绽开前期工作，由公司董事长负责。

(三)在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，乐观重视资本市场的巨大作用，准时了解和把握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的进展，不断地将公司做大做强。

该项整改措施在xx年落实，由公司董事会和公司经营管理层共同负责。

五、有特色的公司治理做法

(一)为确保公司根据《公司法》、《公司章程》及各项制度的要求规范运作，有效防范风险，在充分发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定期对分、子公司进行专项审计，不定期地对公司人员和下属公司进行稽核、监督、检查，并对可能产生漏洞的环节进行专人负责监督整改。

(二)依据公司规模大、下属分子公司多、区域分布广等实际状况，设置五大管理区(华北、东北、西南西北、华东华中及华南)，配备区总经理、财务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子公司的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由公司财务部进行直线职能式垂直管理(包括财务人员的任免、调动、业务培训、考核等)。

六、其他需要说明的事项

无。

公司通过一系列内掌握度的建立和实施，有效地保障了公司的资产平安，准时地解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司持续稳健进展。将来公司将依据中国证监会、交易所的有关规定，以此次治理专项活动为契机，增加公司董、监事及高管人员的规范意识，不断完善公司的法人治理结构，进一步搞好公司的信息披露工作，乐观提高公司质量，不断地将公司做大做强。

【第5篇】上市公司总经理度工作报告

各位同事：

下午好!

今年总结会，有销售部和技术部两个部门在会上总结发言，说得特别好，盼望以后有更多的部门能在总结大会上发言，让大家来共享他们的工作成果和阅历!

刚才还对先进个人、先进班组部门和产品品质达标等奖项予以了表彰，在这里再一次表示庆贺!

20年，在宏观经济下行的形势下，公司销售收入实现亿元，缴纳税收万元。与20年同比分别增长%、%。由于市场可比价格比去年下降，销售收入完成年方案的%。自20年至20年，销售收入、缴纳税收年均分别增长%、%。公司每年都能稳步增长，的确不简单!那么，我们的胜利因素有哪些呢?我们来总结一下。

公司创办以来，始终就在这个细分行业内从事生产经营，集中公司的全部力气把产品做精做透!我们这么多年就是在"集中力气做好一件事'，在行业内，我们做到了最优秀!公司进展过程中，存在许多的问题，我们抓住焦点问题，我们聚焦过市场客户，聚焦过工艺改善，聚焦过品质提升，聚焦过成本掌握，聚焦过产品研发等等。找准焦点，我们把集中的力气着力发挥出来，使工作更有成效、更有价值。可以说，公司就是在这两条战略原则影响下走到现在的。

那么，我们公司还有哪些胜利的优势呢?

一是产品市场的拓展。公司的产品客户现在增加到余家，年销售额在万元以上的客户达余家，客户数量的增加毫无疑问带来市场的增加。市场行业也从以往、行业进入到、、、、、其他等行业。产品进入新的行业，带来的往往是"革命性'转变，例如：20年，产品进入行业，当年产品就实现余万元销售收入，占当年销售收入总额的%。又比如产品市场的开发，公司现在还在开足马力生产。20年，在宏观经济下行的形势下，销售部门依旧取得了亿元的骄人业绩，公司上下信念倍增。在这里，感谢销售部同事们!掌声再一次送给他们!

二是产品的研发。公司成熟产品品种已经达到余种，当然也是依据市场和产品盈利力量来选择生产，尤其是公司的、、产品的研发，都达到国内先进水平。大家知道，20年公司聚焦的产品开发，经过不断改善、创新，产品含量低于，成为国内品质较好的产品。

三是品质的提升。产品品质的提升，直接促进品牌的提升。公司的产品合格率从年的%跃升到年的%。尤其是公司，20年合格率为%，20年一跃到%。产品合格率的提高，带来了成本的降低，尤其是一次合格率的考核引入，更促进了产品品质的提升，既降低产品生产成本，更增加产品市场上的竞争优势。这里对、、几个产品提出表扬，产品合格率比20年分别提升%、%、%。

四是产品成本的掌握。20年产品成本节省额为万元，这个数是按20年的产品考核单耗核算出来的，尤其是、、、、等产品更为明显，分别节省成本万元、万元、万元、万元、万元，每吨节省成本分别为元、

元、元、元、元，增加了产品的市场竞争力，增加了产品的盈利力量。利润=售价成本，售价是市场定的，而我们做的只能是降低产品成本。

五是管理的提升。经过这么些年的沉淀，尤其是关心进行管理培训以来，公司的管理水平较以前有长足的进步，管理人员技能有较大的提升。我们的管理者方案力量增加了，聚集焦点的力量增加了，总结开会的力量增加了，5w2h、5m1e、smart、甘特图、8d表单等管理工具使用也特别娴熟。管理的提升带来价值的提升。

六是创新改善。不管是市场的开拓，还是产品的研发，抑或是工艺的更新，甚至小到一个工具表单的调整，每一位员工都会为之改善与创新。比如，产品问题的创新改善;投料量提升产能的创新改善;调整提升收率节省电耗的创新改善;废水收集回用的创新改善;回收利用改善;使用淤泥培育活性污泥的创新改善，管理的分工负责也是创新改善等等。改善往往伴随创新，创新是为了改善。公司人人讲改善，事事讲改善这种精益文化逐步形成。

七是工作作风的转变。员工完全责任心得到肯定提升，"，'的干部工作作风得到转变，部门之间的协作更顺畅，沟通沟通都能替对方着想，都有很大的进步。今年产品调试过程中，设备组装时，包括全部部门都来帮忙，都特别乐观主动，这种情景着实让人感动。今年检查较多，任务繁重，生产部门、部门都能以全局观念来相互关心，延长生产时间，搬运整理现场。还有今年生产部门与销售部门的合作，都能为对方去考虑，我想尽一切方法来满意客户的需求，我也想尽一切方法查找合适的产品市场来满意生产部门的满负荷生产。尤其是我们生产班组，从最初可以说是一盘散沙，转变成这么一支特殊团结有战斗力的班组，也难怪分管副总总是要"唠叨'他们的进

步。没错，公司就需要你们这种作风扎实特殊团结能打胜仗的队伍!

20年的工作亮点纷呈。各位员工精诚合作、乐观进取、勇于创新，在各自的岗位上制造了卓越业绩。为你们的精彩表现鼓掌!

20年，有收获，也有缺憾。

按20年初的部署，年内推开各部门的绩效管理，但效果不明显。部、、仓库等与生产关联紧密的部门员工实施与生产车间绩效挂钩的模式进行考核效果也不是很到位，对员工的激励作用不明显。其他、、部等都还没有绽开绩效考核工作。绩效管理滞后对公司进展的影响越来越明显。

学习型组织打造力度不够，员工学习的自觉程度不足。公司的进展提升要有人力资源的提升来支撑。目前，人才的提升与企业进展提升的匹配冲突渐渐凸显。公司的内部培训体系不完善，是导致公司人才提升和紧缺的主要缘由。

我想这两点明显已成为制约公司稳步进展的最根本缘由。

我们做企业要像种地一样，我们等待它生根、发芽、结果，我们不能拔苗助长，更不能急功近利。企业成长是需要时间的，需要经过时间的洗礼与沉淀。企业的胜利就是一个大转轮，开头很慢才能把她转动，一旦转动起来就势不行挡。一年的时间，我们可能做不成什么事情，但、20年、30年，我们总能把打造为更受人信任更受人敬重的企业。

有一份调查，70年月全球财宝500强企业到83年消逝了三分之一，到96年消逝了60%。所以，企业胜利的最低标准就是活着。而能让企业活下去的唯一理由是企业对客户和社会有没有价值。所以，公司要提升客户价值，要为社会尽责奉献，这样的企业才会更受信任、更受敬重。我们要活得更舒适，不那么难过的话，就要潜心修炼、苦练内功，这样我们才能更健康的活着。

20年，公司聚焦什么呢?前面分析了公司稳步进展的有利因素，我们工艺、技术有肯定的优势，有市场客户资源，有产品的低成本掌握和品质的优势。这些都是肯特公司长期进展积累沉淀下来的优势资源。那么问题就来了，谁来使用这些资源，来制造更大的价值?公司层级在提升，有没有匹配的人才提升呢?公司的人才储备又在哪里?所以，我们找准下一轮推动公司快速进展的焦点就是：人才的培育与激励!

公司方案用1-2年的时间初建公司的人才培育体系。公司荣幸请到来关心我们。目的就是统一思想，统一价值观，在培训中发觉人才，提升各个层级员工的能级与岗位的匹配程度，尤其是我们的中层管理干部，让他们成为能为公司贡献价值的真正人才!

绩效管理是让员工自己管理自己的一个最好途径。目前生产部门的一线员工绩效考核取得特别明显的激励效果。其他部门的考核要求在20年上半年逐步推动。各部门必需把绩效管理作为焦点工作来推动。

20年，公司的管理方针依旧是"提升品质，创建品牌'，品质永久是企业健康活下去的最基本条件，我们不但要保持产品品质提升的态势，更要提高各项工作的品质。全部工作品质好坏的衡量标准是看工作成果是否利用公司提升客户价值。

20年底公司高管会上，提出了20年的销售目标为亿元，我特别认同。20年的目标为什么与20年的目标没有变化呢?现在我们的焦点不在市场，不在技术，而是在前面说过的"人才'，我们要聚焦人才的培育和激励!只要我们遵循"时间致胜'的战略原则，我们稳扎稳打，积累沉淀我们肯特的优势资源，找准焦点，集中力气，肯特的胜利大转盘就会后续发力，势不行挡!

最终在这里部署几项详细工作：

1、各副总分管口子与部门在月底前整理好人力资源培训的相关状况，找出存在的问题，月份请来指导我们人才培育体系的建立。重点是公司培训框架的搭建，内部讲师的培育，人才培训的标准和实效考核。

2、绩效考核工作的推开。各分管副总依据各部门的工作岗位实际状况，建立考核体系，尽快试运行。

3、产品市场的拓展。今年市场拓展的产品主要是：、、。

4、产品品质与成本掌握的改善。20年两公司的产品合格率要持续提升(达到%以上)，成本掌握节省额在万元以上。聚焦品质与成本改善的主要产品为：、、、、等产品。

5、企业文化的宣贯。企业文化是什么?其实说穿了，企业文化就是公司崇尚什么样的人，赞同什么样的事，什么样的人符合公司的需要，什么样的事是对的，什么样的人不符合公司的价值观，什么样的事又是公司所不认可的。企业文化的宣贯要靠我们中层管理者来传导来宣贯，绝不只是高管，也不是单哪个部门能做好的。企业文化的宣贯也作为20年重点改善的工作内容，要通过学习型组织的打造来渗透落地。

新的一年，新的盼望，新的一年，新的征程。胜利的蓝图已绘就，让我们携手起来，精诚合作、努力创新、乐观进取，在肯特胜利的大道上挥洒激情的汗水，洋溢喜悦的笑容，享受胜利的欢乐!

最终，在这里向在座各位拜个年，恭贺各位新年身体健康，家庭和谐，万事如意!

年月日

【第6篇】xxxx年10月上市公司总经理的述职报告范文

xx年团队在市委、市政府的领导下，在市国资委的支持下，完成了市委、市政府要求的企业改制工作，及市国资委和集团董事会下达的各项经济任务。

xx年，团队重点围绕经济效益、经营进展、企业改制和处理历史遗留问题等方面开展工作。

一、集团各项指标完成状况:

经审计，xx年集团主营业务收入、利润总额、净资产收益率和总资产收现率四项指标均超额完成市国资委年初下达给集团的方案指标。其中：

1、主营业务收入：19.2亿元(不含税)，较同期的15.2亿元增长了26.3%;较市国资委下达的方案指标15.3亿元增长了25.5%。

2、利润总额6,124万元，较同期的1608万元增加了2.8倍,较市国资委下达的方案指标3600万元增长了70.1%。

3、净资产收益率：68.82%，较市国资委下达的方案指标1.51%增加了67.3%。

4、总资产收现率：-2.45%，较市国资委下达的方案指标-2.78%削减了0.33%。

二、经营工作取得新成效

1、友情商城新天地店面积2万平方米，于xx年4月22日胜利开业。到今年4月，集团在大连市内已形成三家高级百货连锁店，标志着集团在百货领域进入了品牌化、连锁化进展阶段。

2、零售业狠抓独有品牌的引进、会员的进展和招商调整工作

在稳固原有独有品牌的基础上，xx年新增47个，总数达到445个，占集团零售业销售总额的30%。其中职业女装、商务男装、工艺品的独有品牌市场占有率在大连本地占较大优势，企业市场竞争力得到了有效提升。

借鉴国际先进会员管理阅历，建立健全了一套比较完善的会员档案管