风险分级管控和隐患排查治理全套台账

目录一、企业概况1、营业执照复印件（或企业基本情况）2、生产工艺流程3、主要危险物料4、设备设施及作业活动清单5、主要危险因素及分布二、组织领导机构1、风险分级管控及隐患排查治理领导小组2、风险分级管控和隐患排查治理工作方案3、安全生产风险分级管控制度4、隐患排查治理管理制度三、风险评价方法法（LEC）等）选择四、风险点辨识评价、分级管控分析记录1、设备设施风险辨识评价和分级管控分析记录（SCL）2、公共部位风险辨识评价和分级管控分析记录（SCL）3、作业活动风险辨识评价和分级管控分析记录（JHA）4、特殊作业活动风险辨识评价和分级管控分析记录（JHA）五、危险源统计表六、风险点统计表七、风险分级管控清单1、设备设施类风险分级管控清单2、作业活动类风险分级管控清单八、隐患排查计划和项目清单1、隐患排查计划2、基础管理类隐患排查项目清单3、现场类隐患排查项目清单3.1现场设备设施类隐患排查项目清单3.2现场作业活动类隐患排查项目清单九、隐患排查记录表1、公司级综合安全检查表-基础管理类（每季度一次）2、公司级综合安全检查表-现场类（每季度一次）3、专业级综合安全检查表-现场类（每月一次）4、车间（部门）级综合安全检查表-现场类（每周一次）5、班组（岗位）级隐患排查记录设备点检卡（每日一次）6、季节性安全检查表7、节假日安全检查表8、专业性安全检查表十、隐患排查治理台账1、隐患整改通知、验收单2、重大事故隐患治理方案登记表3、重大事故隐患治理验证效果评估记录4、隐患排查治理汇总表十一、分布图风险分布、平面疏散及消防器材分布图十二、安全风险分级管控告知牌十三、全员教育培训资料，组织员工参与辨识并收集风险表（略）一、企业概况1、营业执照复印件（或企业基本情况）（略）2、生产工艺流程（略）3、主要危险物料序号名称数量年使用量储存位置备注4、设备设施及作业活动清单（1）设备设施清单序号名称位置是否特种设备数量备注电焊机生产车间否3起重机生产车间是2叉车生产车间是4危化品仓库危化品仓库否1普通仓库仓库否1配电房生产车间否1...（2）作业活动清单同时作序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点备注业人数叉车作业车况检查、叉抱、行驶、堆放厂区临时用电作业前准备、接线作业、线路送电厂区作业前准备、受限空间作业、作业结受限空间作业厂区束清场作业前准备、吊装作业、作业结束清吊装作业厂区场食堂食堂做饭、卫生清理、气瓶储存管理安保门卫管理、巡检作业值班值班巡检、应急处置厂区...5、主要危险因素及分布……等危险有害因素。序号车间或岗位主要危险有害因素备注二、组织领导机构双体系内职务姓名岗位职务备注组长副组长组员为贯彻落实《浙江省应急管理厅关于印发浙江省企业安全风56号）、《关于进一步深化工贸行业双重预防机制建设而的通应急〔2019〕16号），结合我公司安全生产实际情况，现制定本实施方案。一、工作目标20XX年X月底，实现“双重预防机制”，从根本上防范事故发生，建成公司安全生产长效机制。二、组织机构展、协调、监督、考核、总结工作。三、职责1）组长职责工作的开展提供必要的人、财、物支持。2）副组长职责总、协调、监督评估。3)安全管理人员职责与控制效果有效性验证，定期进行风险信息更新。4）其他部门职责制工作的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。办公室负责风险告知警示牌等风险分级管控所需物资的采购，确保采购物资数量和质量满足风险分级管控体系建设需求。设；负责职责范围内风险管控措施落实情况的监督管理。四、工作步骤1、相关政策文件解读宣传；2、制定实施方案及制度；3、全员教育培训；4、双体系具体工作开展；5、公布结果。五、任务进度完成时间负责人1政策文件解读宣传X月2编制实施方案及制度X月3全员参与教育培训X月4风险分级管控实施工作X月5隐患排查治理实施工作6持续改进…六、工作要求1、做好宣传引导。各部门要坚持宣传先行。利用黑板报、的氛围。2、强化工作推动。各部门要针对各自负责的工作范围，推动本部门尽快开展隐患排查和统计工作，并定期向推动小组汇报，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。3、注重联动配合。各部门双重预防机制建设要做到“四个促进，密切配合。委会予以审定对，列入公司绩效考核管理办法进行奖惩。3、安全生产风险分级管控制度1目的为对公司生产作业活动中可能存在的危险有害因素进行识制度。2适用范围价及控制管理。3职责与分工3.1险、有害因素识别和风险评价分析。3.2公司建立风险评价组织，组织成员由本公司主要负责人、各级管理人员和班组长组成。1）主要负责人全面负责风险评价领导工作，组织制定风险该项工作的开展提供必要的人、财、物支持。2）安全管理部门组织、参与、指导各部门（车间）和员工性验证，定期进行风险信息更新。3）各部门（车间）、班组分别负责分管区域的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。4）员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识分析评价方法，能自行评价。4内容与要求4.1风险点划分和安全管理等，划分风险点。4.2危险源辨识方法识。4.2.2针对作业活动采用作业危害分析法（JHA），按照作业步骤分解，逐一对作业过程进行辨识。4.3辨识范围1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进入作业场所的人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围坏境；9）气候、地震及其他自然灾害等。4.4危险源辨识险因素。参照（GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，参照国家安全监2016201631险因素。4.5风险评价4.5.1风险评价方法分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）。4.5.2风险评价准则风险评价准则制定应充分考虑以下要求：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）本公司安全管理标准、技术标准；4）本公司安全生产方针和目标等。4.6风险分级及管控层级1）安全风险等级从高到低划分为4级：立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，时，应暂停作业。当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。安全措施，完成控制管理。D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险；制管理。2）升级管控·涉及下列情形的B级、C级风险，应直接确定为A级：（2）涉及重点监管化工工艺的主要装置；（3）危险化学品长输管道；（4）同一作业单元内现场作业人员10人以上的。·涉及下列情形的C级风险，应直接确定为B级：（2）涉及剧毒化学品的场所和设施；（3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作；（4）同一作业单元内现场作业人员3人以上的。3)管控层级级。任人。4.7风险控制措施4.7.1风险控制措施应包括并按如下顺序：（1）工程技术措施，实现本质安全。（2）安全管理措施，实现规范管理，（3）教育培训，提高从业人员的操作技能和安全意识。（4）个体防护措施，减少职业伤害。（5）应急处置措施，减轻伤亡和财产损失。4.7.2编制风险分级管控清单新。4.8风险告知在醒目位置设置公告栏，公布企业风险点、有害因素类别、急措施等内容。根据风险辨识评价和管控清单中存在的风险及应采取的措施。5档案管理建档管理。6持续改进原则上每年开展1变化时，应立即开展辨识、评估、分级、管控工作。4、隐患排查治理管理制度1目的为建立事故隐患排查治理长效机制，预防和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本制度。2职责任副组长，各车间（部门）负责人、班组长及作业人员为成员。2.1主要负责人对本公司事故隐患排查治理工作全面负责。2.2查和隐患整改结果负责。2.3直接责任人，对各自管辖范围内的事故隐患排查和整改负主要责任。2.4作业人员负责本岗位的隐患排查工作。3事故隐患排查3.1排查类型分为：综合性隐患排查、日常隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、专业性隐患排查。3.2排查层级公司级、专业级、车间（部门）级、班组（岗位）级。3.3排查频次查一次，车间（部门）级每周一次。（其中车间级的排查频次：次、蓝色一周不少于一次）。及时排除，不能立即排除的及时上报。织一次。排查。次。3.4隐患排查清单制定并实施3.4.1“双重预防机制”领导小组制定隐患排查清单，审核定稿后公司内部公布，并按相关要求及时在信息系统上报。3.4.2出的隐患向安全管理人员上报。4隐患分级治理4.1隐患分级：一般隐患、重大隐患。4.2隐患治理实行分级治理，主要包括：治理。由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。4.3隐患整改4.3.1一般隐患整改改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。4.3.2重大隐患整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、患治理方案应包括：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的单位和人员；治理的时限和要求；防止整改期间发生事故的安全措施。求实施。应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。4.4隐患验收进行验收，签字确认。员或专家进行验收，验收合格经主要负责人签字确认。5档案管理查治理情况进行统计分析，上报富阳区安全生产综合监管平台，及时更新平台上的各类数据。6位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。7作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、生大的调整的，应及时组织隐患排查。8和表彰。）风险矩阵评价法（LS）风险矩阵评价法（简称LS），R=L×S。R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合。L——可能性；S——后果严重性；R值越大，说明危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判定标准赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）报警、应急措施）5每次作业或每月发生业）规程无任何培训、无操作技施从未投用；无应急措能）施。有监控措施但不能满足不够胜任（有上岗资格控制要求，措施部分投4每季度都有发生全或很少按标准检或很少执行操证、但没有接受有效培用或有时投用；有应急查（作业）作规程训、操作技能差）措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程或多数时候不按标准检查（作业）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业一般胜任（有上岗资格人员不清楚。监控措施能满足控制要2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、求，但供电、联锁偶尔接受有效培训、经验、失电或误动作；有应急次。1从未发生过高度胜任（有上岗资格监控措施能满足控制要操作规程齐全，证、接受有效培训、经求，供电、联锁从未失严格执行并有行检查、作业验丰富，技能、安全意电或误动作；有应急措记录识强）施每年至少演练二次。事故发生的严重程度（S）判定准则等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失不符合公司规章5000万元以下制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合公司程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道安全风险判定准则（R）及控制措施风险值等级色标应采取的行动/控制措施实施期限20-25重大风险一级红业，对改进措施进行评估立刻15-16较大风险二级橙制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般风险三级黄强培训及沟通。2年内治理1-8低风险四级蓝需定期检查治理风险矩阵表5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险

后果等3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险级2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险12345作业条件危险性分析（LEC法）对具有潜在危险性的作业条件，影响危险性（D）的主要因素有3个：

①发生事故或危险事件的可能性，②暴露于这种危险环境的情况，③事故一

旦发生可能产生的后果。D=L×E×C式中：D—作业条件的危险性，L—事故或危险事件发生的可能性，

E—暴露于危险环境中的频率，C—发生事故或危险事件的可能结果。（1）发生事故或危险事件的可能性（L）判定准则

分数值发生事故或危险事件的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能（2）暴露于危险环境的频率（E）如下表：分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露于潜在的危险环境6每日工作时间内暴露3每周一次或偶尔暴露2每月暴露一次1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露（３）发生事故或危险事件的可能结果（C）如下表：分数值事故造成的后果100大灾难，10人以上死亡40灾难，数人死亡15非常严重，1人死亡7严重，严重伤残3重大，有伤残1轻伤，需救护（４）危险等级划分（D）如下表：危险性分值危险程度＞320极度危险，不能继续作业160-320高度危险，需要立即整改70-160显著危险，需要整改20-70比较危险，需要注意＜20稍有危险，可以接受四、风险点辨识评价、分级管控分析记录1、设备设施类设备设施风险辨识评价和分级管控分析记录(SCL）设备设施：叉车所在区域（位置）：责任部门：责任人：序号检查项目检查标准可能发生事故类别管控措施风险评价风险工程控制管理措施教育培训个体防护应急处置LSR等级管控层级备注1部件齐全、完整、叉架无变形其他伤害-低风险班组级2制动制动踏板正常，方向盘无抖动...车辆伤害-低风险班组级查、管理制照明及信号3照明及信号装置应齐全、完好...车辆伤害-装置、灯光检测、维护教育培训。4喇叭喇叭灵敏...车辆伤害--作业及设备应急预案处低风险低风险班组级班组级修或更换破置。

低风班组5油箱、线路线路无老化破损；油箱无漏液...火灾--损部件。险级6轮胎轮胎无破裂、割伤....车辆伤害--低风险班组级设备设施风险辨识评价和分级管控分析记录(SCL）设备设施：电焊机所在区域（位置）：责任部门：责任人：序号检查项目检查标准可能发生事故类别管控措施风险评价风险工程控制管理措施教育培训个体防护应急处置LSR等级管控层级备注完好、无破损--险班组级电缆线绝缘层无磨损、裸露现象...--险班组级接地线.........-...险班组级害夹紧力好...-险班组级电焊钳...-险班组级使用环境使用场所清洁，周围无易燃易爆-2、公共部位公共部位风险辨识评价和分级管控分析记录（SCL）设备设施：供配电所在区域（位置）：责任部门：责任人：序号检查项目检查标准可能发生事故类别管控措施风险评价风险工程控制管理措施教育培训个体防护应急处置LSR等级管控层级备注配电建筑配电室无沉降、无漏水、无水淹，有防雷防静电设施，并定期检测。门向外开，设置挡鼠板；窗户设置隔离网开关、仪表、灯...室内温度保持在规定范围......防护器具绝缘垫、绝缘鞋、绝缘手套等安全工具定期检测合格，规范定点放置配电柜（箱）配电柜（箱）金属外壳有良好的接地...消防设施消防器材完好有效...公共部位风险辨识评价和分级管控分析记录（SCL）设备设施：普通仓库所在区域（位置）：责任部门：责任人：序号检查项目检查标准可能发生事故类别管控措施风险评价风险工程控制管理措施教育培训个体防护应急处置LSR等级管控层级备注物品储存物品应分类储存，定置区域线清晰，数量和区域不超限。堆垛：整齐、方便、安全、节约。符合标准。水，无绊脚物。消防通道畅通。采用分垛储存...主要通道的宽度符合要求...2、设置”严禁吸烟和使用明志。1、每日检查消防通......2、醒目位置悬挂消防安全标志牌。...3、作业活动类作业活动（岗位）风险辨识评价和分级管控分析记录（JHA）作业活动（岗位）：叉车作业所在区域（位置）：作业内容：车况检查、行驶、叉货、堆放、停车责任部门：责任人：序号作业步骤危险源或潜在事件可能发生事故类别管控措施风险评价风险工程控制管理措施教育培训个体防护应急处置LSR等级管控层级备注车况检查未进行作业前车况检查或检查不仔细车辆伤害-作业前车况检查无证驾驶车辆伤害-持证上岗...起步前和行驶中未确认周边情况车辆伤害-确定周边情况行驶、叉货、堆放货物超重，载物超高车辆伤害物体打击安装限重、限高装置管理人员.........超速驾驶、转弯过快车辆伤害-交叉作业无专人指挥，现场有无关人员进入车辆伤害-安排现场管理违章违规行为...作业结束未将货叉的前端贴合地面车辆伤害-停车不用时必须关闭发动机未熄火、拉紧手刹溜车车辆伤害-规定停放叉车。4、特殊作业活动特殊作业活动风险辨识评价和分级管控分析记录（JHA）作业活动（岗位）：电焊作业所在区域（位置）：作业内容：责任部门：责任人：序号作业步骤危险源或潜在事件可能发生事故类别管控措施风险评价风险工程控制管理措施个体防护应急处置LSR等级管控层级备注...准备工作检查作业地点周围存在可燃物,...未检查电焊机，填写日常检查记

焊接作业电焊机外壳接地不良未正确佩戴个体防护...工件固定不牢固......伤害等作业结束电焊机电源未关闭...五、危险源统计表危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量级）橙（2级）级）级）合计备注叉车/作业类检维修作业/作业类高处作业/作业类食堂/作业类安保/作业类值班/作业类电焊机/设备设施叉车/设备设施合计//六、风险点统计表风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果风险等级管控层级责任单位责任人叉车作业作业活动类公司级XXX高处作业车间级XXX吊装作业专业级XXX叉车设备设施、区域...七、风险分级管控清单1、设备设施类序号设备名称项目标准事故类型现有管控措施风险等级管控层级责任单位责任人备注制动.............其他伤害1、定期检测、维护保养。2、维修或更换破损部件。....发生事故立即停止作业及设备运行，按应急预案处电焊机较大风险钻床一般风险

叉车低风险

...较大风险2、作业活动类序号名称作业步骤危险源或潜在事件事故类型现有管控措施风险等级管控层级责任单位责任人备注.......叉车作业重大风险公司级公司XXX....XX作业较大风险专业级安全部XXX

XX作业一般风险车间级维修车间XXXXX作业低风险班组级包装车间XXX...八、隐患排查项目清单1、隐患排查计划序号检查项目检查频次检查时间检查内容检查措施检查人员组织部门备注基础管理1....1公司级综合检查类、现场类1季度每季度全面安全检查2.....3.对重大风险管控措施进行重点检查。2专业级检查对判定为较大风险的危险源进行全面检查。由安全部门组织有关专业技术人员，组成检查组检查。2车间级检查表安全制度、操作规程的执行，危险因素及班组、岗位安全检查落实情况等。各部门（车间）负责人组织人员检查现场及班组台账、岗位交接班记录。3班组（岗位）日常检查....班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，.....4季节性检查防火防爆...根据季节特点检查。5节假日检查安全、保卫、消防....节假日之前，对设备、作业场所进行全面检查。6专业性检查电气装置....由各方面责任组成安全检查小组，制定检查方案...2、基础管理类隐患排查项目清单序号项目排查内容和标准资质证照有营业执照，具备安全生产条件管理机构和人员安全生产责任制和管理制度安全生产费用投入安全生产会议教育培训劳动防护用品管理隐患排查治理特种作业人员相关方安全管理...备注：公司级检查，每季度1次。3、现场类隐患排查项目清单现场设备设施类隐患排查项目清单序号设备设施名称风险等级管控层级位）级（日/次）门）级（周/次）专业级/次）公司级/次）电焊机较大风险专业级√√√钻床一般风险车间级√√叉车低风险班组级√危险化学品仓库较大风险专业级√√√XXXX重大风险公司级√√√√现场作业活动类隐患排查项目清单序号作业名称风险等级管控层级位）级（日/次）门）级（周/次）专业级/次）公司级/次）XX作业重大风险公司级√√√√

XX作业较大风险专业级√√√XX作业一般风险车间级√√XX作业低风险班组级√九、隐患排查记录表1、公司级综合安全检查表-基础管理类（每季度一次）检查时间：年月日检查人签字：序号项目排查内容和标准检查情况（符合隐患描述整改结果管理机构和责任体系安全生产费用投入教育培训隐患排查治理相关方安全管理.....2、公司级综合安全检查表-现场类（每季度一次）责任单位：责任人：检查情况（符

序号检查项目检查标准风险等级合“√”，不隐患及处置情况

符合“X”）检查时间：检查人员签字：3、专业级综合安全检查表-现场类（每月一次）责任单位：责任人：检查情况（符

序号检查项目检查标准风险等级合“√”，不隐患及处置情况

符合“X”）检查时间：检查人员签字：4、车间（部门）级综合安全检查表-现场类（每周一次）责任单位：责任人：检查情况（符

序号检查项目检查标准风险等级合“√”，不隐患及处置情况

符合“X”）备注：车间级的排查频次：红色一天不少于一次，橙色一周不少于三次、黄色一周不少于两次、蓝色一周不少于一次。检查时间：检查人员签字：5、班组（岗位）级隐患排查记录设备点检卡（月份：年月）设备名称电焊机所在位置负责人操作者A操作者B操作者C序检查项123456789号目检查标准1完好、无破损2电缆线3接地线绝缘层无磨损或其他损坏情况、裸露现象...4电焊钳5安全防护装置67异1815常29情34况5记6录7注：用“√”表示进行了点检，“○”表示休息或放假，“×”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录并向上一级报告。6、季节性安全检查表（春季）检查人签字：检查时间：年月日每年春季检查评价检查项目检查标准检查方法（或依据）不符合及主要问题11)避雷装置完好无损。2)查现场对防雷接地电阻进行测试1）22）3）易燃易爆物品按规定放置。查现场4）相关场所电器、照明符合防爆要求。1)厂房墙体、门窗牢固。3查现场3)1）42）3）电器、线路、开关接触良好。查现场4）消防器材充足完好。5季节性安全检查表（夏季）检查人签字：检查时间：年月日每年夏季检查评价检查项目检查标准不符合及主要问题11)厂房屋顶无漏水现象，...。2)查现场1)制定防洪防汛应急救援预案，并进行演练。22)雨水、污水管道及其他排污管道畅通。3)查现场4)3防暑降温室内通风良好，有防暑降温措施，风扇、空调完好。查现场4防设备容器高温超压1)2)设备容器安全附件完好。查现场51)2)查现场查处置方案1）62）3）查现场4）7季节性安全检查表（秋季）检查人签字：检查时间：年月日每年秋季检查项目检查标准检查评价不符合及主要问题1查现场查现场

23查现场4查现场5查现场6查现场7季节性安全检查