内审检查表新型能力的建设及运行过程

内审检查表新型能力的建设及运行过程RevisedbyBETTYonDecember25,2020两化融合管理体系内审检查表受审部门：新型能力建设及运行过程 审核员受审部门/陪审员： 时间：序 条款 检查方法 内审提号访谈对象：业务流程与组织结构 1、 与项目负责人交流，了解公司

构优化方案是如何形成的（必要时

流程与组织架构优化），方案得到足情况，优化是否涉及对组织结构的调整以及业务流程职责、部

2、 说明优化的具体方面、缘由、门职责和岗位职责的调整；对优

案（优化方案是否满足标准要求）化方案的实施情况与监控情况，优化方案实施中是否涉及到了相 3关方的利益冲突，发生的风险与

4、 目前，在优化过程中，对于职业务流程与查阅文件

些具体措施是否兼职了利益相关方组织结构优规定业务流程优化和组织结构优化 化的责任人及其职责、优化和调 5、整时机、组织和协调机制、保障

6、 在方案实施过程中，风险管控落实和监督机制等的制度文件。抽查记录

5、查阅项目资料中确认优化是否依据业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。部门职责和岗位职责的调整和确认记录。

控制优化过程是否有应对措施访谈对象：技术实现负责人和相 1、与项目负责人交流，了解公司项目关人员技术方案与新型能力务流程和组织机构优化要求、企

的，方案得到确认批准（2、优化方案是否满足标准要求？技术实现 业现有技术之间的联系，技术实

3、技术风险是否得到有效规范和处理现是否实现了、条款输出的预期

4、技术知识是否向应用主体有效转移要求；技术方案的实施情况与监控情

7、 查阅项目资料中确认技术实现况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及

8、 是否进行了测试，对所获取的对风险的处理过程、发生的风险 7、技术实现过程中的动态信息是否在与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。查阅文件度文件。抽查记录技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。员

1、查阅数据开发利用制度，确认数程、方法、范围和频次？的数据开发利用的结果以及相应

2、查阅执行记录，当前公司的数据开的改进情况，适用时访谈数据应

与新型能力打造相关的是哪些？用模型的实际应用情况及效果。

3、公司在数据开发利用后，有哪些具查阅文件

数据开发利用的符合性和有效性？数据开发利规定数据开发利用的责任主体、

4、数据开发利用的风险是否有得到有用 流程、方法、范围、频次等的制度文件。抽查记录与新型能力打造相关的数据开发利用计划，适用时可考察与新型能力打造相关的数据应用模型、在业务系统中部署相应的数据应用模型的记录。访谈对象：业务流程、组织结1、 与项目负责人交流，了解公司构、技术等相关部门负责人

2、 查看 项目试运行方案，确认

程中是否出现业务流程、组织结构匹配与规范

行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。抽查记录试运行方案（至少包括试运行程序、相关责任方、改进调整机制、人员培训等）录。

3、3、项目组是否有形成试运行报告4、 查阅试运行后是否确立数据、必要时对业务流程、组织结 规范性制度文件，并得到批准。构、技术的调整及审批记录。

件，为四要素的运行控制提供执行匹配后，员工岗位要求及培训的记录、沟通协调与学习培训记

4、试运行过程的风险是否有得到有效录；匹配后，技术、业务流程和组织结构相关的规范性文件（更新后的业务流程说明书、组织架构图、技术操作手册等）以及审批记录。访谈对象：相关部门负责人 1、与负责人交流，了解公司运行控制的对象与权责、日常运维的内容

运行控制的主体及相关方的责任和权与方式、故障的处理方式、应急

2、公司对设备设施的日常运维有哪些

护的是哪些方面是否形成计划查阅文件

3、查阅运行控制计划及记录，评价企应用系统、设备设施

运行控制？等的日常管理、故障处理、应急

4、了解故障处理及应急响应机制，应响应等的责任主体、内容、频次

方法是否明确？查阅故障处理记录，

5、四要素相匹配的制度文件是否有执运行控制

抽查记录1.技术、业务流程、组织结构、数据、的日常维护记录（如巡检、检点、优化调整等）、应急响应机制与方案、故障处理记录。信息化设备：系统备份恢复记录表自动化设备：《风险识别表》《设备大修任务（计划）书》《设备检修竣工验收单》《设备定期维护保养记录表》《设备交接班记录簿》《设备技术档案（履历卡）》访谈对象：相关部门责任人 1、 公司在两化融合实施过程中，

访谈内容：在两化融合实施过程 制？沟通

中，是否对业务流程和组织结构

2、 项目实施过程中，业务流程及优化后的相关业务流程、部门和 整3、岗位的职责进行了合理调整和划 4、 下外部供方是否有形成下公司分。 通合作机制？5、 项目实施过程中，内部沟通机抽查记录 5、若有外部技术团队参与技术实现等沟通合作机制，明确沟通的要求？业务流程职责、部门职责及岗位职责的确立记录；业务流程及组织机构优化后职责分工的调整记录/户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等访谈人员：新型能力打造相关的1、新型能力打造过程中已投入的人员 2、新型能力项目建设资金预算使访谈内容：如何围绕新型能力的打造提供资金。资金投入

抽查记录抽查新型能力打造所涉及的资金的预算制定、执行、核算和监管的过程记录，包括预算表、核算表、检查监督记录等。新型能力打造相关的

1、 与项目负责人了解，如何看待人员 程中的所处的位置。访谈内容：对其岗位职责在实现 2、 与新型能力打造相关的两化融人才保障

两化融合目标时发挥的意义和作用的了解程度等。抽查记录1.与新型能力打造相关的两化融合培训记录。访谈对象：新型能力打造相关的 1、与项目负责人了解，新型能力打人员访谈内容：打造新型能力所需设设备设施 备设施的配置需求及满足程度；