钢铁公司内部管理体系审核管理程序模版

共11页第2页共11页第3页2016年7月26日发布2016年7月29日实施*右划实线表示在前版文件基础上做了修改共11页第1页内部管理体系审核管理程序1目的为规范**股份总部综合管理体系内部审核工作，验证管理体系活动及其结果是否符合管理体系标准的要求，定期进行内部审核以确保管理体系运行的符合性和有效性。包括明确内部体系审核的分类、范围、管理机构、审核程序、审核员条件等，降低审核工作偏离公司目标、运行效率低下的风险，特制定本程序。2适用范围本管理程序适用于**股份总部综合管理体系各单位。综合管理体系内审工作由运营改善部负责实施。涉及到质量管理体系标准范围内的质量管理体系内部审核工作由制造管理部负责实施。（下同）。3定义3.1例行审核3.1.1综合管理体系内部审核（以下简称内审），是指对包括质量、测量、能源、环境、职业健康安全、物流、有害物质管理等诸多管理体系进行的统一基本要求的审核。例行综合管理体系审核由运营改善部负责实施。综合管理体系内部审核分为公司级综合管理体系内审和部门级综合管理体系内审。3.1.2为满足市场或行业的特殊要求，保证质量管理体系审核的深度，由制造管理部代表公司负责公司质量管理体系的内审。3.2专项审核（或专项调研评估），是指当发生重大安全、环境、质量事故或内外部用户质量异议较多、造成严重不良影响时，公司领导决定或根据公司管理需要对某些业务需要专题审核，由运营改善部牵头组织，按特定目的对业务活动开展的跨部门审核（或专项调研评估）。3.3专业审核，是指由公司专业职能部门组织的，针对本专业领域内运作事项进行的审核。如质量管理体系内部审核、安全标准化审核、设备专业审核、财务专业审核、能源专业审核等。4管理职责4.1公司领导（管理者代表）负责批准公司级综合管理体系年度内审计划（简称公司年度内审计划）和专项审核计划，签发公司级内审报告和专项审核报告，并且向总经理汇报。4.2运营改善部负责制（修）订本管理程序和相关管理标准，负责公司级综合管理体系内审和专项审核的整体策划、组织实施及过程跟踪，编制并下达公司年度内审计划和专项审核计划，报批审核报告，下发不符合项纠正、预防措施表，安排对纠正、预防措施进行公司验证，审核报告分析及归档工作。4.3制造管理部负责质量管理体系内部审核，特别是侧重于行业质量管理体系的内审。负责公司质量管理体系内审整体策划、组织实施及过程跟踪，编制并下达公司年度质量管理体系内审计划，报批审核报告，下发不符合项纠正、预防措施表，安排对纠正、预防措施进行公司验证，审核报告分析及归档工作。公司专业职能部门负责本专业领域审核工作的整体策划、实施及过程跟踪。4.4公司级审核组负责接受公司年度内审计划和专项审核计划，编制审核实施计划，实施审核，完成审核报告和不符合项报告，完成不符合项公司验证工作。4.5受审单位负责接受审核，制定并实施相应的纠正、预防措施，组织部门验证。4.6各部门负责本部门的部门级综合管理体系内审的整体策划、实施及过程跟踪。负责将部门级内审情况作为部门年度总结（管理评审报告）的输入。5业务流程图详见附件6公司级管理体系内审流程要求6.1审核策划6.1.1由运营改善部策划、编制公司内部管理体系审核管理程序和相关管理标准。6.1.2定期内审采取滚动实施方式。审核活动一般为一年一次，具体的审核方案在年度内审计划上予以明确。公司年度综合管理体系内审计划由运营改善部编制，质量管理体系内审计划由制造管理部编制，报管理者代表审批。公司年度内审计划包含审核计划号、受审部门、受审时间、审核组成员、涉及的标准要素等（详见表格编号：**03B06-01B）。6.1.2.1运营改善部确定合适的审核员组成审核组。为确保审核过程的客观性和公正性，安排审核员与被审核部门的工作无直接责任，保证独立性。当需要审核本部门工作时，审核员不能审核自己的工作。制造管理部确保公司质量管理体系内部审核员具有依据相关标准及公司质量管理体系文件的要求开展内审工作的管理和技术方面的能力。6.1.2.2公司年度内审计划必须覆盖与体系管理相关的所有过程、活动。公司审核准则包括：质量管理体系相关标准、测量管理体系标准、环境管理体系标准、职业健康安全管理体系标准、物流管理体系标准、能源管理体系标准、有害物质管理体系标准等，公司管理手册、管理文件、管理标准、各级规程和作业指导书等。6.1.2.3定期内审计划号的编制原则是：年份（末2位）＋顺序号（3位）。专项审核计划按“（专）年份（末2位）＋顺序号（3位）”进行编号。质量管理体系的编号在综合管理体系相关编号前加“Q”。6.1.3（关键控制活动）公司年度内审计划和专项审核计划经管理者代表批准后由运营改善部发各受审单位和审核组成员。6.2审核实施6.2.1由审核组长策划每次的内审实施方案，制订详细的内审实施计划。内审实施计划内容包括：受审单位、审核日期、审核员、审核依据（审核准则）、审核日程安排（详见表格编号：**03B06-02B）。6.2.1.1定期内审实施计划要在目标时间当月内实施完毕，要包含受审单位主要业务活动；生产厂实施计划要包含所有班次；实习内审员不能单独组成审核组进行审核。6.2.1.2内审实施计划由运营改善部（制造管理部）业务主管人员确认。确认后的内审实施计划必须提前发至受审部门和审核组，一般提前2个工作日以上。6.2.2（关键控制活动）审核组按计划进行审核，审核必须覆盖所有计划安排的标准要素。审核过程记录在内部体系审核记录表（详见表格编号：**03B06-03B）中。6.2.2.1审核要根据业务过程，采用过程模式进行审核。审核员每次审核都需要做必要的准备，如编制审核清单（检查表）。内审员必须严格依据准则认真审核，做到公正、客观，实事求是。6.2.2.2审核的方法是采用抽样的方法进行，通过审核员现场观察、询问、核对等方式进行。部门级内审作为公司级内审的审核输入。6.2.3（关键控制活动）审核中发现不符合项，由审核组写出不符合项报告（详见表格编号：**03B06-04A），发受审核部门代表确认。6.2.3.1不符合项编号规则:受审计划号（5位）＋月份（2位）＋日期（2位）＋顺序号（3位）。质量管理体系的编号在综合管理体系相关编号前加“Q”。6.2.3.2不符合项经受审部门代表确认后流转至运营改善部，运营改善部在审核后2个工作日内向不符合项责任部门发出纠正、预防措施跟踪表（详见表格编号：**03B06-04A）。6.2.4审核组长在审核结束后10个工作日内完成内部审核报告（详见表格编号：**03B06-05A）交运营改善部。6.2.4.1审核报告内容包括：审核的范围；对受审部门体系相关过程、活动的评价意见；前次审核发现问题纠正、预防措施的实施情况；体系运行的优点、缺点及改进要求；受审方提出或审核员认为涉及到其他部门的接口问题。6.2.4.2运营改善部（制造管理部）将内部审核报告提交受审部门代表确认后报管理者代表审批、签发。6.3审核后续活动6.3.1不符合项责任部门在接到纠正、预防措施跟踪表后10个工作日内，分析不合格原因，制定纠正措施（详见表格编号：**03B06-04A），确定计划完成日期，经责任部门代表确认后反馈给运营改善部（制造管理部）。6.3.2责任部门根据确定的纠正措施组织实施，确保纠正措施得到落实。6.3.3责任部门在确定的整改措施计划完成日期后10个工作日内，进行部门验证，以确保整改措施的及时。6.3.4运营改善部（制造管理部）安排公司内审员对责任部门的纠正、预防措施实施情况在计划完成日期之后的适当时间进行跟踪，一般安排在下次审核时进行。跟踪活动包括对所采取措施的验证和验证结果的记录。6.3.5对纠正措施实施情况进行的跟踪验证仍达不到要求时，验证人员可再次开具不合格项，重新按6.2.4执行。6.4部门级内审要求6.4.1部门级内审由各部门的综合管理体系主管科室牵头负责。6.4.2部门级内审尽可能与现有的各种部门检查有机结合，以减少现场的审核频率。6.4.3部门级内审管理方式与形式，可以参照公司级内审方式进行，也可以结合实际，自行制定部门级内审管理程序。6.4.4无论采取何种方式，各部门要明确部门级内审员的要求，选择合适的部门人员作为部门级内审员。公司级内审员可以直接作为部门级内审员。部门级内审员不能审核本人岗位的业务。6.4.5部门级内审需要结合部门年度工作目标和任务，部门存在的重点问题进行策划，制定部门级内审计划。部门级审核要完整审核各类管理体系与部门业务相关的要素，确保审核的完整性。审核报告要包含审核计划安排、审核发现问题、纠正措施及后续整改验证信息，做好PDCA的完整闭环。6.4.6部门级内审情况要作为部门年度总结（管理评审报告）的输入，公司级内审也将审核部门级内审的情况。6.5审核分析汇总6.5.1运营改善部至少每半年对公司体系审核情况进行分析汇总，向管理者代表报告。6.5.2（关键控制活动）管理者代表向总经理报告内审情况，并且作为管理评审的输入内容。7附则7.1专业审核管理流程和管理要求，由各专业职能部门根据专业特点制定、执行。7.2公司级内审过程形成的各种记录的密级为内部资料，由公司档案室保存，保存期十年。综合管理体系内审记录由运营改善部负责归档，质量管理体系内审记录由制造管理部负责归档。部门级内审程形成的各种记录的密级为内部资料，由部门规定保存部门，保存期五年。内部资料，注意保密表格编号：**03B06-01B内部资料，注意保密内部管理体系审核年度计划序号审核领域审核计划号受审部门内审日期审核组备注（涉及主要相关要素）编制:批准：日期：内部资料，注意保密表格编号：**03B06-02B内部资料，注意保密内部管理体系审核实施计划审核计划号审核领域受审单位受审日期审核员审核依据：审核日程安排:组别第组第组日期时间起草人：审核组长:日期:主管部门确认:日期:内部资料，注意保密表格编号：**03B06-03B内部资料，注意保密内部管理体系审核记录表审核计划号受审单位审核日期审核内容审核结果记录要素不符合编号审核员签名：内部资料，注意保密表格编号：**03B06-04A内部资料，注意保密不符合项报告及纠正措施跟踪表审核计划号不符合项编号不符合项受审单位及部门审核日期不符合项情况：对应相关标准号或文件条款：不符合类型：审核员：受审部门代表：纠正措施责任单位要求完成日期：体系管理部门代表：日期：原因分析：（要求分析出根本原因）纠正措施：（要求针对根本原因采取措施）计划完成日期：责任部门代表：日期：验证部门验证：验证人员：日期：公司验