社会资本理论兴起

文献导读作者：郭熙保发展经济学摘要：20世纪90年代以来，发展经济学家越来越关注社会资本在经济发展中的重要性。社会资本是资本概念的拓宽，它不能单独存在，而只存在于与他人的相互交往中，而且在使用中增值，在不使用中贬值。社会资木对经济发展的贡献主要是降低信息搜寻成木、交易成木和法律实施成木，产生溢出效应，促进资源的节约和配置效率的提高。提高社会资木水平有助于促进人们之间密切的合作、促进市场经济体制的完善、构建社会主义和谐社会。研究方法：文献阅读法第一页，共27页。思路社会资本理论

①背景及来源：发展经济学的演进布迪厄、科尔曼、波特、帕特南、波茨、林南②研究思路：

个人的社会资本

集体的社会资本③对它的评价：总体的评价、特点、贡献经济与社会发展

⑤应用领域：

劳动就业

企业发展

家庭与教育④对经济学和发展经济学带来的变革扩展延伸第二页，共27页。

发展经济学的演进：

20世纪40年代末到60年代初社会主义国家计划经济的成就；马歇尔计划计划至关重要物质资本20世纪60年代中期70年代末实行工业化战略和计划化和政府多方干预的结果，使经济困难重重。市场至关重要人力资本20世纪80年代现实经济中制度的存在和变迁深刻地影响着增长和发展；保障人权的制度制度至关重要知识资本20世纪90年代囚徒博弈相互合作社会关系至关重要社会资本第三页，共27页。囚徒博弈1950年，由就职于兰德公司的梅里尔·弗勒德（MerrillFlood）和梅尔文·德雷希尔（MelvinDresher）拟定出相关困境的理论，后来由顾问艾伯特·塔克（AlbertTucker）以囚徒方式阐述，并命名为“囚徒困境”。经典的囚徒困境如下：警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：若一人认罪并作证检控对方（“背叛”对方），而对方保持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监10年。若二人都保持沉默（互相“合作”），则二人同样判监1年。若二人都互相检举（互相“背叛”），则二人同样判监8年第四页，共27页。结果，甲乙都选择了相互背叛，因此各判监8年囚徒困境所反映出的深刻问题是？？？人类的个人理性有时能导致集体的非理性——聪明的人类会因自己的聪明而作茧自缚博弈图甲合作背叛乙合作（1，1）（0,10）背叛（10,0）（8,8）第五页，共27页。在经典的“囚徒博弈”例子中，学者们日益发现，合作所获得的收益远大于不合作所获得的收益，人们之间的合作对经济发展是至关重要的。要合作就需要建立人与人之间的社会联系和交往，在交往中建立信任关系。于是社会资本概念和理论就逐渐被引入经济学和发展经济学中。第六页，共27页。布迪厄对社会资本的先驱性研究法国社会学家皮埃尔·布迪厄（PierreBourdieu）(1983,1986)，最早对社会资本概念进行系统表述。他认为“社会资本是现实或潜在的资源的集合体，这些资源与拥有或多或少制度化的共同熟识和认可的关系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份有关”。社会资本由两部分构成：一是社会关系本身，它使个人可以摄取被群体拥有的资源二是这些资源的数量和质量第七页，共27页。科尔曼对社会资本的较系统的研究美国经济学家、社会学家詹姆斯·科尔曼(J.S.Coleman)以微观和宏观的联结为切入点对社会资本做了较系统的研究。

1990在《社会理论的基础》一书中对社会资本做了深入的分析。社会资本是个人拥有的，表现为社会结构资源的资本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。其主要表现形式有:义务与期望、信息网络、规范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组织和有意创建的社会组织等。第八页，共27页。波特提出“结构洞的社会资本”

美国社会学家罗纳德·波特(1992)把社会资本定义为网络结构给网络中的行动者提供信息和资源控制的程度，他称之为“朋友、同事以及更一般的熟人，通过它们获得使用金融和人力资本的机会”，亦即“结构洞的社会资本”。

结构洞理论第九页，共27页。帕特南从政治角度对社会资本进行研究美国政治学家罗伯特·帕特南（RobertD.Putnam），将社会资本从个人层面上升到集体层面，并把其引人政治学研究中。在1993年出版的关于意大利发展的《使民主运转起来》一书中，指出:“与物质资本和人力资本相比，社会资本指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效率”。在普特南看来，一个依赖普遍性互惠的社会比一个没有信任的社会更有效率，因为信任为社会生活增添了润滑剂。第十页，共27页。波茨对社会资本提出精致和全面的表述美国社会学家亚历詹德罗·波茨(1995)对社会资本提出了精致和全面的表述。社会资本是“个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取稀缺资源的能力。获取能力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资产。社会资本是嵌入的结果”。第十一页，共27页。林南对社会资本研究的新进展美国著名华裔社会学家林南(NanLin)

2001《社会资本—关于社会结构与行动的社会资本》一书中认为社会资本是“投资在社会关系中并希望在市场上得到回报的一种资源，是一种镶嵌在社会结构之中并且可以通过有目的的行动来获得流动的资源”⋯强调了社会资本的先在性。它存在于一定的社会结构之中，人们必须遵循其中的规则才能获得行动所需的社会资本，同时该定义也说明了人的行动的能动性，人通过有目的的行动可以获得社会资本。第十二页，共27页。两种研究思路把社资看作把人看作社资投资收益应用的领域个人的社会资本有利于个人行动的资源独立的个体时间、金钱个人独享社会学集体的社会资本描述集体结构的内部联系的一个特征集体中的一员时间集体共享政治学和发展经济学个人的社会资本：波特、波茨、林南集体的社会资本：布迪厄、科尔曼、帕特南第十三页，共27页。不过，对社会资本的这两种分析思路本质上是没有矛盾的，社会中每个人既可以看作是独立的个体，也可以看作是集体中的一员。注意：一般说来，只有那些具有同等地位和同等身份的人建立的关系，也就是横向的人际关系，才是社会资本的研究范畴。奴仆之间的关系就不算是社会资本的范畴，因为这种关系是一种人身依附性关系。第十四页，共27页。对社会资本理论的评价世界银行：另一个能够对高质量增长起到积极作用的力量来自于强化一个国家的非正式制度，即所谓的‘社会资本’。美国著名发展经济学家、斯坦福大学教授迈耶(G.Meier)在《新老两代发展经济学家》一文中指出:“…当社会相互交往产生外部效应和促进为获取市场之外的共同利益而采取集体行动时，社会资本就会产生经济收益。信任、互惠、人际网络、合作和协调可以被看作是调节人们的交往和产生外部性的‘民间社会资本”，2001第十五页，共27页。日本著名发展经济学家速水佑次郎在1997年出版的《发展经济学》著作中，把国家、市场和社区作为经济发展制度中三个组织的有机结合，这里所说的社区组织就是指社会资本概念。他指出，市场是在价格参数变化的信号下协调在竞争中追逐利润的个人的组织；国家是通过政府命令强制人们调整他们的资源配置的组织；社区是在加强人际关系和相互信任基础上引导社区成员自愿合作的组织，简言之，竞争、命令、合作构成了一个社会经济有效运行促进发展的不可或缺的三大机制。第十六页，共27页。

社会资本的特征：

1、需要投入，并期望获得回报2、需要经常维护3、只存在于与他人的相互交往中（关系资本）4、在使用中增值，在不使用时贬值第十七页，共27页。

社会资本的贡献：

1、降低信息搜集成本（结构洞理论）2、减少交易成本，促进资源节约和配置效率的提高3、节约正规制度实施的成本（诚信度高，口头约定，法律成本减少）4、产生溢出效应（溢出效应）第十八页，共27页。社会资本论的引入带来的革命性的变化

1、拓宽经济学的研究思路2、对新制度主义理论的补充3、强调经纪当事人之间合作的重要性4、打破经济学对政府和市场的两分法传统（进入国家、社区和市场三位一体的框架）第十九页，共27页。社会资本理论-解释力所渭解释力指社会理论对社会现象解释的科学性与准确性，目前社会资本的研究与应用主要集中在以下领域：第二十页，共27页。

1、经济与社会发展

纳克等人对社会资本与经济和社会发展的关系进行了经验研究，“结果发现一个国家的国民对他人的信任程度越高，国家的国民规范越明确，则该国的经济(社会)发展水平就越高，三者之间存在着显着的关联。”国民规范越明确相互信任程度越高经济社会发展水平越高第二十一页，共27页。

2.劳动就业

劳动就业是社会资本理论应用较早的一个研究领域。人们对社会关系网络在个人求职中作用的研究结果表明：依靠社会网络关系扩大雇佣范围，保证员工质量依靠社会网络关系更容易找到理想工作雇主求职者第二十二页，共27页。

3、企业发展

卜长莉在其《社会资本与社会和谐》一书中就社会资本与企业发展的关系进行了探讨

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内部网络：企业内部各部门之间的联系企业的网络联系

外部网络

：企业与其他机构之间的联系

影响企业规模

信任降低企业交易费用

提高企业经济和社会效益第二十三页，共27页。

4．教育与家庭

科尔曼曾指出，在传统社会中，儿童的成长过程会受到家庭和邻里人的关注，这些构成了儿童成长的社会资本。但随着现代社会结构的变化，父母工作压力不断增加，邻里人际关系逐渐淡漠，儿童所获得的社会资本越来越少，不利于他们的成长。许多学者也对这一领域进行了研究，研究结果表明：社会资本在人力资本的形成过程中发挥着不可替代的作用。父母对子女的关心程度孩子们学业成绩的高低和在学校里表现的好坏很大程度决定第二十四页，共27页。一位有钱人家的狗丢了，被一个穷人捡到。穷人发现了有钱人贴在墙上的寻狗启示，声称谁若是发现了这条狗将给予1万元的奖励。这个穷人想第二天就带着这条狗去领钱。第二天早上，他从电视上得知