商事留置权之构成要件

参考文献胡康生主编:《中华人民共和国物权法释义》，法律出版社，2007年版。范建、王建文：《商法学》，高等教育出版社2003年版。费安玲主编:《比较担保法》,中国政法大学出版社2004年版。蔡永民著:《担保法》,北京大学出版社2004年版。刘宏渭：《刍议商事留置权的成立条件—兼议我国现行法关于留置权的规定》，《齐鲁学刊》，2005年2期。孙毅：《论商事留置权的特性与规则》，《苏州大学学报（哲学社会科学版）》，2012年5期。第一页，共26页。1、商事留置权构成要件概述商事留置权构成要件概述1.1与民事留置权的区别1.2积极的构成要件1.3消极的构成要件第二页，共26页。1.1与民事留置权的区别《物权法》第231条规定:债权人留置的动产,应当与债权属于同一法律关系,但企业之间留置的除外。民事留置权：留置物应与债权属于同一法律关系（牵连关系）。从民法公平正义的角度出发，民事留置权强调被担保债权与留置标的物之间的个别关联性,即债权人所留置之物应是同债权有直接关系的物,这主要是基于衡平原则来考虑的。商事留置权：不要求牵连关系，从商事活动应遵循营利性、迅捷性和安全性原则出发，商事留置权仅强调被担保债权与留置标的物之间应具有一般关联性,即在企业之间,因其双方的商行为所发生的债权已到清偿期而债务人仍未履行债务。第三页，共26页。1.1与民事留置权的区别商事留置权立法的价值考量：

企业之间相互交易频繁,追求交易效率,讲究商业信用,如果严格要求留置财产与债权具有同一法律关系,则有悖交易迅捷和交易安全原则。——胡康生主编:《中华人民共和国物权法释义》,法律出版社2007年版,第499页总结：民事留置权中牵连关系的规定对于商事活动而言，适用条件过于严格，不利于对商人之间基于连续性交易活动产生的债权保护。因此，法律扩大了商事留置权的适用范围，降低企业债权人行使留置权的门槛，以实现商事留置权的流动性担保地位，从而降低企业交易成本。第四页，共26页。1.2商事留置权的积极构成要件1、债务人不履行到期债务。

2、债权人的债权和债务人的对待债权须基于他们双方所缔结的商行为而发生，同时不要求债权债务的牵连关系。3、客体：债权人合法占有债务人的动产（或有价证券）。4、主体：债权人与债务人双方必须是企业（商人）。积极构成要件第五页，共26页。1.2商事留置权的积极构成要件债务人不履行到期债务。思考：1、债权未届清偿期，在债务人没有清偿能力而有不能履行债务的事实存在时，是否可以成立留置权?《破产法》：债务人因失去清偿能力而被宣告破产的,未届期的债权视为已届清偿期的债权,可以发生留置权。第四十六条未到期的债权，在破产申请受理时视为到期。第三十七条人民法院受理破产申请后，管理人可以通过清偿债务或者提供为债权人接受的担保，取回质物、留置物。《德国商法典》第370条规定：“基于下列情形，即使债权未到期，留置权也可以行使：1、当涉及到债务人财产的破产诉讼已被提出，或者债务人停止其付款；2、当对债务人财产的强制执行未能生效。这种留置权被称为紧急留置权，主要为保护债权人的利益而创设。第六页，共26页。1.2商事留置权的积极构成要件债务人不履行到期债务。2、债务履行期虽己届满,若债务人依法享有先履行抗辩权、同时履行抗辩权等《合同法》上抗辩权的,留置权不能成立。3、债权己届至清偿期,债务人按期履行债务,如果债权人受领迟延或者拒绝受领债务人的给付,则债权人不得再主张留置权第七页，共26页。1.3商事留置权的消极构成要件法律规定不得留置的情形1、债权人留置动产违反了公共秩序或善良风俗。2、债权人留置的动产价值远超过债权的价值。3、债权人留置禁止流通物（客体）。4、债权人基于侵权行为占有动产（客体）。《物权法》第232条：法律规定或者当事人约定不得留置的动产，不得留置。第八页，共26页。1.3商事留置权的消极构成要件法律规定不得留置的情形1、债权人留置动产违反了公共秩序或善良风俗。留置权作为一项服务于私人利益的权利类型,即使其依据法律的明确规定而产生,也应当受到公序良俗的限制。因此留置权的取得也应当尊重社会公德例如：1、在台湾受“莫拉克”台风重创的情况下,运往深圳捐赠台湾的活动板房,承运人不得因托运人未付运费而留置该贩灾物资。2、在甲型HINI流感等大规模传染病爆发期间,承运人不得因托运人未支付运费而留置运往疫区的药品或者防疫用具。第九页，共26页。1.3商事留置权的消极构成要件法律规定不得留置的情形2、债权人留置的动产价值远超过债权的价值。《物权法》：第二百三十三条留置财产为可分物的，留置财产的价值应当相当于债务的金额。第十页，共26页。1.3商事留置权的消极构成要件1、当事人以约定方式排除留置权的适用。2、留置债务人的动产与债权人所承担的义务相抵触。3、留置财产与债务人交付动产前或交付动产时所为的指示相抵触。除法律规定其他不得留置的情形第十一页，共26页。1.3商事留置权的消极构成要件除法律规定其他不得留置的情形：1、当事人以约定方式排除留置权的适用。留置权作为法定担保物权，依照物权法定主义,债权人和债务人不得约定变更留置权发生的要件。但是,物权法定主义并不排斥当事人可以在留置权发生的要件之外附加新条件,以限制留置权的发生。我国法律允许债权人和债务人通过约定来排除留置权的适用。《担保法》第84条：当事人可以在合同中约定不得留置的物。第十二页，共26页。1.3商事留置权的消极构成要件除法律规定其他不得留置的情形：2、留置债务人的动产与债权人所承担的义务相抵触。所谓与留置权人承担的义务相抵触,指债权人如留置所占有的动产,即与他所负担的义务本旨相违反。--梁慧星教授3、留置财产与债务人交付动产前或交付动产时所为的指示相抵触。标的物的留置违反债务人在交付前或在交付时给予的指示，或违反债权人承担的、以一定方式处分标的物的义务的，排除留置权。--《德国商法典》第369条第十三页，共26页。2、商事留置权构成要件--主体1、在民事留置权制度中,其权利义务主体只要求是普通的债权人债务人即可,并不受其他的限制。商事留置权适用于企业之间因双方的商行为而产生的债权债务关系中,因此其主体即债权人和债务人双方都必须是企业。2、非营利性的事业单位、社会团体、农业合作社，公益性的财团法人和公法人(如国家机关)等不以营利为目的,不属于企业。3、企业之间的交易行为适用商事留置权的规定,而企业与非企业之间，非企业相互之间的交易行为不能适用商事留置权的规定,仍适用民事留置权的相关规定。第十四页，共26页。2、商事留置权构成要件--主体（“企业”？）商个人：个体工商户、农村承包经营户和个人独资企业。商合伙：普通合伙企业、特殊的普通合伙企业和有限合伙企业。商法人：有限责任公司、股份有限公司、具有法人资格的各种合作社、中外合作经营企业和外商独资企业等。商人（商事主体）我国民商事立法中商人的类型

《物权法》中的“企业”：主要有个人独资企业、合伙企业、公司制企业、外商投资企业等，是“商人”（商事主体）的下位概念。商个人中的个体工商户和农村承包经营户不属于企业。第十五页，共26页。2、商事留置权构成要件--主体（“企业”？）商事留置权的制度价值主要在于基于商行为的特殊性而设置特殊的规则。……因此，只要依某一民法能使留置权发生的债权行为对双方当事人均属商行为，即可适用商事留置权的相关规定。--范健对《物权法》第231条的“企业”进行扩张解释实有必要。第十六页，共26页。2、商事留置权构成要件--主体（“企业”？）我国商事主体立法模式的反思--主观主义主观主义，也称“商人法主义”或“形式主义”。即以商人概念为前提，并在此基础上推导出商行为。因此，商人概念决定了商行为的具体范围。我国《物权法》对商事留置权的规定就是这种模式，即直接规定该制度所适用的权利义务主体，而非直接规定该制度所调整的行为类型。第十七页，共26页。2、商事留置权构成要件--主体（“企业”？）客观主义也称“商行为主义”或“实质主义”。这种立法着眼于行为自身的商的性质，认为商行为可以使任何主体以营利为目的的营业行为，并将其行为主体确定为商事主体。即商人概念是根据商行为来确定的。如《法国商法典》第1条规定的“以实施商行为并作为其经常职业的人为商人”。折中主义同时将商人概念和商行为概念作为商事法的基础，在规定商事主体时，既注意商行为的本质，又着眼于商行为的形式。即原则上采取客观主义并以主观主义作为补充。如《日本商法典》第4条、第52条的规定，将实施商行为的人定义为商人，然后又将一些不实施商行为的人也定义为商人。第十八页，共26页。2、商事留置权构成要件--主体（“企业”？）我国商事主体立法模式的反思--主观主义主观主义：具有较强的明确性，但社会经济发展迅速，客观存在的商行为种类繁多，因此主观主义很难适应社会发展。与之相比，客观主义简化了商人概念的认定，使法律关系清晰明了，增加了从事商事交易的可预见性，保障和提高了商事交易的稳定性及安全性。但同时客观主义原则注重行为的客观的商性质，从而高度概括商事主体的特征，因此一定程度上会缺乏明确性。折中主义立法例确定商事主体时将概括主义与限制列举主义有机结合，从而较好地确定了商人的特征和范围，多数国家商法采用这种立法例来规定商事主体第十九页，共26页。3、商事留置权构成要件--客体《物权法》第230条：债务人不履行到期债务，债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产，并有权就该动产优先受偿。客体：债权人合法占有债务人的动产。1、合法占有VS侵权占有（债权）2、债务人动产VS第三人动产(善意取得)3、直接占有VS间接占有4、占有动产VS占有不动产5、占有融通物VS占有非融通物债权人合法占有债务人动产辨析第二十页，共26页。3、商事留置权构成要件--客体客体：债权人合法占有债务人的动产。1、直接占有VS间接占有

债权人的占有不以直接占有为限,间接占有、利用第三人进行占有,或者与第三人共同占有,均可成立留置权。但是,债权人若是以占有改定的方式对动产进行间接占有,则不能成立留置权,这是因为在占有改定的情况下,债务人仍然现实地占有该留置物。--费安玲主编:《比较担保法》,中国政法大学出版社2004年版,第451页第二十一页，共26页。3、商事留置权构成要件--客体客体：债权人合法占有债务人的动产。2、占有动产VS占有不动产立法例一：不动产上可以成立留置权。债权人占有的动产、不动产以及有价证券,均可以成立留置权。如美国法律为了保障建筑师的报酬请求权,特别规定有成立于不动产之上的建筑师留置权。评价：在实务上,因不动产而发生的债权请求权,其价值一般都远低于不动产本身的价值,如果允许债权人为了清偿数额较小的债权而留置价值较大的不动产,这不仅与不动产所有人占有、使用、收益不动产的利益直接冲突,对不动产所有人有欠公允,而且妨碍了不动产经济价值的充分利用,造成社会资源的巨大浪费。此外,留置不动产也将增加债权人的交易费用。不动产的价值不菲,债权人若要对其留置,也将支付数额较大的留置费用,甚至该费用可能要超过债权本身的价值,为了实现债权而支付比债权本身价值更大的费用,这不符合人们追求利益最大化的目标。第二十二页，共26页。3、商事留置权构成要件--客体2、占有动产VS占有不动产立法例二：不动产上不能成立留置权

债权人可以就合法占有的债务人的动产行使留置权，不得留置不动产，即留置权的成立应以动产为限。如瑞士立法视留置权为动产质权,并以担保债权人变价取偿为主要目的,因此,债权人仅对其占有的债务人的动产和有价证券,并以融通物为限,可以成立留置权。第二十三页，共26页。3、商事留置权构成要件--客体客体：债权人合法占有债务人的动产。3、占有融通物VS占有非融通物（禁止流通物）

禁止流通物,是指依照法律规定,不允许在任何主体之间自由流通的物,如武器、弹药、矿藏、河流等国家专有物,淫秽书画和音像、鸦片等危害身心健康的物等。观点一：非融通物上不能成立留置权

在留置物不能流通的情况下,债权人即使占有该留置物,若债务人始终拒绝履行债务,那么债权人是无法通过在市场上拍卖、变卖该非融通物来实现债权的，因此无法实现担保物权优先受偿的价值功能。留置禁止流通物常常会导致对我国强行法或