2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）

单选题（共85题）1、如果一投资组合的收益率为2%,期基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A2、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】B3、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】B4、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】D5、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市值为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C7、下列关于回购协议利率的说法中，不正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.若采用实物交割，回购利率较高C.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】B8、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为（）。A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13：00-15：30【答案】B9、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。A.它是反映现金增减变动的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】C10、在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B11、金融期货中最先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C12、"利滚利"所指的计算公式为（）。A.单利或复利B.单利C.复利D.单利和复利【答案】C13、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】A14、以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（）。A.见券付款原则B.货银对付原则C.见款付券原则D.结算机构优先原则【答案】B15、已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D16、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为()。A.a与c相关性较强B.无法比较C.相关性强弱相等D.a与b相关性较强【答案】A17、以下各类股票估值方法中，不含相对价值法的选项是（）A.股利贴现模型，企业价值倍数，经济附加值模型B.股利贴现模型，企业价值倍数，市盈率模型C.股利贴现模型，经济附加值模型，自由现金流贴现模型D.股利贴现模型，经济附加值模型，市销率模型【答案】C18、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的（）。A.0.5%B.1%C.0.5‰D.0.75‰【答案】C19、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】A20、不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（）零息债券的到期收益率。A.高于B.等于C.低于D.没关系【答案】A21、（）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A.宏观经济分析B.技术分析C.行业分析D.基本面分析【答案】D22、下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（）A.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资B.是大多数大宗商品投资者常用的投资方式C.期货合约是在交易所交易的标准化产品D.无固定的交易场所【答案】D23、大宗商品衍生工具不包括（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】D24、甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为（）A.5000亿元B.2000亿元C.1000亿元D.3000亿元【答案】C25、私募股权投资起源和盛行于（）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】B26、假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D27、下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（）。A.长期债券回购B.信用等级在投资级以上的金融债C.信用等级在投资级以上的企业债D.信用等级在投资级以上的可转换债【答案】A28、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A29、中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是()A.提供交易平台B.监督债券市场运行C.担任做市商角色D.交易结算功能【答案】A30、以下不属于机构投资者的是（）A.财务公司B.基金行业协会C.商业银行D.证券公司【答案】B31、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（）。A.25％B.15％C.20％D.30％【答案】A32、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D33、2008年9月19日，证券交易印花税只对（）按（）征收。A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；1‰D.出让方；10%【答案】C34、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】D35、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（）。A.标普500B.上证综指C.沪深300D.道琼斯指数【答案】D36、财政部代表中央政府发行的债券，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【答案】A37、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列选项中属于显性成本的是（）。A.机会成本B.佣金C.冲击成本D.买卖价差【答案】B39、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】C40、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连【答案】D41、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A42、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A43、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】C44、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】A45、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】B46、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】B47、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】B48、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C49、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】D50、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强【答案】D51、Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】D52、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（）。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】D53、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】B54、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】B55、（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。A.利率风险B.流动性风险C.汇率风险D.赎回风险【答案】B56、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D57、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具有独立的法人地位D.信托型基金具有法律实体地位【答案】B58、（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券【答案】A59、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B60、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A.盯市制度B.连续交易制度C.对冲平仓制度D.保证金制度【答案】B61、目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（）。A.逐日计提，按月支付B.逐日计提，按日支付C.逐月计提，按季支付D.逐月计提，按月支付【答案】A62、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿【答案】D63、若IF1801合约上一交易日的结算价位3000点,则下列申报指令在交易时属于无效指令的是（）。A.以3000.2点限价指令开仓IF1801合约B.以2700.0点限价指令开合IH801合约C.以3300.0点限价指令开念IH801合约D.以3300.8点限价指令开仓IF1801合约【答案】D64、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（）。A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C.投资期限D.收入支出状况【答案】B65、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（）。A.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%B.该基金对市场变化的敏感度不高C.该基金的净值变动方向与市场一致D.该基金的净值变动幅度比市场大【答案】B66、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A67、（）“北向通”正式启动。A.2016年5月16日B.2016年7月3日C.2017年5月16日D.2017年7月3日【答案】D68、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】D69、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D70、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D71、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。A.民间市场B.行业间市场C.商业银行柜台市场D.第三方市场【答案】C72、终值表示的是货币时间价值的概念，用复利法计算第n期期末终值的计算公式是（）A.FV=PV×（1+i）^nB.FV=PV×（1+i×n）C.PV=FV×（1+i×n）D.PV=FV×（1+i）^n【答案】A73、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】C74、基金会计的会计核算主体是（）A.基金管理公司B.证券投资基金C.基金管理公司的经营活动D.基金托管人【答案】B75、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D76、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B77、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（）。A.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正，筹资活动产生的净现金流量必定为负。B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同C.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段D.企业的利润好就会有充足的