研究方法与科研课题申报2016岗前培训

科学研究方法与科研项目申报

方卯发湖南师范大学物理与信息科学学院

2016年10月12日第一页，共76页。

一、科学研究的基本概念二、科学研究的一般方法三、科学研究的途径四、科研项目的申报内容：第二页，共76页。1、科学的定义：人们对客观世界的规律性认识，随着各种认识活动的不断深化，形成了对事物比较完整而系统的知识。一、科学研究的基本概念2、科学的分类：哲学：包括形而上学、知识论、伦理学的研究。试图回答对世界起源、知识获取、善恶观念等问题的回答。第三页，共76页。自然科学：研究自然界的物质结构、形态和运动规律的科学。是人类生产、实践经验的总结。分为三类：

基础科学：物理、化学、数学、天文、生物、地理以及由此产生的交叉科学与边缘学科；

技术科学：能源科学、材料科学、自动控制理论、电子信息、通信科学等；

应用科学：水利工程学、土木建筑学、医学等第四页，共76页。社会科学：研究各种社会现象的科学。包括政治学、经济学、法学、教育学、文艺学、史学等。社会科学中的许多学科都属于上层建筑范畴。在阶级社会中，社会科学具有阶级性。自然科学与社会科学交叉的科学：量子经济学：用量子物理理论研究当代经济学问题。

英国女王大学专门设立量子经济学研究所；势科学：用位势、电势、量子势、规范势、化学势等自然科学的势概念研究经济、社会、管理、教育等领域的问题。（西安交大：李昌德）第五页，共76页。3．科学研究的定义：

整理、修正、创造知识以及开拓知识新用途的探索性工作。科学研究是科学认识的一种活动，是人们对自然界的认识和现象由不知到知之较少，再由知之不多到知之较多，不断深化进入到事物内部，发现其基本规律的认识过程。用数学群理论研究企业、公司的结构以及社会科学问题。第六页，共76页。

1）、基础研究：

对新理论，新原理的探讨，目的在于发现新的科学领域，为新的技术发明和创造提供理论源泉。

2）、应用研究：

把基础研究发现的新理论应用于特定的目标研究，它是基础研究的继续，目的在于为基础研究的成果开辟具体的应用途径，使之转化为实用技术。

3）、开发研究：

把基础研究、应用研究应用于生产实践的研究，是科学转化为生产力的中心环节。

4、科学研究的分类：第七页，共76页。5、科学研究的特点：

1）、科学研究的继承性

科学研究是传承、连续、终身学习的不断认识过程，是科研工作者一代又一代进行探索、不断发现真理并积累科学知识的过程。任何人的任何科研活动，究其本源是站在前人的肩膀上向上不断攀登的过程。一个人的精力、智力和体力总是有限的，但科学研究队伍绵延无限，前赴后继，不断壮大。摘取的科研成果丰富了人类智慧、壮大了人类技能、并继续为人类进步铺设通天之梯！第八页，共76页。

2）、科学研究的创新性

科学研究必须以取得新的结果作为衡量成功与否的标准。这是一种创造性劳动。新的结果可能是新的发现、新的理论，或是新的方法、新的工艺；也可能是一种新材料，或一个新的器件等等。科学研究必须在前人的基础上有所创新。科学研究全过程中贯穿创新性。

第九页，共76页。什么叫创新？创新（Innovation）一词最初来自于拉丁“Innovare”其原意有三层含义：更新、变革、制造新事物。中国古代历史著作：将创新定义为创立或制造新事物；20世纪初，美籍奥地利经济学家熊彼特将创新定义为“新的生产函数的建立，即企业对生产要素之新的组合”；当代国际知名管理专家艾牛顿将创新定义为“新思想到行动”目前国际上公认的创新的定义：

人类所有实践领域内凡属打破传统、开拓新路的思想、行为其及成果都是创新。创新性分为：原创性创新，扩展性创新、集成性创新、交叉性创新等等。第十页，共76页。6、科学研究方法：

公欲善其事，必先利其器。这里利器指的是科学研究中要采用的研究方法

1）、科学研究方法的定义：

从事科学研究所遵循的、有效的、科学的研究方式、规则及程序。是广大科研工作者长期积累的智慧的结晶。是从事科学研究的有效工具。

第十一页，共76页。

科学研究并没有一成不变的方法，没有一个放之四海皆准的模式：有些人通过埋头做科学实验，细心观察发现了新的现象，如伦琴发现X射线；有些人按照概念做实验，像居里夫人，从大量的矿石里面提炼出放射性元素—镭；有些人是从广泛收集资料和观察，悟出一些观点，如达尔文的进化论；也有些人提出了一些新概念，像麦克斯韦的电磁场理论、爱因斯坦的相对论；还有一些是把不同的学科交叉联系起来，像维纳提出的控制论。因此，获得创造性的途径与方法是多样的。

第十二页，共76页。2）、科学研究方法的作用与意义作用：能够引导科研工作者沿着正确的方向从事科学研究活动而不至于误入歧途。能够物化为科研生产力，提高科研工作效率，促进多出成果，出好成果，出标致性成果。

第十三页，共76页。

培根说得好：跛足而不迷路能超过健步如飞但误入歧途的人。

法国大生理学家贝尔纳说：良好的方法能使我们更好地发挥运用天赋的才能；而掘劣的方法则可能阻碍才能的发挥。

巴普洛夫曾告诫青年学生：初学研究的障碍在于缺乏研究法，科学研究头等重要的任务是制定研究法。第十四页，共76页。意义：

①、正确的科学研究方法是科研工作成功的关键，是构建知识体系和科学大厦必不可少的要素。

古希腊数学家欧几里德：从公理和公设出发，用演绎法把几何学的知识贯穿起来，提示了一个知识体系的整体结构--欧几里德几何学；

俄国化学家门捷列夫：并没有发现过一个新的元素，但他用分析归纳方法把当时发现的63种元素排列成一张元素周期表。人们利用这张表，不但改正了一些元素的原子量的测量错误，而且发现了许多新的元素。第十五页，共76页。

欧几里德几何学的建立、门捷列夫周期表的创建，是与当时那些科学家采用正确的科学研究方法分不开的。若没有公理化方法论体系，就没有欧几里德几何学体系；若没有门捷列夫周期系的研究方法，那些物质元素就是一些杂乱无章的符号！第十六页，共76页。

②、错误的科学研究方法会导致谎谬的结论甚至伪科学，严重阻碍科学发现的进程。

牛顿：创立牛顿力学而闻名世界的科学家。但他研究自然科学的方法带有形而上学的色彩。他孤立地、绝对地看待“质量”与“力”，试图把一切自然现象归结为机械运动，在机械唯物论与宗教环境的影响下，陷入了唯心主义的泥潭。导致他后半生为神学所累，在科学上一事无成，成为科学史上的一大憾事！牛顿后半生在科学研究上的失败归结为科学研究方法上的失败。第十七页，共76页。3）科学研究方法的开放性不同的学科均有着各自不同的科学研究方法，科学研究方法也是一个开放、发展的系统。时代在进步，科学在发展。科学研究方法也要相应改革与发展。在科研工作中，借鉴、传承前人的科学研究方法很有必要，而改革、创新科学研究方法更为重要。科研工作者应该结合学科特点学习、研究、自觉使用科学研究方法，有效指导自己的科研工作，在实践中不断丰富与发展科学研究方法的知识体系。第十八页，共76页。二、科学研究的一般方法科学研究的一般方法可以划分为三大类型：（一）经验方法

科学研究中有待解决的问题都是与研究对象的本质和规律有关的问题，而本质和规律是隐藏在现象中的，即在经验材料的背后。只有在关于对象的经验材料十分完备、准确可靠时，才能在这些材料的基础上建立正确的概念和理论，揭示对象的本质和规律，才能解决科研课题，即解决科学的问题。获得经验材料的方法就是经验方法，通常包括如下四个方面：

第十九页，共76页。

1．文献研究法

科学的发展有很强的历史继承性，文献研究就是为了对所要解决的科学技术问题有个全面的历史的了解。有了这种了解，才能站在前人的肩膀上，把前人和当代的成果作为进一步前进的起点，不重复前人已经做过的工作，避免前人已经走过的弯路，把精力放在创造性的研究上。

文献研究法就是有关专业文摘、索引、工具书、光盘以及Internet信息资源等文献的检索方法、发挥文献价值与创造性地利用文献的方法。

我们物理信息科学学院每年花费20万元购买了美国物理、英国物理杂志系列的网络版。只要输入一个关键词，就能找到与该关键词相关的文献资料，十分方便。第二十页，共76页。2．社会调查法

社会调查法就是人们有目的、有意识地对社会现象进行考察，从中获得来自社会系统中各种要素和结构的直接资料的一种方法。根据调查目的、调查对象和调查内容的不同，社会调查法可分为访问调查、问卷调查、个案调查等多种方法。在社会科学研究中，经常使用问卷调查法。3．实地观察法

实地观察法是研究者有目的、有计划地运用自己的感觉器官或借助科学观察仪器，直接了解当前正在发生的、处于自然状态下的自然与社会现象的方法。第二十一页，共76页。4．实验研究法

实验作为一种科学认识方法，开始是应用于自然科学领域，以后逐渐移植到社会科学领域。实验研究法是实验者有目的、有意识的通过改变某些自然、社会环境的实践活动，来认识实验对象的本质及其规律的方法。实验研究法的基本要素是实验者：即实验研究中有目的、有意识的活动主体；实验对象：即实验研究所要认识的客体；实验环境和手段：即实验对象所处的实验条件。实验研究的过程，就是这些要素相互作用、相互影响的过程。第二十二页，共76页。（二）理论研究方法

要达到完整的科学认识，仅仅运用经验方法是不够的，还必须运用科学认识的理论方法对调查、观察、实验等所获得的感性材料进行整理、分析，把原来属于零散的、片面的和表面的感性材料进行加工，使之上升为本质的、深刻的和系统的理性认识。科学研究方法中的理论方法就是提供这种从感性认识向理性认识飞跃的切实可行的、具体的思考方法与加工处理的步骤与方法。它主要包括两个方面：

第二十三页，共76页。1．数学方法

所谓数学方法，就是在撇开研究对象的其他一切特性的情况下，用数学工具对研究对象进行一系列量的处理，从而作出正确的说明和判断，得到以数字形式表述的成果（数学建模）。科学研究的对象是质和量的统一体，它们的质和量是紧密联系,质变和量变是互相制约的。要达到真正的科学认识，不仅要研究质的规定性，还必须重视对它们的量进行考察和分析，以便更准确地认识研究对象的本质特性。第二十四页，共76页。2．思维方法

科学的思维方法是人们正确进行思维和准确表达思想的重要工具，在科学研究中最常用的科学思维方法包括归纳演绎、类比推理、抽象概括、思辩想象、分析综合等，它对于一切科学研究都具有普遍的指导意义。

这里着重介绍类比方法第二十五页，共76页。类比方法：甲事物具有性质

乙事物具有性质AABBCCDDE？由此类比：B事物具有性质E。

关比方法得到的结论正确与否由实验检验确定。第二十六页，共76页。物理学中的量子力学就是将光学与力学进行类比产生的新理论

光学

波包光线群速折射率—坐标的函数费马定理:

几何光学波动光学波方程

力学

质点轨迹速度势能—坐标的函数哈密顿原理经典力学波动力学?波方程?

第二十七页，共76页。E.薛定谔花了一个星期的时间，就找到了这样一个方程：E.薛定谔物理实验证明：微观粒子的运动状态都满足这样的方程。E.薛定谔获得1932年诺贝尔物理学奖。第二十八页，共76页。（三）系统科学方法

1、系统科学：关于系统及其演化规律的科学：

系统论、控制论、信息论、系统工程、大系统理论、系统动力学、运筹学、博弈论、耗散结构理论、协同学、超循环理论、一般生命系统论、社会系统论、泛系分析、灰色系统理论。

2、系统科学方法：用系统科学的理论和观点，把研究对象放在系统的形式中，从整体和全局出发，从系统与要素、要素与要素、结构与功能以及系统与环境的对立统一关系中，对研究对象进行考察、分析和研究，以得到最优化处理的一种科学研究方法。

第二十九页，共76页。3、系统科学方法的特点

1）整体性特点

把研究对象作为一个有机的整体系统去看待。系统的整体功能大于组成系统的各要素的功能之和。这一规律性要求人们在对系统的研究中，必须从有机整体的角度去探讨系统与组成它的各要素之间的关系。需要研究系统与周围环境之间的联系和关系，从有机整体的角度去发挥系统的功能，把握系统的性质与运动规律。

第三十页，共76页。

2）综合性特点

A：客观事物和工程都是一个系统，是由诸多要素按一定规律组成的复杂的综合体，有其特殊的性质、规律和功能；

B：对任何客观事物和具体系统的研究，都必须进行综合考察，即从它的组成部分、结构、功能及环境的相互联系、相互作用和相互制约的诸方面进行综合研究。第三十一页，共76页。3）动态性特点

在物质系统的动态过程中揭示它们的性质、规律和功能。因为客观世界中实际存在的一切系统，无论是在内部的各要素之间，或系统与环境之间，都存在着物质、能量、信息的流通和交换，因此实际系统都处于动态过程之中，而不是处于静态，因此就必须坚持动态性原则。第三十二页，共76页。4）模型化特点

在考察比较大且复杂的系统(如大型工程项目)时，因复杂系统因素众多，关系复杂，一时难以完全把所有因素和关系都搞清楚，甚至有的因素也没有必要完全弄清楚，而开始研究和处理问题时又往往要求进行定量分析，这就需要建立数学模型，即将系统加以简化抽象为理想模型，从而通过对模型的实验研究，达到较好地解决实际问题的目的。

第三十三页，共76页。5）最优化特点：

运用系统科学方法解决实际问题时，从多个可能的方案中选择出最佳方案，使系统的运行处于最佳状态，达到发挥最优功能的目标。按照最优化原则，系统内部各要素之间与系统和环境之间的联系或结构都必须处于最优状态，以发挥系统的特殊功能。第三十四页，共76页。三、科学研究的途径（一）、科学问题的提出科学研究从一定意义上讲，是不断提出问题与解决问题的过程。能否提出有创见、合适的科学问题，对于获取有价值的科研成果至关重要。科学始于问题，问题是最重要的。因为，问题是科学发展的动力；问题推动了理论的产生，推动了科学前进；问题是我们认识活动的起点。爱恩斯坦说：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要”，认为提出正确的科学问题往往等于解决了问题的一半。第三十五页，共76页。如何寻找科学问题？1、从科学实践与科学理论的矛盾中寻找科学问题

理论来自于实践，并要回到实践中去指导实践，接受实践的检验。随着科学实践的不断发展，原有的理论不能解释新的实践事实时，或者与原有理论不相容时，这就使原有理论出现危机，暴露局限性，导致科学问题的产生。例如当物理学中的黑体辐射不能用经典理论解释时，导致量子理论的科学问题产生。当高速运动的特性不能用牛顿力学理论解释时，就导致相对论的科学问题产生。第三十六页，共76页。2、从科学理论内部的矛盾中寻找科学问题

理论应该是自圆其说的。理论本身不应该存在逻辑矛盾。当从一个理论或一个概念中可以推出逻辑矛盾时，就表明其存在内在缺陷和有待进一步探讨的问题。数学中的悖论和物理学中的佯谬就是典形的例子。一个理论看上去没有问题，但在推论中却证明了两个相互矛盾的命题等价式。这个理论就包含着悖论，存在着缺陷或者表明理论中蕴含着未被人知的深刻内容，需要科学家进一步探讨。科学发展中就曾出现过物理学中的麦克斯韦妖、EPR佯谬；数学中的罗素悖论，就是典型的例子。第三十七页，共76页。3、从不同学派理论之间的矛盾中寻找科学问题

由于研究者之间存在不同的主、客观条件，在一个研究领域对同一事物往往会有不同的看法，形成不同的理论或不同学派。如天文学中的日心说与地心说，地质学中的渐变论与突变论。科学中常见这样一种现象：不同学科的理论各自解释了一大类现象，但它们之间却存在着矛盾。如生物进化论与热力学的矛盾：生物进化论认为：包括生命在内的许多物质系统可以不断从低级到高级、从简单到复杂进化；而热力学第二定律认为：非生命的孤立系统会自发地从有序向无序退化。生物学与热力学演化方向的矛盾，导致耗散结构理论的产生。第三十八页，共76页。4、从社会需要与现有科学技术手段局限的矛盾寻找科学问题科学技术上的创新与发明，一般都与生产实践中的某种需要相联系。正是在解决这种需要的过程中，促进了科学技术的发展。在16、17世纪，意大利因治理山洪的需要，促成了流体力学的产生；18世纪机器的制造与应用，给近代力学的创立提供了支撑点与刺激力；纺织工业的发展引起印染上的需要，推动了有机化学的进步。发明大王爱迪生的许多发明都与解决技术上的实际问题有关。可以看出：许多科学问题的提出，与解决生产实践中的实际问题相关联。第三十九页，共76页。5、从学科交叉、学科前沿热点课题中寻找科学问题在知识经济时代，飞速发展的科学技术使知识总量成几何级数增长。学科交叉、融合产生的新学科、新技术不断涌现。交叉学科中有着丰富的科学问题。例如计算机科学、通信科学与物理学中的量子力学交叉，形成了量子计算、量子通信中许多的科学问题。学科前沿热点课题中探索性问题多，通过前沿热点课题文献阅读，能比较容易找到科学问题。第四十页，共76页。（二）寻找突破口（切入点）

提出问题以后，要寻找研究这个问题的突破口。寻找突破口是科研中最重要的一步，也是最富有创造性的活动。其任务是搜集、获得、整理和加工信息，摸清问题的现状，准确判断所研究课题的切入点，从而形成自己的初步观点。寻找突破口的途径一般有两个：

（1）以已有的研究做为自己的起点。注意前人文献中不同的报告和特点及差别；注意前人研究的空白及不一致的地方。这实际上是在原范畴之内寻找处女地。

（2）广泛浏览各种资料,

了解其他学科的进展，注意有无可利用的新原理、新技术，将其移植到自己的科学问题上。这实际上是在原范畴之内寻找一个出口，

与别的范畴交融，形成新领域。要靠逻辑思维、直觉及灵感寻找突破口。第四十一页，共76页。（三）提出假设或解决方案

确定突破口之后，要提出假设。因为研究工作往往本身就是提出假设。科学发展是通过不断提出试探性猜想（假说，假设）或解决方案，并不断反驳(即排除猜想中的错误)而实现的。假说通常是在经验、学问上产生出来的，是想象力的产物，是认识的飞跃，是科研中最困难的一步,

须付出巨大的努力。

我们可以根据信息库中的信息（文献资料、实验、经验和理论知识），从现实出发，针对问题提出猜测性的假说或解决方案。

第四十二页，共76页。（四）前验评价（假说涵义的展开）提出假说后，就要找证据，以证据来判断、来说明自己假说的“正确”和“真实”。要在观测、实验、生产中应用这些假说于实践并检验，通过演绎逻辑，推导出若干结论，并加以比较,

以判定理论在逻辑上的严谨性。这叫前验评价。

假说+前验评价=尝试性理论。第四十三页，共76页。（五）后验评价（实践检验,

排除错误）

把从尝试性理论推导出的预见同观测、实验和生产中的应用结果一一加以比较,

即为后验评价。如果同实际符合，假说就可以上升为理论。如为部分符合，则可附加补充条件，修正假说，直到建立新的理论,

综合解释所有事实。排除错误需要“大胆尝试，严格检验”，用批判性思维，多找毛病。后验评价阶段还要考虑对已经取得的成果是否能进行扩展。

爱恩斯坦说：任何重要规律都必须得到至少两种独立实验方法的验证。第四十四页，共76页。上述方法为“自上而下”的科学研究方法，即从假说出发得到对所考察事物的描述，从而得到对特殊事例的预言（从理论/假说到实际/实验）。爱恩斯坦创立狭义相对论与广义相对论采用就是这种方法。爱恩斯坦从经典物理学理论体系内在逻辑的不统一性—牛顿力学与电磁学的不统一性发现了绝对时空观存在的问题，提出了新的相对性原理与光速不变原理的假设，并设计若干实验验证。广义相对论的产生正是爱恩斯坦采用后验评价获得的成果：爱恩斯坦将狭义相对论的成果进一步推广：将物质的分布状态与时间、空间的性质联系了起来，提出了引力场中时空弯曲的假设，得到了有关实验的验证。

第四十五页，共76页。

另一个更普遍的方法，可称为“自下而上”的方法：（从实际/实验上升到理论）（1）从现象的实际出发,

系统整理实验原始数据,

并推导出某些规律;

（2）将规律提炼成假说,

再推广为更普遍的定律；（3）根据定律在新的领域对现象作出预言；（4）再用实验验证预言；（5）通过点滴积累,

得出比事实总和更深刻的理论。“自下而上”的方法伴随着实验的进展而发展。（从实际/实验上升到理论）第四十六页，共76页。

玻尔创立的氢原子量子理论是采用“自下而上”的方法得到的。玻尔将卢瑟福有核模型、氢原子光谱资料、普朗克与爱恩斯坦的量子论三个表面上毫不相干的实验事实联系起来，提出了定态、跃迁、角动量量子化假设，成功地解释了氢原子与类氢离子光谱。利用后验评价，夫兰克—赫兹设计实验进一步验证了原子能级的存在。第四十七页，共76页。四、科研项目的申报一般地说：科研项目申报成功的多与少，对一所学校、是师资实力强弱的反映，对老师个人，是学术水平高低的反映。（一）、科研项目分类一般类型：理论性研究项目、实验性研究项目、综合性研究项目；基本类型：基础性研究项目、应用性研究项目、开发性研究项目；特殊类型：专项研究项目、委托研究项目、自选研究项目；横向类型：资金来自于企业。第四十八页，共76页。（二）、科研项目选题的一般原则

科研项目选题是科学研究的第一步，决定着科研工作的方向，决定着科研项目研究的成功与失败。科研项目选题一般应遵循一定的原则：

1、创新性原则

科学研究活动具有探索性质，包括科学问题、技术问题中的新原理、新方法、新材料、新工艺等。科研项目申报的评价指标之一就是项目选题是否具有创新性。第四十九页，共76页。

A：创新是科研项目申请成功的关键；

B：创新必须立足于充分的内查外调；

C：创新要有必要的基础（自身的知识积累）

D：创新应求真务实，不能假、大、

E：创新的目标要具体可行，不可太大，也不能太小；

F：创新的要点应简洁明了——思路（概念）创新、方法（技术）创新、结果创新。第五十页，共76页。

创新源自申请者的多年知识积累和对科研动态的洞察。在确定研究方向之后，必须进行充分调研，全面了解项目的近期进展，特别要了解本领域尚未解决的关键科学和技术问题，选定自己工作的切入点。我在审阅一些水平不高的申请书时，经常发现申请者对国内外相关研究进展知之甚少，许多必要的文献未曾浏览，因此，提出的问题较为陈旧，甚至重复别人已经做过的工作；有些设想“剑走偏锋”，纠缠于一些细枝末节；这样的申请注定不能成功，必须脱胎换骨。第五十一页，共76页。

应该指出，大多数申请者不是天才，不大可能在一项课题申请中提出石破天惊的伟大计划，因此，创新的设想必须务实。总体上应把握一点：做前人没有做过的事情，或者做前人虽已做过但未有理想结果的事情。按钱伟长先生的思路，用新思想、新方法来解决新问题是最理想、最值得称道的创新，但我等凡夫俗子一般难以达到这样的境界，我们设定的工作目标中，至少在思想、方法和结果这三方面有一点是全新的！如果三方面都乏善可陈，则必无成功的希望。第五十二页，共76页。创新的目标必须适中，要在有限的时间（三、四年）内实现有限的目标。有的申请者把创新目标定得太多、太庞杂，很难令人相信其实现的可能性；有的申请好像要做一个大习题，创新程度太小，也很难得到认同。这两个方面的偏差经常是科研项目评审人投否决票的理由。对于创新要点，申请者要心里有数，给予简明扼要的表述，讲清申请课题的思路（概念）创新、方法（技术）创新、结果创新之处。由于原始性创新很难，很多人在做集成创新的工作，也就是说，针对某个亟待解决的问题，实现多种方法的巧妙组合，采用移植法或借道法（即借用其它学科或问题的处理途径），以综合集成的思路攻克难题，对于初出茅庐的申请者，这不失为一种创新良策。第五十三页，共76页。2、可能性原则完成科研项目需要最基本的三个条件：研究基础、实验设备、智慧技能。如何把握科研项目选题的可能性原则？

A：选择的项目课题是否具备足够的理论基础、实验设备？

B：是否具备选择的课题的硬件与软件条件（试验场地、信息来源与有效处理）？

C：是否具备比较完善的检测技术与分析方法？

D：项目组成员是否能胜任项目的研究。第五十四页，共76页。3、优势性原则优势性原则是指在项目选题时，要从国家、本省市、本单位及个人的长处出发，充分发挥已有优势，扬长避短。应从宏观与微观优势两个方面考虑。宏观优势：国家、本省市、本单位的地理环境、自然资源等条件；微观优势：项目组人员的结构、素质、知识、技能及创新性第五十五页，共76页。4、需要性原则

在选择项目课题时，要从社会发展、人民生活、科学技术等的需要出发，优先选择关系国计民生、学科发展函待解决的重要科学理论与技术研究问题。需要考虑的问题有：选择的项目课题是否为近期该领域的热点问题？与本地区及国家科学技术中长期发展规划是否一致？第五十六页，共76页。5、发展性原则

要考虑所选项目课题是否具有发展前景，推广价值、普遍意义、可持续的创新性、可否能促进系列相关问题的解决，是否能够衍生新的研究领域与新的研究课题。第五十七页，共76页。

6、团队性原则

申请项目内容与目标的实现，需要一支学术水平高、结构合理的优秀团队。在筹建团队时应该注意以下七点：1）、青年申请者应该有一位称职的同行“军师”；2）、中老年申请者至少应该有一两位博士帮衬；3）、申请者至少应该有一位志同道合的合作者；4）、老中青应该适当搭配，切忌只有研究生搭档；5）、团队应该有较长期的合作关系，切忌临时拼凑；6）、分工应该明确（总体负责、实验设计、分析计算等）；7）、团队人数应该恰当，以5～8人为宜。第五十八页，共76页。（三）、科研项目选题方式

科研项目不会从天而降、而是来自研究者的勤奋实践和筛选凝炼

1、从招标范围中选题

例如国家自然科学基金课题：项目指南：招标范围、鼓励研究领域。

2、从碰到的问题选题

研究者务必注意日常研究中观察以往没有观察到的的现象；发现以往没有发现的问题。记录与积累研究成果，捕捉信息，不断为选题提供线索。牢记：“机遇只偏爱那些有准备的头脑”第五十九页，共76页。3、从文献的空白点选题

研究者可根据自己的特长与已经掌握的专业发展趋势，查阅本专业近一、二十年以来国内外的文献，从中吸取精华、寻找空白点。这类课题具有先进性和生命力，有可能在前人工作的基础上提出新观点、新理论、新方法。

第六十页，共76页。4、从已有项目的延伸中选题

延伸性选题是根据已完成课题的范围与层次，从其广度与深度方面再次挖掘产生的新课题。研究者应通过重视课题的横向联系、纵横交叉、相互渗透的现象，进行延伸性选题，使自己的研究工作步步深入、使已有的理论与假说日趋完善，达到学术的新高度。第六十一页，共76页。我主持的五个国家自然科学基金项目：1994年：光与原子相互作用时的熵与缠绕；1997年：熵光学研究；2003年：熵理论在量子信息处理中的应用;2009年：三能级开放系统的非马尔科夫纠缠动力学与量子信息处理;2013年：量子存储支撑的超熵压缩与超低噪声量子信息处理。基本是通过延伸性选题获得成功的。第六十二页，共76页。5、从跨研究领域中选题

学科交叉能产生新的学科、新的理论、新的原理、新的方法。具有跨研究领域的专业知识、又具有敏锐的观察力的研究者，可以从跨领域的研究中选题，从而获得科学上的重大突破。我目前从事的量子计算、量子信息研究领域涉及量子物理、计算机科学、通信科学等跨学科领域。

第六十三页，共76页。（四）、项目申请书的撰写研究者选好项目课题后，如何将自己的研究思想与思路在申请书中予以充分的表达，即成为申报成功的关键。申请书的表达系统、理由充分、易获资助；表达含糊或漏洞多，则难获资助。申请者要学会书面表达技巧，充分反映课题的意义、思路与研究水平。第六十四页，共76页。1、申请书的主要内容：

1）、项目名称

2）、立项依据与研究内容立项依据研究内容、研究目标、以及拟解决的关键科学问题。拟采取的研究方案及可行性分析

项目的特色与创新之处

年度研究计划及预期研究结果

3）、研究基础与工作条件

4）、经费申请说明第六十五页，共76页。2、内容撰写技巧与注意事项1)、项目名称

项目名称是申请书的重要组成部分，它是所申报课题研究内容的高度概括，直接反映研究的水平、质量、与意义，也是能否引起评阅人兴趣的关键。

项目名称的确定准则：

确切：用词准确，恰如其分，切中要害，反映出研究内容的范围和要达到的深度；

简结：在能将意思表达清楚的前提下，标题越短越好，使人一目了然。

富有特色：名称能够反映课题的研究特色，具有吸引力。第六十六页，共76页。2）、立项依据与研究内容

这部分是申请书能否获得批准的关键。表达时要指明项目研究的迫切性，使评审人一看就产生非资助研究不可的紧迫感。还要表明研究思想的新颖性、科学性或实用价值。立项依据：

阐述项目涉及的研究在该研究前沿领域所处的学术地位或技术水平；阐述国内外研究现状、水平、发展趋势。指出现有研究存在的缺陷或尚待解决的关键技术或理论问题，提出自己的见解和观点，指明进一步研究的方向。并附主要参考文献（要有最新的文献、学科领域最高杂志文献）。在阐述国内研究现状时要特别注意写得比较全